Анкета физического лица, являющегося бенефициарным владельцем клиента юридического лица, составленная в соответствии с Приложением №5 к настоящему Порядку.

МП Приложение № 10 Справка-подтверждение для индивидуального предпринимателя Сведения об адресе местонахождения, бенефициарных владельцах, выгодоприобретателях, целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиентов с Банком, а также о целях финансово-хозяйственной деятельности клиентов, их финансовом положении и деловой репутации 1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество Заполняется в соответствии с данными о ФИО клиента. 2. Реквизиты документа, удостоверяющего личность Заполняется в соответствии с документом, удостоверяющим личность ИНН Указываются данные об ИНН 4. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания Указываются данные об адресе места жительства, места пребывания 5. Почтовый адрес Указываются данные о почтовом адресе 6. Адрес электронной почты (e-mail) – (если имеется) Заполняется на основании данных об электронной почте. В случае отсутствия информации о наличии у клиента электронной почты проставляется слово «нет». 7. Номера контактных телефонов и факсов Заполняется в соответствии с данными о контактных требованиях 8. Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя Заполняется на основании Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, указывается (дата регистрации, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации). 9. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (в случае наличия) Заполняется в случае наличия лицензии. Указываются вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности. При отсутствии лицензии проставляется слово «нет». 10. Сведения о бенефициарном владельце (лице, имеющем возможность контролировать действия клиента) В случае наличия подобного лица указываются его фамилия, имя и отчество. Анкета на данное физическое лицо представляется вместе с настоящей Справкой-подтверждением. При отсутствии данного лица проставляется слово «нет» 11. Основания для признания бенефициарного владельца Заполняется в случае наличия бенефициарного владельца, в соответствии с анкетой бенефициарного владельца 12. Наличие у бенефициарного владельца статуса иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ) или иного должностного лица, относящегося к отдельным категориям должностных лиц, указанным в статье 7.3. Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ Заполняется на основании данных опросного листа и анкеты бенефициарного владельца (проставляется «да» или «нет»), В случае отсутствия бенефициарного владельца проставляется «нет» 13. Наличие в деятельности клиента выгодоприобретателей По всем совершаемым индивидуальным предпринимателем операциям по банковским счетам, открытым в ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК», и сделкам, заключаемым с Банком, он выступает в качестве выгодоприобретателя. Если индивидуальный предприниматель будет проводить операции по банковским счетам, открытым в ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК», по которым выгодоприобретателем будет выступать третье лицо (в частности, на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления), то индивидуальный предприниматель обязуется уведомить Банк об этом в письменной форме до начала осуществления подобных операций с представлением анкеты выгодоприобретателя. (В СЛУЧАЕ НАЛИЧИЯ ВЫГОДПРИОБРЕТАТЕЛЯ ВМЕСТО УКАЗАННОЙ ФРАЗЫ ЗАПОЛНЯЮТСЯ ЕГО ДАННЫЕ И УКАЗЫВАЕТСЯ ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕМ. НА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ СОЗДАЕТСЯ ОТДЕЛЬНАЯ АНКЕТА) 14. Цель установления отношений с Банком открытие расчетного счета для расчетно-кассового обслуживания  получение кредита  размещение денежных средств на депозитный вклад  открытие аккредитива  купля-продажа ценных бумаг (векселей)  аренда сейфовой ячейки  иное (расшифровать)  15. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком долгосрочные отношения  краткосрочные отношения  совершение отдельных разовых операций и сделок  16. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности клиента Заполняется в соответствии с данными о целях финансово-хозяйственной деятельности, поставленных индивидуальным предпринимателем 17. Вид (предполагаемый вид) осуществляемых операций, получаемых от Банка услуг проведение расчетных операций по счету в обеспечение хозяйственной деятельности  снятие наличных денежных средств со счета, в том числе:  - на закупку сельскохозяйственных продуктов  - на осуществление операций с ценными бумагами (векселями)  - на выдачу займов  - на командировочные расходы - на прочие хозяйственные нужды  взнос наличных денежных средств на счет, в том числе:  - торговая выручка от хозяйственной деятельности  - полученные наличные денежные средства по операциям с ценными бумагами (векселями)  - полученные (возвращенные) наличными денежными средствами займы  размещение денежных средств на депозитный вклад  проведение операций, связанных с получением и погашением кредита  расчеты с использованием аккредитивной формы расчетов  операции с ценными бумагами (векселями)  использование арендованной сейфовой ячейки  иное (расшифровать)  18. Сведения о намерении клиента совершать отдельные операции, подлежащие дополнительному контролю Предполагается осуществление переводов денежных средств на счета лиц, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее — контрагенты — нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами — нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов в Банк предполагаются к представлению товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан  Да  Нет 19. Сведения о планируемых операциях по счету за определенный период: Всего в том числе: снятие денежных средств в наличной форме операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности К-во (ед.) Сумма (тыс. рублей) К-во (ед.) Сумма (тыс. рублей) К-во (ед.) Сумма (тыс. рублей) 19.1. за неделю 19.2. за месяц 19.3. за квартал 19.4 за год 20. Виды договоров (контрактов), расчеты по которым индивидуальный предприниматель собирается осуществлять через Банк Указываются через запятую основные виды договоров, по которым юридическое лицо планирует осуществлять расчеты через Банк 21. Основные контрагенты индивидуального предпринимателя Планируемые плательщики денежных средств (до 10 основных) Планируемые получатели денежных средств (до 10 основных) Наименование юридического лица (ФИО физического лица и (или) индивидуального предпринимателя) ИНН Наименование юридического лица (ФИО физического лица и (или) индивидуального предпринимателя) ИНН Указывается наименование или ФИО контрагента Указывается ИНН контрагента Указывается наименование или ФИО контрагента Указывается ИНН контрагента 22. Оценка финансового положения индивидуального предпринимателя  Хорошее  Среднее  Плохое Заполняется клиентом в соответствии с данными о результатах деятельности на дату составления Справки-подтверждения 23. Сведения об отсутствии в отношении индивидуального предпринимателя производства по делу о несостоятельности (банкротстве) Производства по делам о несостоятельности (банкротстве) в отношении индивидуального предпринимателя не открыты  открыты  24. Сведения о вступивших в силу решениях судебных органов о признании индивидуального предпринимателя несостоятельным (банкротом) Вступившие в силу решения судебных органов о признании индивидуального предпринимателя несостоятельным (банкротом) отсутствуют  имеются  25. Сведения о проведения процедур ликвидации индивидуального предпринимателя по состоянию на дату представления документов в Банк Процедуры ликвидации индивидуального предпринимателя по состоянию на дату представления документов в Банк отсутствуют  имеются  26. Сведения об отсутствии фактов неисполнения индивидуальным предпринимателем своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах Факты неисполнения индивидуальным предпринимателем своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах отсутствуют  имеются  27. Сведения о наличии/отсутствии расчетных счетов, открытых в других кредитных организациях  - нет счетов в других кредитных организациях  - есть счета в других кредитных организациях* * В положительном случае ниже дополнительно указываются наименования и БИКи кредитных организаций, в которых открыты расчетные счета. 28. Сведения о наличии собственных либо арендованных складских помещений Складские помещения:  Имеются*  Не имеются * В случае положительного ответа вместе со Справкой-подтверждением представляются подлинники и заверенные надлежащим образом копии документов, подтверждающих право на использование складских помещений. После проверки сотрудником Банка копии документов помещаются в досье клиента. Если основанием для использования клиентом складских помещений являются договора аренды или субаренды дополнительно представляются документы, подтверждающие право собственника на помещение или право арендатора на аренду помещений и на их сдачу в субаренду, копии данных документов после проверки сотрудником Банка также подлежат помещению в досье клиента. 29. Сведения о порядке осуществления арендных и (или) коммунальных платежей по используемым в деятельности помещениям Арендные и (или) коммунальные платежи планируются к осуществлению (осуществляются) :  - наличными денежными средствами из кассовой выручки с условием соблюдения требований Банка России к предельному размеру расчетов наличными деньгами и расходованию наличных денег, поступивших в кассу индивидуального предпринимателя  - со счета, открытого в ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК»  - со счетов, открытых в других кредитных организациях* * Если для осуществления арендных или коммунальных платежей планируются к использованию или используются расчетные счета, открытые в других кредитных организациях, ниже дополнительно указываются их наименования и БИКи 30. Сведения о порядке осуществления обязательных платежей (налогов, сборов, пеней и штрафов по платежам в бюджет) Обязательные платежи планируются к осуществлению (осуществляются)  - со счета, открытого в ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК»  - со счетов, открытых в других кредитных организациях* * Если для осуществления обязательных платежей планируются к использованию или используются расчетные счета, открытые в других кредитных организациях, ниже дополнительно указываются их наименования и БИКи 31. Сведения об использовании наемного персонала Наемные сотрудники  - используются*  - не используются *В положительном случае дополнительно указывается количество наемных сотрудников 32. Сведения о порядке выплаты заработной платы сотрудникам (заполняется в случае использования наемного персонала) Выплата заработной платы сотрудникам планируется к осуществлению (осуществляется)  - наличными денежными средствами из кассовой выручки;  - путем снятия наличных денежных средств по денежному чеку со счета, открытого в ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК»;  - путем безналичных перечислений на счета сотрудников, со счета, открытого в ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК»;  - через счета, открытые в других кредитных организациях* * Если для выплаты заработной платы планируются к использованию или используются расчетные счета, открытые в других кредитных организациях, ниже дополнительно указываются их наименования и БИКи При отсутствии наемного персонала проставляется слово «нет» 33. Дата заполнения сведений Указывается дата заполнения

Похожие:

	Памятка по заполнению Анкеты физического лица – бенефициарного владельца Банк, обслуживающий счета Вашей компании заполненную анкету бенефициарного владельца компании юридического лица. Если бенефициарным...		Анкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией) Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его
	К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке... Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...		Анкета заявление на предоставление ипотечного кредита Заемщика / Поручителя, являющегося участником/акционером юридического лица с долей/числом акций в уставном капитале юридического...
	Анкета клиента юридического лица Окпо (Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)		Информационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной... Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано
	Анкета клиента/ выгодоприобретателя физического лица, индивидуального... Предоставление Предприятием товаров/работ/услуг клиентам осуществляется только при положительном результате авторизации операций....		Информационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица (ИП) Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...
	Анкета физического лица-клиента /Представителя клиента/Выгодоприобретателя... Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента		Анкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения... Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...