7.9.Назначение распорядителя счета депо
Содержание операции: операция по назначению распорядителя счета депо депонента представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном распорядителем счета депо депонента (как правило, осуществляется одновременно с операцией по открытию счета депо, назначению попечителя счета депо/ оператора счета (раздела счета) депо либо при изменении анкетных данных депонента).
Основание для операции:
анкета депонента, анкета попечителя счета депо, если депонентом назначен попечитель счета депо, анкета оператора счета(раздела счета) депо, если депонентом назначен оператор;
доверенность, выданная депонентом или попечителем счета депо/ оператором счета (раздела счета) депо распорядителю счета депо.
Срок выполнения операции:
назначение распорядителя по счету депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов.
Исходящий документ: отчет об исполнении административной операции (О назначении распорядителя счета депо) форма DU009 (приложение 29).
Примечание:
Доверенность, выданная от имени Депонента – физического лица, должна быть нотариально удостоверена.
7.10.Отмена полномочий распорядителя счета депо
Содержание операции: операция по отмене полномочий распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо (как правило, осуществляется одновременно с операцией по закрытию счета депо, отмене полномочий попечителя счета депо либо при изменении анкетных данных депонента).
Основание для операции:
извещение об отмене доверенности, выданной депонентом или попечителем счета депо распорядителю счета депо.
истечение срока действия доверенности выданной депонентом или попечителем счета депо распорядителю счета депо.
Срок выполнения операции:
отмена полномочий распорядителя по счету депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов.
Исходящий документ: отчет об исполнении административной операции (Об отмене полномочий распорядителя счета депо) форма DU009 (приложение 29).
7.11.Отмена операции по счету депо
Содержание операции: операция по отмене поручения представляет собой действия Депозитария об отмене ранее поданного поручения депонентом.
Основание для операции:
поручение депо инициатора операции на отмену операции по счету депо форма АР012 (приложение 10)
Срок выполнения операции:
отмена операции по счету депо осуществляется в момент принятия поручения депо на отмену операции.
Исходящие документы:
инициатору операции направляется копия поручения депо на отмену операции с отметками Депозитария о приеме.
Ограничение:
не допускается отмена исполненного поручения.
7.12.Изменение статуса счета депо/раздела счета депо
Содержание операции: операция по изменению статуса счета депо/раздела счета депо депонента представляет собой действия Депозитария по изменению состояния счета депо/раздела счета депо, определяющем ограничения проведения депозитарных операций по данному счету депо/разделу счета депо.
Основание для операции:
поручение инициатора операции (составленное в свободной форме или в соответствии с установленной законом форме) на блокирование/снятие блокирования со счета депо/раздела счета депо и/или
акт уполномоченного государственного органа или судебного органа, характер которого требует проведения блокирования счета депо/раздела счета депо депонента.
Срок выполнения операции:
изменение статуса счета депо/раздела счета депо осуществляется в течение рабочего дня, в который было принято поручение.
Исходящие документы:
инициатору операции (а также депоненту, или уполномоченному лицу депонента, или попечителю счета депо, в случае отличия инициатора операции от данных лиц) направляется отчет об исполнении операции.
копия акта уполномоченного государственного органа или судебного органа (по требованию депонента).
8. Порядок совершения инвентарных депозитарных операций
8.1.Прием ценных бумаг к учету (депонирование)
Содержание операции: зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо депонента в результате:
зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария у ведущего депозитария/регистратора;
депонирования сертификата(ов) ценных бумаг в хранилище Депозитария;
зачисления ценных бумаг в результате перевода ценных бумаг со счета другого депонента.
1) зачисление ценных бумаг на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария у ведущего депозитария/регистратора:
Основание для операции:
поручение депо инициатора операции на зачисление ценных бумаг форма DP001а (приложение 20).
документы, подтверждающие передачу ценных бумаг Депозитарию: уведомление или справка о проведенной операции, подтверждающие проведение операции по счету Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, по счету другого депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, в котором у Депозитария открыт междепозитарный счет депо.
выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
Поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо депонента предоставляется параллельно с подачей распоряжения ведущему депозитарию/регистратору на зачисление ценных бумаг (либо до дня предположительного зачисления ценных бумаг) на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария. Депозитарий не несет ответственности в случае подачи инициатором операции поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо депонента датой позже, чем дата зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария, приводящая к расхождению данных учета ведущего депозитария/регистратора и Депозитария. Данное расхождение, к примеру, при составлении реестра акционеров общества может привести к неучастию на собрании акционеров, неполучению доходов (дивидендов) по ценным бумагам и т.п.
Срок выполнения операции:
Исполнение поручения производится при зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо/счет номинального держателя Депозитария в ведущем депозитарии/регистраторе, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо или уведомление или справка о проведенной операции от регистратора.
Примечание:
по биржевым операциям по счету депо Оператор счета (раздела счета) депо, назначенный депонентом, вправе предоставить в Депозитарий поручение депо по форме DP001б (приложение 22);
по биржевым операциям депонент, являющийся попечителем счета депо либо доверительным управляющим, вправе предоставить в Депозитарий поручение депо по форме DP001в (приложение 22а).
прием к учету ценных бумаг с передачей сертификатов ценных бумаг в хранилище ОАО «АИКБ «Татфондбанк»:
Основание для операции:
поручение депо инициатора операции на зачисление ценных бумаг форма DP001а (приложение 20) с приложением описи сертификатов ценных бумаг форма DP007 (приложение 20 а);
сертификат(ы) ценных бумаг.
выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
При приеме сертификатов ценных бумаг ответственный сотрудник Депозитария производит проверку подлинности сертификата(ов) ценных бумаг и, в случае положительного результата проверки, оформляется акт приема-передачи сертификата(ов) ценных бумаг.
В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов. При согласии депонента на дополнительную экспертизу оформляется заявление на проведение экспертизы сертификата(ов) ценных бумаг форма PD009 (приложение 30).
При проведении экспертизы сертификата(ов) ценных бумаг на подлинность и/или платежность, дополнительно осуществляется проверка сертификата(ов) ценных бумаг на предмет объявления недействительным(и) или похищенным(и), нахождения в розыске, включения в стоп - листы эмитентов, правоохранительных органов или органов государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Экспертиза производится за счет депонента. Копия экспертного заключения предоставляется депоненту.
В случае отрицательного результата экспертизы сертификат(ы) ценных бумаг по акту приема-передачи сертификата(ов) ценных бумаг форма PD002 (приложение 31) возвращаются Депоненту с оформлением отказа в исполнении операции.
Срок выполнения операции:
операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет осуществляется днем подписания акта приема-передачи сертификата(ов) ценных бумаг.
Исходящий документ:
инициатору операции направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
Депозитарий не производит зачисление ценных бумаг на Счета депо (ИИС), за исключением следующих случаев:
-проведение данной операции по Счету депо (ИИС) для исполнения сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента;
- проведения глобальных операций;
- приема на хранение и учет ценных бумаг на Счет депо (ИИС) со счетов депо, открытых Депоненту у другого профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае указания Депонентом в «Заявлении об отсутствии (открытом) ИИС» намерения перевода ценных бумаг от другого профессионального участника рынка ценных бумаг, у которого на момент заключения Соглашения ИИС у Клиента был открыт счет ИИС.
8.2.Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг
Содержание операции: списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента:
в результате списания ценных бумаг с междепозитарного счета депо/счета номинального держателя Депозитария у ведущего депозитария/регистратора;
выдачи сертификата(ов) ценных бумаг из хранилища Депозитария;
1) снятие с учета ценных бумаг:
Основание для операции:
поручение депо инициатора операции на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг форма DP001а (приложение 20).
Примечание:
списание со счета депо дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя;
возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах номинальных держателей;
по биржевым операциям по счету депо Оператор счета (раздела счета) депо, назначенный депонентом, вправе предоставить в Депозитарий поручение депо по форме DP001б (приложение 22);
по биржевым операциям депонент, являющийся попечителем счета депо, либо доверительным управляющим, вправе предоставить в Депозитарий поручение депо по форме DP001в (приложение 22а).
Исполнение поручения производится при списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо/счета депо номинального держателя Депозитария в ведущем депозитарии/регистраторе, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо либо уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя.
снятие с хранения и учета в результате выдачи сертификатов ценных бумаг из хранилища Депозитария:
Основание для операции:
поручение депо инициатора операции на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг форма DP001а (приложение 20).
При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные указанным депонентом сертификаты ценных бумаг. Исполнение поручения производится при подписании акта приема-передачи сертификата(ов) ценных бумаг форма PD002 (приложение 31).
Срок выполнения операции:
операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента приема поручения на списание ценных бумаг.
Исходящий документ:
отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
Списание ценных бумаг со Счета депо (ИИС) влечет расторжение депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депонента в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты проведения данной операции, за исключением случая проведение данной операции по Счету депо (ИИС) для исполнение сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента, проведение глобальных операций или Акта, Решения государственного органа, должностного лица. Депозитарный договор расторгается при условии, что у Депонента отсутствуют иные счета депо открытые в рамках заключенного депозитарного договора.
8.3.Перевод ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой:
перевод ценных бумаг с одного счета депо депонента на другой счет депо депонента (количество ценных бумаг, учитываемых на одном счете депо депонента, уменьшается, на другом – увеличивается);
перевод ценных бумаг внутри одного счета депо (количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется);
перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента (количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо одного депонента уменьшается, на счете депо другого депонента - увеличивается)
Основание для операции:
поручение депо инициатора операции на перевод ценных бумаг форма DP001а (приложение 20).
выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащую информацию о Депоненте как квалифицированном инвесторе (при необходимости).
Срок выполнения операции:
операция по переводу ценных бумаг осуществляются днем приема поручения депо на перевод ценных бумаг либо при наступлении определенного события (например, списание ценных бумаг с междепозитарного счета депо/счета номинального держателя Депозитария в ведущем депозитарии/регистраторе, подтверждением которого является отчет ведущего депозитария об операции по счету депо/уведомление, справка регистратора об операции по лицевому счету номинального держателя, выписка по лицевому счету номинального держателя).
Исходящие документы:
инициатору операции (и получателю ценных бумаг, в случае его отличия от инициатора операции) направляется отчет об исполнении операции форма DU003 (приложение 21) либо выписка о совершенных операциях по счету депо форма DU006 (приложение 19).
Депозитарий не осуществляет перевод ценных бумаг с/на Счет депо (ИИС), не принимает и не исполняет иные поручения Депонента на перевод ценных бумаг с/на Счета депо (ИИС), за исключением следующих случаев проведение данной операции по Счету депо (ИИС) для исполнение сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента или Акта, решения государственного органа, должностного лица.
Проведение данной операции по Счету депо (ИИС) путем перевода ценных бумаг со Счета депо (ИИС) влечет расторжение депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депонента в течение 30(тридцати) календарных дней с даты проведения данной операции.
|
