7.Права и обязанности Управляющего
Управляющий обязан:
совершать все действия с Объектами доверительного управления от своего имени, указывая при этом, что Управляющий действует в качестве доверительного управляющего. Данное условие считается соблюдаемым, если в письменных документах после наименования «Управляющий» содержится пометка «Д.У.». При отсутствии указания о действии Управляющего в качестве Доверительного управляющего, Управляющий приобретает обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними принадлежащим ему имуществом;
принять денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и обеспечить управление ими в соответствии с условиями Договора.
в случае превышения совокупной суммы денежных средств, переданных в управление Учредителем управления в течение календарного года по Договору ИИС ДУ свыше 400 000 (Четыреста тысяч) рублей, Управляющий не зачисляет денежные средства на Индивидуальный инвестиционный счет в размере такого превышения, и перечисляет их на текущий счет Учредителя управления, открытый в ПАО «ОФК Банк» и указанный им в Анкете;
осуществлять доверительное управление активами Учредителя управления в соответствии с Инвестиционной стратегией, выбранной Учредителем управления. Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
предпринять меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких Учредителей управления над интересами других Учредителей управления при управлении ценными бумагами и денежными средствами нескольких Учредителей управления;
принять меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий. В случае если меры, принятые Управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам Учредителя управления, Управляющий обязан уведомить Учредителя управления об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом Учредителя управления.
расходовать находящиеся в доверительном управлении денежные средства только на:
- приобретение в собственность Учредителя ценных бумаг и иных финансовых инструментов, а также для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в соответствии с условиями Инвестиционной стратегии;
- возмещение расходов, понесенных Управляющим при исполнении Договора. К таким расходам относятся различные сборы, взимаемые организаторами торговли, депозитариями, регистраторами, брокерами; расходы на открытие и ведение счетов, открытых в рамках исполнения Договора, расходы, связанные с зачислением Объектов доверительного управления на счета депо / лицевые счета, банковские счета Управляющего, расходы, связанные с перечислением денежных средств по оплате вознаграждения Управляющему при осуществлении доверительного управления ценными бумагами и иные расходы, которые непосредственно связаны с проведением операций по управлению Объектами доверительного управления, а также судебные, нотариальные и иные издержки, понесенные Управляющим при осуществлении защиты прав на Объекты доверительного управления, включая государственную пошлину;
- на выплату Вознаграждения Управляющему (Вознаграждение за управление и Вознаграждение за успех).
в течение 1 (одного) рабочего дня после подписания Договора уведомить Учредителя о реквизитах Банковского счета Управляющего, открытого для целей доверительного управления;
предоставлять по требованию Учредителя сведения о деятельности и финансовом состоянии Управляющего, не являющиеся коммерческой тайной;
вести учет Объектов доверительного управления, переданных по Договору Учредителем раздельно от собственного имущества Управляющего, и иного имущества, находящегося в управлении последнего;
вести учет операций по управлению Объектами доверительного управления обособленно от операций по управлению иным имуществом и операций, связанных с выполнением своей уставной деятельности;
возвращать Учредителю Объекты доверительного управления в размере и в порядке, установленном Регламентом;
по запросу Учредителя передавать (направлять) ему копии документов в соответствии со следующим перечнем:
учредительные документы;
документы, подтверждающие полномочия представителей Управляющего (протоколы, доверенности);
документы, подтверждающие государственную регистрацию Управляющего и изменения к ним;
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами;
иные документы, которые могут быть запрошены Учредителем у Управляющего в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
незамедлительно информировать Учредителя об отзыве или приостановлении лицензии Управляющего, а также о существенных фактах деятельности Управляющего, которые могут оказать влияние на взаимоотношения Сторон по Договору;
передать Учредителю финансовые инструменты, и/или денежные средства, полученные Управляющим после прекращения Договора, в связи с осуществлением Управления в интересах Учредителя, в соответствии с Порядком возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора (Приложением №4 к Регламенту);
ознакомить Учредителя с рисками осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (Приложение №6 к Регламенту). Факт ознакомления Учредителя с Декларацией о рисках (Приложение №6 к Регламенту) подтверждается подписью Учредителя на Декларации о рисках;
обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому Договору;
обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому Договору;
передать сведения об Учредителе управления физическом лице и его Индивидуальном инвестиционном счете другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым физическое лицо заключит новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета в составе и порядке, предусмотренном Законодательством;
уведомить налоговый орган по месту своего нахождения об открытии или о закрытии индивидуального инвестиционного счета в порядке и сроках, предусмотренных Законодательством;
уведомить Учредителя управления о выявлении факта превышения риска возможных убытков Учредителя управления, связанных с доверительным управлением объектами управления, над допустимым риском, определенном в инвестиционном профиле Учредителя управления. Уведомление направляется не позднее дня, следующего за днем выявления указанного в настоящем пункте превышения, посредством телефонной связи, электронной почты, почтовой связью.
При направлении уведомления указанными в настоящем пункте средствами связи Управляющий использует сведения, предоставленные Учредителем управления в Анкете Учредителя управления (Приложение 1 а/ф, 1а/ю Регламента). Уведомления по указанным сведениям для связи, считается надлежащим уведомлением Учредителя управления.
При получении уведомления Учредитель управления имеет право потребовать от Управляющего привести управление Объектами доверительного управления в соответствии с инвестиционным профилем Учредителя управления, направив ему соответствующее требование. Требование должно быть направлено в письменной форме в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения, указанного в настоящем пункте уведомления Доверительного управляющего.
При получении Управляющим требования от Учредителя управления, Управляющий обязан осуществить действия по приведению управления Объектами доверительного управления в соответствие с инвестиционным профилем Учредителя управления. В этих целях, Управляющий имеет право, в том числе осуществлять продажу Объектов доверительного управления по ценам ниже цен их приобретения и/или воздержаться от расходования средств в ценные бумаги и в договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
При неполучении Управляющим в установленный срок требования, Управляющий осуществляет управление Объектами доверительного управления в соответствии с выбранной Учредителем управления инвестиционной стратегией. Все риски, связанные с возможным дальнейшим уменьшением оценочной стоимостью Объектов доверительного управления и возникновением (увеличением) убытков, лежат на Учредителе управления. Учредитель управления в связи с этим не имеет право предъявлять какие-либо претензии и требования к Управляющему, в том числе о возмещении убытков, связанных с управлением Объектами доверительного управления в условиях превышения риска Учредителя управления над допустимым риском.
Управляющий имеет право осуществлять в отношении Объектов доверительного управления все правомочия собственника, в том числе:
самостоятельно и от своего имени осуществлять все права, удостоверенные находящимися в доверительном управлении ценными бумагами, включая право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги, право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг и другие права, установленные действующим законодательством Российской Федерации;
самостоятельно и от своего имени осуществлять все права в отношении находящихся в доверительном управлении ценных бумаг и иных финансовых инструментов, включая право на отчуждение, а также совершение с ценными бумагами, переданными в доверительное управление, любых иных сделок или фактических действий;
самостоятельно расходовать денежные средства Учредителя с учетом ограничений, установленных Договором;
самостоятельно и от своего имени осуществлять все права в отношении находящихся в доверительном управлении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Управляющий имеет право на получение Вознаграждения Управляющего в соответствии с Разделом 11 настоящего Регламента.
Управляющий не осуществляет управление ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления в случае, если для такого Учредителя управления не определен инвестиционный профиль в соответствии с Порядком определения инвестиционного профиля учредителей управления ПАО «ОФК Банк» (далее - Положение), либо в случае отсутствия согласия Учредителя управления с указанным инвестиционным профилем, за исключением случаев, установленных Положением.
Управляющий вправе уполномочить другое лицо совершать от имени Управляющего любые действия, предусмотренные Договором. Управляющий отвечает за действия уполномоченного им представителя как за свои собственные.
Управляющий вправе учитывать на одном банковском счете Управляющего денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами.
Управляющий вправе учитывать на одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего) ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами.
Управляющий вправе расторгнуть Договор ИИС ДУ в одностороннем порядке и закрыть счет ИИС в случаях предусмотренных п. 17.5. настоящего Регламента.
Управляющий не имеет права:
безвозмездно отчуждать Объекты доверительного управления;
использовать Объекты доверительного управления в качестве залога, источника уплаты кредитору денежных сумм по своим обязательствам, гарантии исполнения обязательств третьих лиц;
в одностороннем порядке вносить изменения в Инвестиционную стратегию и Инвестиционный профиль Учредителя управления;
приобретать векселя, закладные и складские свидетельств за счет имущества, находящегося в доверительном управлении;
в одностороннем порядке изменять ставки вознаграждения Управляющего (Вознаграждение за управление и Вознаграждение за успех);
совершать с Объектами доверительного управления иные действия, запрещенные законодательством Российской Федерации.
|
