 Приложение 2 к ПВК по ПОД/ФТ
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Ввод анкеты
Внесение изменений
Часть 1
Полное наименование на русском языке
Сокращенное наименование на русском языке (при наличии)
Полное наименование на иностранном языке (при наличии)
Сокращенное наименование на иностранном языке (при наличии)
Организационно-правовая форма
ИНН
КПП/ КИО
КПП
КИО
ОКПО (Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии).
ОКВЭД
ОКАТО (Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления)
БИК (для кредитных организаций – резидентов РФ)
Сведения о государственной регистрации:
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (регистрационный номер в стране регистрации)
Место государственной регистрации
Дата государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Доля иностранных участников в уставном капитале (%)
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности)
Вид
№ лицензии
Дата выдачи
Кем выдана
Вид лицензируемой деятельности
Дата окончания лицензии
Адреса и контакты:
Адрес юридического лица
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют действовать от имени юридического лица без доверенности
Контактная информация
телефон
Факс (при наличии)
E-mail
Интернет сайт
Сведения об органах управления:
Структура органов управления
Общее собрание
Совет директоров
Коллегиальный орган ___________________________
(наименование)
Руководитель ________________________________
(наименование должности)
Персональный состав органов управления за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица)
Наименование (для ЮЛ)/ФИО (для ФЛ)
ИНН/КИО для ЮЛ, дата и место рождения для ФЛ
_____________________________________________
____________________________________________________________________
__________________________________
Единоличный исполнительный орган (ФИО, заполняется дополнительно Анкета представителя)
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица:
О лицах, которые имеют право давать обязательные для клиентов указания либо иным образом имеют возможность, определять его действия, в т. ч. сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует с указанием процента (доли) владения акциями (имуществом) общества.
Общее количество учредителей (участников):
Повторяющийся блок информации: При наличии нескольких лиц, владеющих долями в УК клиента от 10% до 25%, информация предоставляется по данной форме.
При наличии лиц, владеющих долями в УК клиента более 25% необходимо предоставить анкету бенефициарного владельца на каждого или копию документа, удостоверяющего личность каждого физ. лица с долей более 25%.
Доля в УК_______%
ФИО_____________
дата и место рождения _________________________________
Доля в УК_______%
ФИО_____________
дата и место рождения _________________________________
Повторяющийся блок информации: При наличии нескольких лиц, владеющих долями в УК клиента от 1% до 100 %, информация предоставляется по данной форме.
Доля в УК________%
Наименование__________________________________
ИНН/КПП___________________
Для нерезидентов: ИНН/КИО___________________
Если доля ЮЛ –учредителя в УК больше 25%
Является ли учредитель благотворительной организацией, фондом, иными видами некоммерческих неправительственных организаций
Вид организации______________________
Является ли учредитель получателем грантов, других видов безвозмездной помощи от иностранных некоммерческих неправительственных организаций осуществляющих деятельность на территории РФ
Наименование, ИНН/КИО организации _______________
Является ли учредитель участником федеральных, региональных, муниципальных целевых программ или национальных проектов, получателем субсидий, грантов иных видов господдержки за счет средств федерального, субъекта РФ, муниципального бюджета
Вид господдержки ______________________________
В случае, если участники/акционеры/учредители – юридические лица, имеют в капитале более 25%, необходимо предоставить информацию, раскрывающую структуру (цепочку) собственников до физических лиц, с указанием размера их доли в %, представив идентификационные данные конечного бенефициарного владельца – физического лица или предоставить копию документа, удостоверяющего личность данного физ. лица
Наименование юридического лица
ИНН/КИО
Бенефициарный владелец (ФИО, дата и место рождения). В случае отсутствия информации указать - «Сведениями не располагаем»
Доля в УК_____%
Размер зарегистрированного уставного (складочного) капитала
Размер оплаченного уставного (складочного) капитала
Цели установления и характер взаимоотношений с ООО ИФК «Пионер»
Предполагаемый характер деловых отношений с ООО ИФК «Пионер» и виды услуг
Долгосрочное сотрудничество
Краткосрочное (разовая операция)
Брокерское обслуживание
Доверительное управление
Дилерское обслуживание
Цели установления отношений с ООО ИФК «Пионер» и цели финансово-хозяйственной деятельности
Хеджирование
Сохранение капитала
Спекуляция
Рост инвестиций
Доход в форме дивидендов и процентов
Цели финансово-хозяйственной деятельности
Предполагаемый объем денежных инвестиций, в рублях, другой валюте указать_________________________
до 50 000
от 50 001 до 500 000
от 500 001 до 5 000 000
свыше 5 000 001
Способ зачисления денежных средств для проведения операций
наличными в кассу организации
безналичными со счета в банке
Вид активов, планируемых к зачислению на брокерский счет, открываемый в ООО ИФК «Пионер»
ценные бумаги
Виды операций, планируемых к совершению после заключения генерального соглашения с ООО ИФК «Пионер»
заключение сделок с иностранной валютой
заключение фьючерсных контрактов
заключение опционных контрактов
заключение форвардных контрактов
с акциями
с облигациями
Планируете ли Вы проведение операций, связанных с Ираном
не планируем
планируем _________________________________
Финансовое положение
Финансовое положение
Финансовое положение устойчивое
Иное__________________________________________
Предоставленные финансовые документы
копии годового бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) *;
и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации*;
(*с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)
и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
иные формы отчетности (по условиям законодательства страны регистрации юридического лица – нерезидента): ___________
отчетность не может быть представлена ввиду того, что:
прошло менее 3-х месяцев с момента государственной регистрации организации;
с момента государственной регистрации организации прошло более 3-х месяцев, но не наступил срок представления первой отчетности в государственные органы;
отсутствуют требования о предоставлении финансовой отчетности в контролирующие органы по условиям законодательства страны регистрации юридического лица – нерезидента.
Представления отчетности не требуется, так как операция разовая
Деловая репутация
Деловая репутация
Положительная
Отрицательная
Иное_______________________________________
Наличие собственного сайта в сети Интернет
Источник происхождения денежных средств
Источник происхождения денежных средств
Доход от совершения сделок с финансовыми инструментами
Дивиденды и проценты
Прибыль организации
Благотворительная помощь
Бюджетные средства
Займ
Иное ______________________________________
*ВОПРОСЫ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
Относится ли Ваша Организация к субъектам Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ:
Да Нет
Стоит ли Ваша Организация на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу:
Да Нет
Заполняется организациями, на которых распространяются требования законодательства в сфере ПОД/ФТ, а именно (отметить нужное):
кредитные организации,
профессиональные участники рынка ценных бумаг,
страховые организации
управляющие компании,
страховые организации,
негосударственные пенсионные фонды,
потребительские кооперативы,
микрофинансовые организации,
операторы по приему платежей
прочие организации, которые указаны в ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ
1.
|
Разработаны и применяются ли в Вашей Организации правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления в соответствии с требованиями Федерального закона от «07» августа 2001 года № 115-ФЗ и нормативными актами?
| | |
Если да, укажите действующие локальные нормативные акты Вашей Организации:
|
1.
|
2.
|
3.
|
2.
|
Назначен ли в Вашей Организации сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления?
| | |
Если да, укажите, пожалуйста, контактные координаты ответственного сотрудника Организации:
|
Фамилия, имя, Отчество:
|
|
Должность:
|
|
Телефон/факс:
|
|
Электронная почта:
|
|
3.
|
Разработаны ли в Вашей Организации программы, устанавливающие порядок:
|
3.1.
|
идентификации и изучения клиентов и контрагентов Организации, установления и идентификации выгодоприобретателей?
| | |
3.2.
|
проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе для подтверждения обоснованности подозрений осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма?
| | |
3.3.
|
выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма?
| | |
3.4.
|
документального фиксирования информации, указанной в статье 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”?
| | |
3.5.
|
хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
| | |
3.6.
|
обеспечения конфиденциальности информации, получаемой в результате применения правил внутреннего контроля, установленных в Вашей Организации?
| | |
3.7.
|
обучения работников Организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
| | |
4.
|
Используются ли в Вашей Организации анкеты клиента?
| | |
5.
|
Оценивается ли в Вашей Организации риск осуществления клиентами легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
| | |
6.
|
Применяются ли в филиалах Вашей Организации (при их наличии) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанные головной Организацией?
| | | |
7.
|
Осуществляет ли Ваша Организация контроль за организацией работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в филиалах Вашей Организации (при их наличии)?
| | | |
Сведения о наличии представителя или выгодоприобретателя:
|
Наличие представителя: (в случае положительного ответа заполняется анкета представителя)
| |
Наименование / ФИО __________________
|
Наличие выгодоприобретателя на момент заключения договора: (в случае положительного ответа заполняется анкета выгодоприобретателя за исключением выгодоприобретателя, относящегося к следующему пункту)
|
Проводимые (планируемые проводить) операции через ООО ИФК «Пионер», осуществляются (будут осуществляться) от своего имени, за свой счет и в своих интересах.
|
Наименование / ФИО __________________
|
Если ответ на предыдущий вопрос был положительным и выгодоприобретатель является юридическим лицом, то необходимо ответить на вопрос:
Является ли юридическое лицо-выгодоприобретатель
|
органом государственной власти РФ
органом государственной власти субъекта РФ
органом местного самоуправления
органом государственной власти иностранного государства
Банком России
В случае положительного ответа Анкета выгодоприобретателя не заполняется.
|
В случае изменения анкетных данных, возникновения Выгодоприобретателя (юридического лица, физического лица, либо индивидуального предпринимателя), а именно лица, к выгоде которого будем действовать, обязуемся предоставить информацию в ООО ИФК «Пионер» в течении 7 рабочих дней.
Подпись _________________________
|
Мы предупреждены, что в случае неподтверждения анкетных данных на момент предоставления распоряжения на проведение операции, оно не будет выполнено до момента предоставления всех необходимых документов
Подпись _________________________
|
Анкета заполняется Уполномоченным лицом Клиента-юридического лица
Достоверность указанных данных подтверждаю1:
Дата заполнения: «___» _______20__г.
Действую на основании (устава, доверенности, решения суда и т.д.): ____________________
______________________________ / ______________________/_____________________/
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
ООО ИФК «Пионер»: Должность Ф.И.О. Подпись___________________
Заполняется сотрудником ООО ИФК «Пионер»:
|
Дата получения анкеты:
|
«___» ________ 20___г.
|
|
_______________
|
|
(должность)
|
(подпись)
|
(Ф.И.О.)
|
Приложение № 2 к ПВК по ПОД/ФТ
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Часть 2
Заполняется Клиентом при первичной идентификации или при необходимости
|
Дополнительные сведения. Деловая репутация и финансовое положение клиента
|
Имеется ли задолженность по уплате налогов, сборов, пеней и (или) штрафов за нарушение налогового законодательства РФ?
|
☐ Да
☐ Нет
|
Имеются ли производства по делу о несостоятельности (банкротстве) (при наличии предоставить) в отношении юридического лица / индивидуального предпринимателя?
|
☐ Да
☐ Нет
|
Имеются ли решения судебных органов о признании юридического лица / индивидуального предпринимателя несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию (при наличии предоставить)?
|
☐ Да
☐ Нет
|
Имеются ли просрочки и (или) неисполнения своих денежных обязательств перед контрагентами по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах)?
|
☐ Да
☐ Нет
|
Имеется ли возможность предоставить рекомендательные письма (отзывы) от контрагентов клиента и/или кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, в которых обслуживается (ранее обслуживался) клиент? В случае, если отмечено «Да» предоставляются такие отзывы в виде отдельного документа, составленного в произвольной форме.
|
☐ Да
☐ Нет
|
Наличие фактов применения к организации мер, предусмотренных пунктами 11, 12 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, иными организациями
|
не применялись
применялись:
отказ в принятии на обслуживание
отказ в проведении операции по поручению / распоряжению организации
расторжение договорных отношений по инициативе обслуживающей организации
|
Осуществляется ли раскрытие информации в соответствии с требованиями законодательства РФ на собственном официальном сайте в сети Интернет или ином ресурсе? (указать адрес данного ресурса)
|
раскрывается на официальном сайте организации
раскрывается на ином ресурсе по адресу ____________________________________
|
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств)
|
|
Клиент является получателем грантов, других видов безвозмездной помощи от иностранных некоммерческих неправительственных организаций осуществляющих деятельность на территории РФ
|
Наименование, ИНН/КИО организации ______________
|
Клиент является участником федеральных, региональных, муниципальных целевых программ или национальных проектов, получателем субсидий, грантов иных видов господдержки за счет средств федерального, субъекта РФ, муниципального бюджета
|
Вид господдержки _______________________________
|
Сведения о владении Клиентом, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в перечни государств:
| |
государства не соблюдающие стандарты ФАТФ ____________
офшорные зоны _____________
государства, в которых производятся или через них переправляются наркотики ____
государства (территории) с высокой террористической активностью ________________
государство, в отношении которого применяются международные санкции, специальные экономические меры
|
КЛИЕНТ:
|
Достоверность указанных данных подтверждаю2:
Дата заполнения: «___» _______20__г.
Действую на основании (устава, доверенности, решения суда и т.д.): ____________________
______________________________ / ______________________/_____________________/
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
ООО ИФК «Пионер»: Должность Ф.И.О. Подпись___________________
Заполняется сотрудником ООО ИФК «Пионер»:
|
Дата получения анкеты:
|
«___» ________ 20___г.
|
|
_______________
|
|
(должность)
|
(подпись)
|
(Ф.И.О.)
|
|
