10.4.Начисление доходов ценными бумагами
Содержание операции: операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария, осуществляемое в соответствии с решением эмитента ценных бумаг с целью начисления дополнительного количества ценных бумаг на счета депо пропорционально количеству ценных бумаг, учитываемых на счетах депо по состоянию на дату, указанную эмитентом.
Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
Основание для операции:
решение эмитента;
служебное поручение.
Срок выполнения операции:
Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется:
днем осуществления ведущим депозитарием/регистратором операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо/уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента и попечителю счета депо) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
10. 5. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг
Содержание операции: операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг заключается в аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными. Операция объединения выпусков ценных бумаг проводится путем списания со счетов депо Депонентов ценных бумаг объединяемых выпусков, государственные регистрационные номера которых аннулированы, и зачисления ценных бумаг объединенного выпуска. Депозитарий проводит операции по аннулированию индивидуального номера (кода) таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета информацию о ценных бумагах дополнительного выпуска и операциях с ними до аннулирования кода.
Основание для операции:
уведомление регистратора;
отчет ведущего депозитария;
Срок выполнения операции:
операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления регистратора по счету номинального держателя Депозитария;
днем осуществления ведущим депозитарием операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг по междепозитарному счету депо.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента, попечителю, оператору счета (раздела счета) депо) направляется копия уведомления об объединении выпусков ценных бумаг (по требованию Депонента);
отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19);
выписка со счета депо на дату объединения (по требованию Депонента) форма DU004 (приложение 17).
10.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию со счетов депо Депонентов ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулирован, и зачислению на счета депо ценных бумаг выпуска, по отношению к которому он является дополнительным, за номером государственной регистрации основного выпуска. Депозитарий проводит операции по аннулированию индивидуального номера (кода) таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета информацию о ценных бумагах дополнительного выпуска и операциях с ними до аннулирования кода.
Основание для операции:
уведомление регистратора;
отчет ведущего депозитария;
Срок выполнения операции:
операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления регистратора по счету номинального держателя Депозитария;
днем осуществления ведущим депозитарием операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по междепозитарному счету.
Исходящий документ:
депоненту (или уполномоченному лицу депонента, попечителю счета депо оператору счета (раздела счета) депо) направляется копия уведомления об объединении выпусков ценных бумаг (по требованию Депонента);
отчет об исполнении операции (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо (приложение 19);
выписка со счета депо на дату объединения (по требованию Депонента) форма DU004 (приложение 17).
10.7. Списание со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг
Содержание операции: депозитарная операция, осуществляемая с целью списания ценных бумаг со счетов депо, имеющих ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего списанию, в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг.
В общем случае списания со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг осуществляется:
в строгом соответствии с выписками (отчетами) о проведенной операции по счетам Депозитария в других депозитариях, полученными после проведения списания выпуска ценных бумаг другим депозитарием, состоящим в корреспондентских отношениях с Депозитарием;
после получения уведомления по счетам Банка в реестре владельцев именных ценных бумаг и информации из Единого государственного реестра юридических лиц, о ликвидации юридического лица – эмитента.
Срок выполнения операции:
в день получения выписки (отчета) о проведенной операции по счетам депо Депозитария в другом депозитарии, состоящем в корреспондентских отношениях с Депозитарием;
в день получения уведомления по счетам Банка в реестре владельцев именных ценных бумаг и информации из Единого государственного реестра юридических лиц, о ликвидации юридического лица – эмитента.
Исходящий документ:
отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006(приложение 19).
11. Порядок совершения информационных депозитарных операций
Содержание операции: предоставление информации о состоянии счета депо Депонента и учитываемых на нем ценных бумаг, а также другой информации, предоставление которой не запрещено законодательством Российской Федерации.
Депозитарий предоставляет информацию о счете депо Депонента на основании информационных запросов:
Депоненту (уполномоченным лицам Депонента – Попечителю счета, оператору счета (раздела счета) депо), распорядителям счета);
эмитенту (регистратору или ведущему по данному выпуску депозитарию) в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации;
представителям государственных органов Российской Федерации в случаях, прямо установленных законодательством Российской Федерации, в пределах их компетенции и полномочий.
Депозитарий не несет ответственности за разглашение конфиденциальной информации уполномоченными на ее получение лицами третьим лицам.
Конфиденциальной признается следующая информация:
информация о Депоненте;
информация о состоянии счета депо Депонента;
информация об операциях, совершенных по счету депо Депонента;
любая иная информация, в отношении которой Депонентом было заявлено в письменном виде о ее конфиденциальности.
Не допускается предоставление конфиденциальной информации по телефону, без письменного запроса и регистрации, а также лицам, не отнесенным к уполномоченным на получение такой информации в соответствии с настоящим разделом и действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов, выписок и иных документов в случае отсутствия у Депозитария информации об изменениях почтовых и иных реквизитов Депонента или отсутствия Депонента по указанному адресу, а также их утерю не по вине Депозитария.
В случае утери Депонентом информационных и отчетных документов Депозитария повторное их предоставление осуществляется на основании отдельного информационного запроса Депонента.
В случае, когда в соответствии с анкетой депонента предоставление информации осуществляется Депозитарием по открытым каналам связи (факсимильная связь и др.), Депозитарий не несет ответственности за возможный доступ к этой информации третьих лиц.
11.1. Формирование отчета (уведомления) по совершенной по счету депо административной операции
Содержание операции: операция по формированию отчета (уведомления) об исполнении по совершенной по счету депо административной операции представляет собой действие Депозитария по оформлению и направлению лицу, определенному настоящими Условиями, информации об административной операции, проведенной по счету депо/разделу счета депо депонента.
Основание для операции:
отчет (уведомление) об исполнении по совершенной по счету депо/разделу счета депо административной операции предоставляется при совершении административной операции лицу, указанному настоящими Условиями, без подачи отдельного запроса.
Срок выполнения операции:
операция по формированию и направлению лицу, определенному настоящими Условиями, отчета (уведомления) по совершенной по счету депо/разделу счета депо административной операции осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента исполнения административной операции.
Исходящий документ:
документ, определенный настоящими Условиями при выполнении той либо иной административной операции.
11.2.Формирование выписки о состоянии счета депо
Содержание операции: операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и направлению инициатору операции информации о состоянии счета депо депонента.
Основания для операции:
информационный запрос инициатора операции форма IP001 (приложение 24) либо
запрос уполномоченных государственных органов.
Срок выполнения операции:
операция по формированию и направлению инициатору операции выписки о состоянии счета депо осуществляется в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента приема информационного запроса, при условии закрытия того операционного дня, по которому требуется сформировать выписку о состоянии счета депо.
Исходящий документ:
инициатору операции направляется выписка о состоянии счета депо форма DU004 (приложение 17).
Ограничение:
запрещается передача информации о состоянии счета депо по телефону.
11.3.Формирование выписки о совершенных операциях по счету депо за период
Содержание операции: операция по формированию выписки о совершенных операциях по счету депо за период представляет собой действие Депозитария по оформлению и направлению инициатору операции информации об операциях по счету депо депонента.
Основания для операции:
информационный запрос инициатора операции форма IP001 (приложение 24) либо
запрос уполномоченных государственных органов.
Срок выполнения операции:
операция по формированию и направлению инициатору операции выписки о совершенных операциях по счету депо за период осуществляется в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента приема информационного запроса, при условии закрытия операционного дня, являющегося окончанием периода, по которому требуется сформировать выписка о совершенных операциях по счету депо за период.
Исходящий документ:
инициатору операции направляется выписка о совершенных операциях по счету депо за период форма DU006 (приложение 19).
Ограничение:
запрещается передача информации об операциях по счету депо за период по телефону.
11.4.Формирование отчета об исполнении бухгалтерской операции
Содержание операции: операция по формированию отчета об исполнении бухгалтерской операции, связанное непосредственно с выполнением бухгалтерской (инвентарной) операции по счету депо депонента, представляет собой действие Депозитария по оформлению и направлению лицам, указанным настоящими Условиями, информации об инвентарных (бухгалтерских) операциях по счету депо депонента.
Основания для операции:
отчет об исполнении операции предоставляется при совершении инвентарной операции лицам, указанным настоящими Условиями, без подачи отдельного информационного запроса.
Срок выполнения операции:
операция по формированию и направлению лицам, указанным настоящими Условиями, отчета об исполнении операции осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента исполнения инвентарной (бухгалтерской) операции.
Исходящий документ:
отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
Примечание: Депозитарий в целях наиболее удобного предоставления информации депонентам может формировать и направлять депонентам один из двух видов отчетов по результатам проведенных операций: отчет об исполнении операции либо выписку о совершенных операциях по счету депо.
11.5.Формирование списка владельцев ценных бумаг
Содержание операции: операция по формированию списка владельцев ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по формированию и направлению инициатору операции информации о владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им именных эмиссионных ценных бумаг.
Основания для операции:
информационный запрос инициатора операции (как правило, либо ведущего депозитария, либо регистратора).
Срок выполнения операции:
Операция по формированию и направлению инициатору операции списка владельцев ценных бумаг осуществляется в течение:
7 (семи) рабочих дней со дня приема информационного запроса – при направлении списка владельцев ценных бумаг регистратору;
иного срока, оговоренного в междепозитарном договоре Депозитария с ведущим депозитарием – при направлении списка владельцев ценных бумаг ведущему депозитарию.
Исходящий документ:
Инициатору операции направляется:
список владельцев ценных бумаг;
сопроводительное письмо Депозитария.
12. Особенности междепозитарных отношений.
Депонентом по Договору междепозитарного счета депо выступает профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарий предоставляет услуги в отношении ценных бумаг, переданных Депоненту по заключенным им депозитарным договорам с владельцами ценных бумаг или по договорам о междепозитарных отношениях с другими депозитариями.
Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депонента, а также операций с ними ведется по всей совокупности данных о ценных бумагах, без разбивки по отдельным клиентам Депонента.
Депонент по требованию Депозитария обязан в объеме, порядке и на условиях, которые установлены настоящими Условиями, передавать Депозитарию в течение 3 (трех) рабочих дней информацию и документы, предназначенные для предоставления эмитенту, регистратору или иному депозитарию необходимые для осуществления владельцами ценных бумаг, прав предоставляемых этими бумагами.
Депозитарий и Депонент с периодичностью не реже одного раза в квартал, производят сверку состояния счета депо по учтенным данным по инициативе Депозитария. Депозитарий предоставляет выписку о состоянии счета депо на 1 число месяца следующего за отчетным кварталом. Депонент в срок до 2 (Двух) рабочих дней рассматривает полученный документ и сверяет содержащиеся в них сведения со своими учетными данными. В случае отсутствия в течение 3 (Трех) рабочих дней сообщения от Депонента об имеющихся расхождениях, сверка считается проведенной. В случае обнаружения расхождений Депонент направляет в Депозитарий письмо об имеющихся несоответствиях, а также информацию, подтверждающую его учетные данные (сведения о поручениях, поданных в Депозитарий, выписки и отчеты, полученные из Депозитария и пр.). Депозитарий и Депонент рассматривают имеющиеся подтверждающие документы и вырабатывают решение об устранении имеющихся расхождений. |
