Открытие иных счетов
Содержание операции: операция по открытию счета неустановленных лиц представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации об открытии иного счета
Для учета ценных бумаг Депозитарий может открыть счет неустановленных лиц.
Счет неустановленных лиц открывается в Депозитарии для фиксации данных о ценных бумагах, для которых не представляется возможным в данный момент установить собственника. Например, ценные бумаги, оказавшиеся в избытке при ревизии хранилища, или ценные бумаги, владелец которых не может быть сейчас однозначно установлен из-за отсутствия необходимой информации. Распоряжения по счету депо неустановленных лиц отдаются Администрацией Депозитария. Счет депо неустановленных лиц открывается на основании служебного поручения Администрации Депозитария.
7.3.Закрытие счета депо
Содержание операции: операция по закрытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при расторжении депозитарного договора, в том числе по причине ликвидации Депозитария или депонента;
по инициативе Депозитария в случаях, предусмотренных депозитарным договором и настоящими Условиями.
Основание для операции:
служебное поручение или поручение на закрытие счета депо (если закрытие счета осуществляется по инициативе Депонента) форма АР002 (приложение 2).
Срок выполнения операции:
закрытие счета депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления поручения на закрытие счета, при условии, что ни у депонента, ни у Депозитария не имеются претензии по отношению друг к другу.
Исходящий документ:
инициатору операции направляется отчет о закрытии счета депо форма DU002 (приложение 16).
Примечание:
не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги;
закрытие счета депо депонента сопровождается закрытием по счету депо всех разделов счета депо;
при закрытии счета депо депонента счету депо присваивается статус "Закрыт";
Депозитарий вправе закрыть счет депо депонента с нулевыми остатками на основании служебного поручения в случае отсутствия операций по данному счету депо в течение 1 (одного) года с предварительным уведомлением депонента о данном намерении;
не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.
7.4.Изменение анкетных данных депонента (попечителя/ оператора счета (раздела счета) депо)
Содержание операции: операция по изменению анкетных данных депонента (попечителя счета депо) представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о депоненте (попечителе/ операторе счета (раздела счета) депо) в учетные регистры.
Изменение анкетных данных производится по инициативе:
депонента, лица, уполномоченного депонентом (попечителя счета депо/ оператора счета (раздела счета) депо);
Депозитария в связи с исправлением ранее допущенной ошибки.
При изменении анкетных данных депонента (попечителя счета депо/ оператора счета (раздела счета) депо) Депозитарий хранит информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Основание для операции:
поручение на внесение изменений в анкетные данные форма АР004 (приложение 3);
анкета депонента физического лица форма AU001 (приложение 11), юридического лица форма AU002 (приложение 12), анкета попечителя счета депо форма AU003 (приложение 14), либо анкета оператора счета депо форма AU018 (приложение 13), содержащая новые анкетные данные;
копии документов, подтверждающих изменения.
Срок выполнения операции:
внесение изменений в анкетные данные осуществляется в течение 1 (одного) рабочего дня с момента предоставления всех необходимых документов.
Исходящий документ:
депоненту (попечителю счета депо/ оператору счета (раздела счета) депо) направляется отчет об исполнении административной операции (изменение анкетных данных) форма DU009 (приложение 29).
Примечание:
Депонент обязан незамедлительно предоставлять Депозитарию изменения и дополнения к ранее предоставленным документам и новые редакции утративших силу документов, а также своевременно извещать Депозитарий обо всех изменениях в реквизитах банковского счета, адресах и телефонах депонента, адресах электронной почты, о произошедших изменениях в списке распорядителей счета депо.
В случае непредоставления и несвоевременного предоставления указанной информации депонентом (попечителем счета депо/ оператором счета (раздела счета) депо), Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение либо неполучение депонентом отчетов об исполнении операций по счету депо, выписок о состоянии счета депо и других документов и информации, направляемых ему Депозитарием, а также за несвоевременное получение депонентом доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо депонента.
7.5.Назначение попечителя счета депо
Содержание операции: операция по назначению попечителя счета представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном попечителем счета депо.
Основание для операции:
поручение на назначение попечителя счета депо форма АР005 (приложение 4);
договор между Депозитарием и попечителем счета депо;
доверенность, выдаваемая депонентом попечителю счета депо форма АР014 (приложение 25) – для юридических лиц, форма АР015 (приложение 26) – для физических лиц;
анкета попечителя счета депо форма AU003 (приложение 14);
нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
нотариально заверенные копии учредительных документов попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации попечителя счета депо и нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г.);
документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете попечителя счета депо не в присутствии сотрудника Депозитария).
Ограничение:
в качестве попечителя счета депо депонента, открытого в Депозитарии, может выступать только лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
по одному счету депо может быть назначено не более одного попечителя.
Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается.
при наличии попечителя счета депо депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемые в Депозитарии, за исключением информационных запросов.
Срок выполнения операции:
назначение попечителя по счету депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов и при условии подписания договора между Депозитарием и попечителем счета депо.
Исходящий документ:
депоненту направляется отчет об исполнении административной операции (О назначении попечителя счета депо) форма DU009 (приложение 29).
Примечание:
каждое поручение, переданное попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета депо депонентом. Попечитель счета обязан самостоятельно передавать депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счету депо депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги;
Депозитарий не несет ответственности перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета депо, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и депонентом;
Предоставление попечителем счета депо анкеты попечителя и других документов, необходимых для назначения попечителя счета депо (кроме поручения на назначение попечителя счета депо, договора между Депозитарием и попечителем счета депо, договора между депонентом и попечителем счета депо, доверенности, выдаваемой депонентом попечителю счета депо) не требуется в случае, если на данного попечителя ранее были предоставлены все необходимые документы и в них на момент назначения попечителя счета депо отсутствуют какие-либо изменения.
При смене Попечителя счета депо в Депозитарий представляются те же документы, что и при первичном назначении. Полномочия нового Попечителя счета депо вступают в силу после прекращения полномочий прежнего Попечителя счета депо.
При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за полный и неполный текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета депо, производит прежний Попечитель счета депо.
7.6.Отмена полномочий попечителя счета
Содержание операции: операция по отмене полномочий попечителя счета представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия попечителя.
Основание для операции:
поручение на отмену полномочий попечителя счета депо форма АР006 (приложение 5) или
извещение об отмене выданной доверенности попечителю счета депо.
Срок выполнения операции:
отмена попечителя по счету депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней при условии предоставления всех необходимых документов.
Исходящий документ:
депоненту направляется отчет об исполнении административной операции (Об отмене попечителя счета депо) форма DU009 (приложение 29).
Примечание:
Полномочия попечителя счета прекращаются в следующих случаях:
при истечении срока действия доверенности попечителю счета;
при прекращении доверенности по инициативе депонента.
7.7. Назначение оператора счета (раздела счета) депо
Содержание операции: операция по назначению оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном оператором счета (раздела счета) депо.
Основание для операции:
поручение на назначение оператора счета (раздела счета) депо форма АР003 (приложение 6);
доверенность, выдаваемая депонентом оператору счета (раздела счета) депо форма АР016 (приложение 27) – для юридических лиц, форма АР017 (приложение 28) – для физических лиц;
нотариально заверенные копии учредительных документов оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации оператора счета (раздела счета) депо и нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (если организация зарегистрирована до 01.07.2002 г.);
документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, заверенные юридическим лицом;
нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, и оттиска печати юридического лица (в случае если данные лица расписались в анкете оператора счета (раздела счета) депо не в присутствии сотрудника Депозитария).
Ограничение:
в качестве оператора счета (раздела счета) депо может выступать только юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (раздела счета депо) Депонента;
Срок выполнения операции:
назначение оператора счета (раздела счета) депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней.
Исходящий документ:
депоненту направляется отчет об исполнении административной операции (О назначении оператора счета (раздела счета) депо) форма DU009 (приложение 29).
Примечание:
При наличии оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.
Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей оператора счета (раздела счета) депо, разграничив при этом их полномочия.
Если юридическое лицо на момент регистрации оператором счета (раздела счета) депо является зарегистрированным оператором счета (раздела счета) депо другого Депонента, либо владельцем счета депо, то повторного предоставления комплекта нотариально заверенных копий учредительных документов не требуется если в них не были внесены какие-либо изменения.
Депозитарий не несет ответственности перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий оператора счета (раздела счета) депо, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
В целях выполнения ОАО «АИКБ «Татфондбанк» функций по брокерскому обслуживанию Депонента, Банк на основании Соглашения заключенного между Депонентом и Банком, назначается оператором соответствующих счетов депо Депонента. В этом случае заполнение анкеты оператора счета (раздела счета) депо и предоставления комплекта учредительных документов не требуется.
Оператор счета (раздела счета) депо обязан самостоятельно передавать депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счету депо депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги;
7.8. Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) депо
Содержание операции: операция по отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия оператора счета (раздела счета) депо).
Основание для операции:
поручения на прекращение полномочий оператора счета (раздела счета депо) депо форма АР013 (приложение 7).
Срок выполнения операции:
Отмена оператора счета (раздела счета) депо осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов.
Исходящий документ: отчет об исполнении административной операции (Об отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо) форма DU009 (приложение 29).
Примечание:
Полномочия оператора счета (раздела счета) депо прекращаются в следующих случаях:
при истечении срока действия доверенности оператора счета (раздела счета) депо;
при прекращении доверенности по инициативе депонента.
|
