Н. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк»

5.1.4. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без указания причин.

• 
  аннулирование (погашение) выпуска ценных бумаг, включая случаи аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, ликвидации эмитента, а также изменения условий обращения выпуска, делающего невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска Депозитарием.
  
• 
  по решению Депозитария.
  

• 
  инвентарные;
  
• 
  административные;
  
• 
  информационные;
  
• 
  комплексные;
  
• 
  глобальные.
  

• 
  прием ценных бумаг на хранение и учет;
  
• 
  снятие ценных бумаг с хранения и учета;
  
• 
  перевод ценных бумаг;
  
• 
  перемещение ценных бумаг.
  

• 
  открытие счета депо;
  
• 
  закрытие счета депо;
  
• 
  изменение анкетных данных Депонента;
  
• 
  назначение попечителя счета;
  
• 
  отмена попечителя счета;
  
• 
  назначение оператора счета (раздела счета) депо;
  
• 
  отмена оператора счета (раздела счета) депо;
  
• 
  назначение распорядителя счета;
  
• 
  отмена распорядителя счета;
  
• 
  отмена операции по счету депо;
  
• 
  изменение статуса счета депо/раздела счета депо.
  

• 
  формирование выписки о состоянии счета депо;
  
• 
  формирование выписки о совершенных по счету депо операциях за период;
  
• 
  формирование иного рода отчетов по запросу инициатора операции.
  

• 
  блокировка ценных бумаг;
  
• 
  снятие блокировки с ценных бумаг;
  
• 
  обременение ценных бумаг обязательствами;
  
• 
  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
  

• 
  конвертация ценных бумаг;
  
• 
  аннулирование (погашение) ценных бумаг;
  
• 
  дробление или консолидация ценных бумаг;
  
• 
  начисление доходов ценными бумагами;
  
• 
  объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
  
• 
  аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
  

1. 
   Счет депо владельца – физического лица:
   

• 
  депозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента физического лица форма AU001 (приложение 11).
  
• 
  копия документа, удостоверяющего личность гражданина РФ в соответствии с законодательством РФ – для лиц, достигших 14 лет (с обязательным предъявлением оригинала);
  
• 
  копия свидетельства о рождении, выданная органами ЗАГС (иными органами, в случаях, предусмотренных законодательством РФ документа, удостоверяющего личность гражданина РФ в соответствии с законодательством РФ – для лиц, не достигших 14 лет (с обязательным предъявлением оригинала);
  
• 
  разрешение, выданное законному представителю (родителю, усыновителю, опекуну) органом опеки и попечительства, на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества соответственно:
  

• 
  разрешение, выданное органом опеки и попечительства, позволяющее попечителю выдавать согласие подопечному (несовершеннолетнему от 14 до 18 лет, не объявленному в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным, или гражданину, ограниченному судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами) на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества - копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства;
  
• 
  письменное согласие на совершение всех сделок одного из законных представителей (родителя, усыновителя, попечителя):
  

• 
  копия документа, удостоверяющего личность и законное пребывание в Российской Федерации (вид на жительство и въездная виза) - для физического лица – нерезидента
  
• 
  нотариально заверенная доверенность на распорядителя счета депо (в случае если депонент назначает в качестве распорядителя другое физическое лицо), а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер"), форма АР008 (приложение 9).
  
• 
  выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
  

• 
  депозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о государственной регистрации, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г.), заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  заверенную уполномоченным лицом ОАО «АИКБ «Татфондбанк» копию банковской карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  оригинал или копия выписки из ЕГРЮЛ с датой выдачи налоговым органом не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня предоставления в Депозитарий, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  письмо юридического лица в произвольной форме за подписью руководителя юридического лица, заверенное печатью организации, подтверждающее, что его постоянно действующий орган управления или лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагается по месту нахождения юридического лица ( в случае места расположения, отличного от места нахождения юридического лица, указывается адрес, контактные данные, и основания права пользования);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  
• 
  выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
  

• 
  депозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г);
  
• 
  нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  справка из налоговой инспекции об открытых счетах в других банках;
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8);
  
• 
  оригинал или нотариально заверенная копия выписки из ЕГРЮЛ с датой выдачи налоговым органом не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня предоставления в Депозитарий;
  
• 
  письмо юридического лица в произвольной форме за подписью руководителя юридического лица, заверенное печатью организации, подтверждающее, что его постоянно действующий орган управления или лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагается по месту нахождения юридического лица (в случае места расположения, отличного от места нахождения юридического лица, указывается адрес, контактные данные, и основания права пользования);
  
• 
  выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
  
• 
  3) Счет депо владельца – юридического лица (нерезидента):
  
• 
  депозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык копии учредительных документов,
  
• 
  выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица (если такая выписка выдается в соответствии с применимым законодательством страны-нерезидента);
  
• 
  нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей лиц и оттиска печати, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов (при наличии):
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо апостилированная или заверенная в посольстве (консульстве) РФ за границей с нотариально заверенным переводом на русский язык: на открытие и распоряжение счетом депо или генеральная на представителя;
  
• 
  нотариально заверенная копия документа, свидетельствующая о согласовании вопроса о размещении представительства, филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти (для представительств и филиалов нерезидентов);
  
• 
  нотариально заверенные копии документов, свидетельствующие об аккредитации представительства нерезидента в Российской Федерации (для представительств нерезидентов);
  
• 
  нотариально удостоверенная копия выписки из сводного государственного реестра аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний (для представительств нерезидентов);
  
• 
  нотариально заверенные документы, подтверждающие статус налогоплательщика в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента).
  
• 
  при открытии счета депо нерезиденту Российской Федерации все формы документов для открытия счета депо заполняются на русском языке, допускается указание в анкете депонента полного и краткого имени нерезидента на языке страны происхождения;
  
• 
  выписку из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
  

• 
  междепозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
  
• 
  копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о государственной регистрации, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г.), заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  заверенную уполномоченным лицом ОАО «АИКБ «Татфондбанк» копию банковской карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  

• 
  междепозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
  
• 
  нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г;
  
• 
  нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  

• 
  депозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
  
• 
  копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о государственной регистрации, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г.), заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  заверенную уполномоченным лицом ОАО «АИКБ «Татфондбанк» копию банковской карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  оригинал или копия выписки из ЕГРЮЛ с датой выдачи налоговым органом не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня предоставления в Депозитарий, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  письмо юридического лица в произвольной форме за подписью руководителя юридического лица, заверенное печатью организации, подтверждающее, что его постоянно действующий орган управления или лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагается по месту нахождения юридического лица (в случае места расположения, отличного от места нахождения юридического лица, указывается адрес, контактные данные, и основания права пользования);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  

• 
  депозитарный договор (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
  
• 
  нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г);
  
• 
  нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  справка из налогового органа об открытых счетах в других банках;
  
• 
  оригинал или нотариально заверенная копия выписки из ЕГРЮЛ с датой выдачи налоговым органом не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня предоставления в Депозитарий;
  
• 
  письмо юридического лица в произвольной форме за подписью руководителя юридического лица, заверенное печатью организации, подтверждающее, что его постоянно действующий орган управления или лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагается по месту нахождения юридического лица (в случае места расположения, отличного от места нахождения юридического лица, указывается адрес, контактные данные, и основания права пользования);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  

• 
  казначейский договор депо (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о государственной регистрации, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г.), заверенная юридическим лицом;
  
• 
  копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  заверенную уполномоченным лицом ОАО «АИКБ «Татфондбанк» копию банковской карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  оригинал или копия выписки из ЕГРЮЛ с датой выдачи налоговым органом не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня предоставления в Депозитарий, заверенная юридическим лицом;
  
• 
  письмо юридического лица в произвольной форме за подписью руководителя юридического лица, заверенное печатью организации, подтверждающее, что его постоянно действующий орган управления или лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагается по месту нахождения юридического лица (в случае места расположения, отличного от места нахождения юридического лица, указывается адрес, контактные данные, и основания права пользования);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  

• 
  казначейский договор депо (2 экз.);
  
• 
  тарифы за оказание депозитарных услуг (2 экз.)
  
• 
  поручение на открытие счета депо форма АР001 (приложение 1);
  
• 
  анкета депонента юридического лица форма AU002 (приложение 12);
  
• 
  нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации;
  
• 
  нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г);
  
• 
  нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
  
• 
  документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
  
• 
  нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете депонента не в присутствии сотрудника Депозитария);
  
• 
  справка из налоговой инспекции об открытых счетах в других банках;
  
• 
  оригинал или нотариально заверенная копия выписки из ЕГРЮЛ с датой выдачи налоговым органом не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня предоставления в Депозитарий;
  
• 
  письмо юридического лица в произвольной форме за подписью руководителя юридического лица, заверенное печатью организации, подтверждающее, что его постоянно действующий орган управления или лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, фактически располагается по месту нахождения юридического лица (в случае места расположения, отличного от места нахождения юридического лица, указывается адрес, контактные данные, и основания права пользования);
  
• 
  доверенность на распорядителя счета депо, если распорядитель счета уполномочен на основании доверенности, а также на представителя депонента – курьера (если предусмотренный в анкете депонента способ передачи и получения документов – "курьер") форма АР007 (приложение 8).
  

• 
  не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо;
  
• 
  депозитарный договор может быть заключен с депонентом лично;
  
• 
  счет депо может быть открыт только депоненту лично;
  
• 
  не допускается открытие счета депо и заключение депозитарного договора с лицом, действующим от имени клиента или от своего имени на основании договора поручения, договора комиссии, агентского договора.
  

• 
  открытие счета депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов.
  

• 
  инициатору операции направляется, отчет об открытии счета депо по форме DU001 (приложение 15).
  

• 
  открытие счета депо производится при условии подписания депозитарного договора, тарифов и предоставления указанных документов;
  
• 
  при открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код и номер счета депо. Код и номер счета депо сообщаются депоненту в подтверждении об открытии счета депо и должен указываться им на поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию;
  
• 
  документы, состоящие из двух и более листов, должны быть прошнурованы и пронумерованы;
  
• 
  предоставление депонентом анкеты и иных документов, необходимых для открытия счета депо (за исключением поручения на открытие счета депо), не требуется в случае, существования ранее открытого счета депо, по которому предоставлены все необходимые документы, а также отсутствия изменений в ранее предоставленных документах.
  
• 
  разделы счета депо открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами;
  
• 
  депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов разделов счетов депо, а также порядок открытия и проведения операций по разделам счетов депо различных типов без предварительного уведомления депонентов;
  
• 
  депозитарий при совершении операций с ценными бумагами, в отсутствие прямого указания депонента в поручении на раздел счета депо, руководствуется при выборе раздела счета депо депонента, задействованного в проведении операции, соображениями минимизации издержек депонента при проведении требуемой операции и принципами преемственности условий учета и хранения ценных бумаг до проведения операции и после.