8.Виды сделок и операций, которые Управляющий вправе совершать с Объектами доверительного управления
В рамках Договора Управляющий вправе совершать следующие действия и операции с Объектами доверительного управления, если иное не установлено Инвестиционной стратегией:
размещать денежные средства, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные Управляющим в процессе управления на счета и во вклады в кредитных организациях на срок, не превышающий срок действия Договора;
заключать сделки с ценными бумагами иными финансовыми инструментами через организаторов торговли и вне организаторов торговли;
заключать на биржах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры;
заключать договоры не через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, исполнение обязательств по которым зависит только от изменения цен на финансовые инструменты или от изменения значений фондовых индексов, в том числе договоры, предусматривающие исключительно обязанность Сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на финансовые инструменты или от изменения значений фондовых индексов (внебиржевые срочные договоры и другие).
Управляющий вправе приобретать в процессе управления Объекты доверительного управления, установленные Инвестиционной стратегией.
В рамках Договора ИИС ДУ Управляющий может приобретать только финансовые инструменты, разрешенные законодательством РФ для данного типа договора.
9.Вознаграждение Управляющего
Вознаграждение Управляющего состоит из Вознаграждения за управление (основное вознаграждение) и Вознаграждения за успех. Вознаграждение Управляющего выражается в денежной форме.
Выплата вознаграждения Управляющему и возмещение необходимых расходов, произведенных Управляющим при доверительном управлении Активами, осуществляется за счет Активов Учредителя управления.
Размер Вознаграждения может быть удержан (списан) Управляющим со счетов Учредителя управления, открытых в ПАО «ОФК Банк», при условии наличия соответствующего письменного распоряжения (уведомления) Учредителя управления об этом.
Порядок расчета, периоды исчисления и взимания вознаграждения Управляющего, а также размер вознаграждения Управляющего устанавливаются Тарифами на оказание услуг по Доверительному управлению (Приложение №10).
10.Порядок передачи в управление и возврат (изъятие) Объектов доверительного управления
Передача Управляющему средств инвестирования по Договору осуществляется путем зачисления денежных средств (средств инвестирования) на Банковский счет Управляющего, что является согласованием Сторонами состава имущества, передаваемого Учредителем в доверительное управление Управляющему.
Зачисление денежных средств на Банковский счет Управляющего осуществляется Учредителем управления:
- с текущего счета, открытого на имя Учредителя управления в ПАО «ОФК Банк»;
- с индивидуального инвестиционного о счета, открытого на имя Учредителя управления у другого профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым Учредитель управления расторгает Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, в связи с заключением Договора ИИС ДУ в ПАО «ОФК Банк»
- в иных случаях, предусмотренных Законодательством.
При этом денежные средства, поступившие от третьего лица в результате операций, не связанных с расчетами по сделкам не зачисляются Управляющим.
Учредитель управления, заключивший Договор ИИС ДУ вправе зачислять на ИИС только денежные средства и только в рублях РФ. При этом совокупная сумма денежных средств, которые могут быть зачислены в течение календарного года, не может превышать 400 000 (Четыреста тысяч) рублей.
Передача Управляющему ценных бумаг по Договору осуществляется путем зачисления ценных бумаг на Счет депо / лицевой счет Управляющего, что также является согласованием Сторонами состава имущества, передаваемого Учредителем в доверительное управление Управляющему.
Стороны договорились, что состав имущества, переданного Учредителем в доверительное управление Управляющему, подтверждается выписками по банковским счетам и счетам депо / лицевым счетам Управляющего, содержащим информацию о поступлении от Учредителя денежных средств либо ценных бумаг на указанные счета и Актом приема-передачи Объектов доверительного управления.
Учредитель гарантирует, что передаваемые в доверительное управление Объекты доверительного управления принадлежат на праве собственности Учредителю и свободны от любых обременений со стороны третьих лиц. При передаче Объектов доверительного управления в доверительное управление Стороны подписывают двусторонний Акт приема-передачи Объектов доверительного управления (Приложение №1 к Договору), являющийся неотъемлемой частью Договора в котором фиксируется сумма передаваемых Объектов доверительного управления, рыночная (оценочная) стоимость передаваемых ценных бумаг на день их фактического зачисления на Счет депо / лицевой счет Управляющего, принимаемая в качестве балансовой стоимости передаваемых ценных бумаг, а также документально подтвержденная стоимость приобретения Учредителем передаваемых ценных бумаг. Документы, подтверждающие стоимость приобретения, прилагаются Учредителем к Акту приема-передачи.
Оценка стоимости передаваемых в доверительное управление Объектов доверительного управления производится по Методике оценки стоимости активов (Приложение №7).
Датой поступления средств инвестирования Управляющему является дата зачисления денежных средств на Банковский счет Управляющего. Датой поступления ценных бумаг Управляющему является дата зачисления ценных бумаг на Счет депо / лицевой счет Управляющего.
Изъятие (возврат) Объектов доверительного управления по Договору осуществляется посредством списания денежных средств с Банковского счета Управляющего и/или списания ценных бумаг со Счета депо / лицевого счета Управляющего.
Частичный возврат Учредителю управления, являющемуся физическим лицом, Объектов доверительного управления осуществляется с учетом положений п. 12.4. настоящего Регламента.
Возврат Объектов доверительного управления по Договору ИИС ДУ допускается только при расторжении Договора ИИС ДУ и закрытии ИИС. Частичный возврат Учредителю управления, являющемуся физическим лицом, Объектов доверительного управления по Договору ИИС ДУ не допускается.
Датой возврата Объектов доверительного управления Учредителю является дата списания денежных средств с Банковского счета Управляющего и/или дата списания ценных бумаг со Счета депо / лицевого счета Управляющего. Возврат Объектов доверительного управления производится перечислением / переводом Объектов доверительного управления на расчетные/текущие счета, лицевые счета (счета депо), открытые на имя Учредителя управления.
В случае досрочного расторжения Договора по инициативе Учредителя, последний соглашается с тем (принимает риск того), что Рыночная (оценочная) стоимость Объектов доверительного управления, возвращенных ему Управляющим в течение срока действия Договора окажется меньше Рыночной (оценочной) стоимости Объектов доверительного управления, переданных Учредителем в доверительное управление Управляющему в течение срока действия Договора. Под досрочным расторжением Договора Стороны понимают его расторжение ранее истечения одного года со дня вступления Договора в действие либо (после истечения первого года действия Договора) ранее истечения любого последующего годичного срока действия Договора.
Возврат Объектов доверительного управления Учредителю при их частичном изъятии производится Управляющим в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения Заявления на возврат Объектов доверительного управления (Приложение №8), если иное не установлено Договором.
Управляющий передает Учредителю управления принадлежащие Учредителю управления Объекты доверительного управления, находящиеся в доверительном управлении на момент получения Заявления на возврат Объектов управления (в том числе принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления, полученные Управляющим после получения/направления уведомления).
Возврат Объектов доверительного управления Учредителю при досрочном прекращении Договора доверительного управления/Договора ИИС ДУ производится Управляющим соответственно в течение 14 (четырнадцати) рабочих дней с даты получения Уведомления Учредителя о прекращении Договора доверительного управления или Уведомления о прекращении Договора ИИС ДУ (Приложения №№9, 9/иис соответственно), если иное не установлено Договором.
В рамках реализации права Учредителя управления, предусмотренного статьей 10.2-1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Учредитель управления вправе передать учтенные на его Индивидуальном инвестиционном счете Активы (Денежные средства в размере учитываемой на ИИС суммы и Ценные бумаги, учитываемые в рамках Договора ИИС ДУ на Счетах внутреннего учета) другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым у него заключен Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, на основании Уведомления о прекращении Договора ИИС ДУ, сделав соответствующую отметку в данном Уведомлении о прекращении Договора ИИС ДУ.
При этом Учредитель управления обязан предоставить Управляющему надлежаще заверенную копию нового договора на ведение индивидуального инвестиционного, заключенного с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения такого нового договора.
Помимо перевода денежных средств и Ценных бумаг другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, Управляющий в целях исполнения требований законодательства передает этому профессиональному участнику рынка ценных бумаг сведения об Учредителе управления – физическом лице и его Индивидуальном инвестиционном счете, состав которых определяется законодательством Российской Федерации. Управляющий передает Учредителю управления принадлежащие Учредителю управления Объекты доверительного управления, находящиеся в доверительном управлении на момент получения Управляющим уведомления о прекращении Договора доверительного управления/ Договора ИИС ДУ, или на момент направления Управляющим уведомления об отказе от Договора Учредителю управления (в том числе принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления, полученные Управляющим после получения/направления уведомления).
Возврат Учредителю управления денежных средств в случае прекращения Договора производится в размере свободного наличного остатка денежных средств. При этом под свободным наличным остатком в настоящем Регламенте понимается остаток денежных средств, свободный от любых обязательств Учредителя управления перед Управляющим, в том числе обязательств перед налоговыми органами и перед третьими лицами по расчетам за подтвержденные Сделки и операции, совершенные в соответствии с настоящим Регламентом, а также от обязательств по уплате комиссии (вознаграждения) и возмещению расходов Управляющего.
Уведомление Учредителя о прекращении Договора доверительного управления, Уведомления о прекращении Договора ИИС ДУ или Заявление на возврат Объектов доверительного управления, должно содержать все сведения, необходимые для перечисления денежных средств и перевода ценных бумаг Учредителю (в т.ч. реквизиты банковского счета и/или счета депо Учредителя).
В случае непредставления сведений, необходимых для возврата Объектов доверительного управления, либо предоставления сведений, не позволяющих осуществить возврат Объектов доверительного управления, а также в случае неосуществления / несвоевременного осуществления Учредителем необходимых действий по принятию Объектов доверительного управления, Управляющий не несет ответственность за нарушение срока возврата Объектов доверительного управления и срока прекращения Договора.
Управляющий по заявлению Учредителя возвращает последнему Объекты доверительного управления лишь при условии, что Объектов доверительного управления, остающихся в распоряжении Управляющего, достаточно для погашения кредиторской задолженности по ранее совершенным сделкам и любым другим операциям с Объектами доверительного управления, а также по выплате Вознаграждения Управляющего.
Возврат Учредителю ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора осуществляется в соответствии с Порядком возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора (Приложение №4 к Регламенту).
|
