Н. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк»

Скачать 1.24 Mb.

Название	Н. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк»
страница	2/10
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним базовым документом. Набор используемых разделов счетов депо и типы базовых документов определяются депозитарием самостоятельно.

Счет для зачисления денежных средств- внутрибанковский счет, открываемый в соответствии с действующим законодательством, с целью учета денежных средств Клиента, а также расчетов по заключенным в интересах Клиента сделкам и по иным обязательствам возникающим из брокерского договора.

Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании договора между попечителем счета и Депозитарием деятельность по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам депонента, учитываемым на счете депо депонента. Указанная деятельность осуществляется на основании договора между депонентом и попечителем его счета, а также доверенности, выданной депонентом попечителю счета.

Оператор счета (раздела счета) депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, указанных в доверенности, полученных от депонентов, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету (разделу счета) Депонента.

Открытый способ хранения ценных бумаг – способ регистрации прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд).

Открытый способ учета применяется Депозитарием если:

к ценным бумагам не применим иной способ;
если ценные бумаги, зарегистрированные как один выпуск и имеющие один государственный регистрационный номер, не различаются в рамках этого выпуска по предоставляемым правам и правилам обращения;
учитываются на счете Депозитария как номинального держателя в ведущем депозитарии/регистраторе открытым способом.

-Резиденты Российской Федерации:

а) физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации, за исключением граждан Российской Федерации, постоянно проживающих в иностранном государстве не менее одного года, в том числе имеющих выданный уполномоченным государственным органом соответствующего иностранного государства вид на жительство, либо временно пребывающих в иностранном государстве не менее одного года на основании рабочей визы или учебной визы со сроком действия не менее одного года или на основании совокупности таких виз с общим сроком действия не менее одного года;

б) постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства;

в) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

г) находящиеся за пределами территории Российской Федерации филиалы, представительства и иные подразделения резидентов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта;

Нерезиденты Российской Федерации:

а) физические лица, не являющиеся резидентами в соответствии с подпунктами "а" и "б" вышеуказанного пункта;

б) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории Российской Федерации;

в) организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории Российской Федерации;

е) находящиеся на территории Российской Федерации филиалы, постоянные представительства и другие обособленные или самостоятельные структурные подразделения нерезидентов, указанных в подпунктах "б" и "в" настоящего пункта;

ж) иные лица, в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации

Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ регистрации прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.; в закрытом хранении могут находиться только ценные бумаги, имеющие индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд.

Ценные бумаги, выдаваемые депоненту с хранения и учета закрытым способом, должны соответствовать по индивидуальным признакам ценным бумагам, принятым ранее для хранения и учета на счете депо депонента закрытым способом.

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Инициатор операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции. Инициатором операции может быть депонент, лицо, уполномоченное депонентом, попечитель счета депо, оператор счета (раздела счета) депо, администрация Депозитария, а также уполномоченные государственные органы.
Поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.

В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

клиентские – инициатором является депонент, лицо, уполномоченное депонентом, попечитель счета депо;
служебные – инициатором является администрация Депозитария;
официальные – инициатором является уполномоченные государственные органы.

Поручение представляет собой документ в письменной форме, составленный с соблюдением норм действующих нормативных актов и настоящих Условий.

Уполномоченные государственные органы – судебные органы, органы дознания и предварительного следствия.
Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента – согласно Условиям Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Если депонентом является юридическое лицо, то распорядителем счета депо является должностное лицо юридического лица, имеющее право подписи документов по Уставу (как правило, руководитель) либо по соответствующим образом оформленной доверенности.

Если депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.

Уполномоченное лицо депонента – лицо, действующее от имени депонента на основании Устава или соответствующим образом оформленной доверенности, либо в соответствии с законом.
Текущим операционным днем Депозитария считается время с 9:00 до 16:30 по московскому времени текущего рабочего дня, в течение которого принимаются поручения (по пятницам и в предпраздничные дни до 15.30). При этом поручения, поступившие после завершения текущего операционного дня, считаются принятыми следующим за текущим операционным днем депо.
Закрытие операционного дня – процедура, принятая в Депозитарии, исполнение которой не позволяет производить инвентарные операции по счетам депо закрытым операционным днем. Регулируется «Правилами ведения учета депозитарных операций ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
«Индивидуальный инвестиционный счет (ИИС) - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг Клиента – физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного Клиента, и который открывается и ведется брокером, либо доверительным управляющим в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-ФЗ на основании Соглашения (договора) о ведении индивидуального счета, либо Договора доверительного управления имуществом на ведение индивидуального инвестиционного счета.
Соглашение (договор) о ведении индивидуального счета – соглашение (договор) на брокерское обслуживание, которое предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета (далее – Соглашение ИИС).
Договор доверительного управления имуществом на ведение индивидуального инвестиционного счета - отдельный Договор доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета (далее – Договор ДУ (ИИС).
Счет депо (ИИС) - счет депо владельца, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту – физическому лицу на праве собственности или ином вещном праве, который открывается Депозитарием Депоненту:
- на основании депозитарного договора, при заключении которого Депонент уведомил Депозитарий в Поручении на открытии счета депо об открытии счета депо (ИИС);
- при условии, что на момент получения Поручения на открытие счета депо между Депонентом и Депозитарием заключен действующий депозитарный договор, предусматривающий открытие Депоненту счетов депо владельца, не являющихся Счетами депо (ИИС).
Ценные бумаги, учитываемые на счете депо (ИИС) Депонента, также учитываются на индивидуальном инвестиционном счете Клиента, на основании Соглашения ИИС.
Одному Депоненту может быть открыт только одном счет депо (ИИС).
Счет депо ДУ (ИИС) - счет депо доверительного управляющего, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, для которых Депонент в соответствии с имеющейся у него действующей лицензией федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и на основании заключенного Договора ДУ (ИИС) является доверительным управляющим.
Счет депо ДУ (ИИС) открывается:
- на основании депозитарного договора, при заключении которого Депонент уведомил Депозитарий в Поручении на открытии счета депо об открытии счета депо ДУ (ИИС);
- при условии, что на момент получения Поручения на открытие счета депо между Депонентом и Депозитарием заключен действующий депозитарный договор, предусматривающий открытие Депоненту счетов депо владельца, не являющихся Счетами депо ДУ (ИИС).
Ценные бумаги, учитываемые на счете депо ДУ (ИИС), также учитываются на индивидуальном инвестиционном счете Клиента Депонента, на основании Договора ДУ (ИИС).»

Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в тексте настоящих Условий.

3. Права и обязанности сторон

Обязанности Депозитария:

В целях обеспечения сохранности ценных бумаг депонентов Депозитарий обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учет ценных бумаг депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию.

В этих целях Депозитарий при осуществлении депозитарной деятельности по ценным бумагам, переданным Депозитарию в номинальное держание и принадлежащим Депозитарию на праве собственности, открывает счет номинального держателя/междепозитарный счет депо и счет депо владельца соответственно у регистратора/ведущего депозитария, обеспечивая тем самым разделение хранения и/или учета клиентских и собственных ценных бумаг.

Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет ценных бумаг каждого депонента от ценных бумаг других депонентов Депозитария.

В этих целях Депозитарий открывает каждому депоненту отдельный счет депо.

Депозитарий обязан обеспечить необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

Проведение необходимых процедур регулируются внутренними документами Депозитария.

Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг депонентов обязательствами.
Депозитарий обязан осуществлять операции по счетам депо только по поручению депонента или уполномоченных ими лиц, включая попечителей, операторов счета (раздела счета) депо, и в срок, установленный депозитарным договором, кроме случаев, предусмотренных депозитарным договором, настоящими Условиями и действующим законодательством. Депозитарий исполняет письменные распоряжения уполномоченных государственных органов, сопровождаемые соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т.п. (далее – акт уполномоченного государственного органа). На основе распоряжений уполномоченных государственных органов администрация Депозитария отдает соответствующие распоряжения.

3.1.6. В целях осуществления депонентами их прав на ценные бумаги депозитарий обязан:

3.1.6.1. принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя.

3.1.6.2. обеспечивать по поручению депонента в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо, как в данном депозитарии, так и в любой другой депозитарий. При этом перевод ценных бумаг депонента в другой депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях.

3.1.6.3. в отношении именных ценных бумаг обеспечивать по поручению депонента перевод ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг.

3.1.6.4. обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета депонентов из других депозитариев или от регистратора.

3.1.6.5. обеспечивать прием на хранение сертификатов ценных бумаг. При этом депозитарий обязан обеспечить контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и/или похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

3.1.6.6. обеспечивать по требованию депонента выдачу сертификатов ценных бумаг.

3.1.7.Депозитарий обязан перечислять полученные доходы (дивиденды, купонные выплаты, денежные средства от погашения) по ценным бумагам на денежные счета депонентов при получении их на свой счет.

3.1.8.Депозитарий обязан предоставлять депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента и иные документы, в сроки, установленные настоящими Условиями.

3.1.9.Депозитарий обязан незамедлительно передать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации Депозитария путем:

1) перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном депонентом;

2) возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачу их в другой депозитарий, указанный депонентом.

3.1.10. Депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему в случае:

неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету ценных бумаг, включая случаи утраты записей на счете депо;
ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности депонента.

3.1.11. Предпринимать все действия, предусмотренные настоящими Условиями, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам. В целях реализации владельцами их прав по ценным бумагам Депозитарий обязан:

- обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления прав по ценным бумагам, от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, при этом информация и документ, поступивший в Депозитарий на иностранном языке от иностранного эмитента/реестродержателя/иного депозитария для передачи Депонентам, передается Депонентам, в порядке, установленном Условиями в том виде, в котором получены - на иностранном языке. Соответственно информация Депонента, переданная Депозитарию Депонентом для последующей передачи иностранному эмитенту/реестродержателю/иному депозитарию, в порядке, установленном Условиями, должны быть составлены на том же иностранном языке, на котором составлены документы, поступившие в Депозитарий от иностранного эмитента/реестродержателя/иного депозитария, а также на русском языке;

- при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о депонентах и о ценных бумагах депонентов, необходимые для реализации прав их владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором;

- в случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении;

- осуществлять иные действия в порядке, предусмотренные депозитарным договором.

3.1.12.Депозитарий обязан извещать депонента обо всех действиях эмитента, касающихся изменения формы и состояния прав, закрепляемых ценной бумагой (корпоративных действиях), и о фиксации на счетах депо данных изменений. При этом все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам, размещаются на WEB-сайте Депозитария по адресу www.tfb.ru

Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Депозитария.

Депонент самостоятельно просматривает соответствующие разделы на WEB-сайте Депозитария.
Ответственность за получение указанной в п.3.1.12. Условий информации лежит на Депоненте.
В случае если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на WEB-сайте Депозитария, не возможны, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать факт того, что он не может получить информацию, размещенную на WEB-сайте Депозитария, а также указать момент времени, начиная с которого Депонент не мог получать информацию, размещенную на WEB-сайте. После этого Депозитарий обязан направить Депоненту требуемую информацию способом, указанным Депонентом в Анкете клиента (Депонента).

3.1.13.Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо депонентов, включая информацию о производимых операциях по их счетам депо и иные сведения о депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

3.1.14. Сведения о счетах депо депонентов могут быть представлены только самим депонентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

3.1.15. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации, законодательства страны юрисдикции иностранного Эмитента, а также требований иностранного эмитента в части ограничений на обращение и/или перемещение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

	Н. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк» ...		Решением Правления Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)...
	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом... Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»		Правила дистанционного банковского обслуживания «sms-банкинг» для... Стандартному договору об открытии картсчета и выдаче международной пластиковой карты
	Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление Приложение №1 перечень документов и сведений, предоставляемых для заключения договора для юридических лиц 59		Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление Приложение №1 перечень документов и сведений, предоставляемых для заключения договора для юридических лиц 59
	Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление Приложение №1 перечень документов и сведений, предоставляемых для заключения договора для юридических лиц 59		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Назначение оператора счета депо
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9

Н. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк»

Похожие: