К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица


Скачать 228.79 Kb.
НазваниеК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица
ТипРегламент
filling-form.ru > бланк доверенности > Регламент

ПРИЛОЖЕНИЕ №2б

К РЕГЛАМЕНТУ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И СРОЧНОМ РЫНКЕ

АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ»


АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА



Дата:







/







/













Номер:










заполняется впервые




изменение анкетных данных




обновление анкетных данных



Сведения о Клиенте

Полное наименование на русском языке

(с указанием организационно-правовой формы):




Сокращенное наименование на русском языке:




Полное наименование на иностранном языке:




Сокращенное наименование на иностранном языке:




ИНН / КИО (код иностранной организации) (при наличии):




КПП




БИК (для кредитных организаций)




Код LEI (международный код идентификации юридического лица):




Коды форм государственного статистического наблюдения




Адрес местонахождения (указанный в ЕГРЮЛ)




Адрес местонахождения, указанный в учредительных документах




Почтовый адрес/Фактический адрес




Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента - юридического лица по адресу такого клиента - юридического лица, указанному в едином государственном реестре юридических лиц




Присутствует




Отсутствует


Статус юридического лица




Резидент




Нерезидент


Сведения о государственной регистрации Клиента – резидента РФ, зарегистрированного до 01 июля 2002г.

Регистрационный номер, дата регистрации




Наименование регистрирующего органа




Место регистрации




Сведения о государственной регистрации Клиента – резидента РФ, зарегистрированного после 01 июля 2002г

Регистрационный номер, дата регистрации




Наименование регистрирующего органа




Место регистрации





Сведения о государственной регистрации Клиента – нерезидента РФ

Место регистрации





Регистрационный номер




Наименование регистрирующего органа




Дата регистрации




Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:

ОКПО




ОКОГУ




ОКФС




ОКВЭД




ОКАТО




ОКОПФ




ОКТМО











Сведения о лице, имеющим право действовать без доверенности от имени юридического лица

Фамилия Имя Отчество




Гражданство





Дата

рождения




Место рождения




ИНН





Место жительства (регистрации)

ИНДЕКС:

Место пребывания

ИНДЕКС:

Сведения о документе, удостоверяющем личность

Вид





Серия




Номер




Дата выдачи





Орган, выдавший документ




Код подразделения




Дата окончания действия документа




Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ

Вид документа





Серия, номер




Дата

выдачи




Орган, выдавший документ




Дата окончания действия документа




Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности:




Присутствует




Отсутствует


Сведения о наличии лицензии (лицензий) Клиента

Вид лицензии




Вид лицензируемой деятельности




Номер лицензии





Кем выдана




Дата выдачи лицензии




Дата окончания действия лицензии





Сведения о составе участников (акционеров) юридического лица

(указываются акционеры/участники, владеющие более 25% уставного капитала на дату подписания анкеты)

ФИО/Наименование


Паспортные данные (для физ.лиц), ОГРН/ИНН (для юр.лиц-резидентов), рег.номер/КИО (для юр.лиц-нерезидентов)

Доля учредителя (участника) в уставном капитале/фонде, %






































Сведения о бенефициарном (ных) владельце (ах) юридического лица (при наличии)

Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25% в капитале) клиентом, либо имеют возможность контролировать действия клиента

ФИО (если иное не вытекает из закона или национального обычая)/гражданство/дата рождения

Сведения о документе, удостоверяющем личность/ данные миграционной карты/документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации/ИНН (при наличии)

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания





































Сведения о бенефициарных владельцев не предоставляются, в случае если Клиент является:

- органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;

- международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающего самостоятельной правоспособностью;

- эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

В случае, не выявления бенефициарного владельца, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган Клиента.
Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала

Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества





Сведения о представителе Клиента (при наличии)

Ф.И.О./Наименование

Представителя




Вид документа, подтверждающего

полномочия Представителя




и дата выдачи документа,

подтверждающего

полномочия Представителя




Дата окончания действия

документа, подтверждающего

полномочия Представителя





Сведения о наличии у Клиента выгодоприобретателей




Выгодоприобретатели имеются




Выгодоприобретатели отсутствуют




Ф.И.О./Наименование

Выгодоприобретателя





СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО КОНТРОЛИРУЮЩИХ КЛИЕНТА-РЕЗИДЕНТА РФ

Контролируется ли более 90 % акций (долей) уставного капитала Клиента прямо или косвенно Российской Федерацией и (или) гражданами Российской Федерации, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство государства – члена Таможенного союза, не имеющими при этом одновременно с гражданством Российской Федерации:

1) гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства – Члена Таможенного союза);

2) вид на жительство в иностранном государстве?




Да




Нет


Банковские реквизиты:

Расчетный счет:





























































Лицевой счет





























































карточки





























































Банк:




г.

Корр. Счет:
































































БИК:




























ИНН
































Сведения о наличии владении, отсутствии владения счета в банке, зарегистрированном в государстве (на территории)*, которое (которая) входит в перечень государств, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

****(Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию).





Счета имеются




Счета отсутствуют


Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности




Присутствует




Отсутствует


ЦЕЛИ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМЫЙ ХАРАКТЕР ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ

(заполняется однократно при приеме на обслуживание, а также по отдельному запросу АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ»)

 долгосрочные отношения спекулятивный характер сделок долгосрочные отношения инвестиционный характер сделок

 разовые целевые операции иное (указать): ____________________________________


ЦЕЛИ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТА (ПЛАНИРУЕМЫЕ ОПЕРАЦИИ)

(заполняется однократно при приеме на обслуживание, а также по отдельному запросу АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ»

 биржевые сделки

 внебиржевые сделки иное (указать): ____________________________________


СВЕДЕНИЯ О ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ КЛИЕНТА

 положительная репутация отрицательная репутация

(возможно приложение отзыва (в произвольной письменной форме, при возможности) от других клиентов и (или) от других кредитных и некредитных организаций, в которых клиент обслуживается (обслуживался), с информацией об оценке деловой репутации клиента)

Клиент (или его акционер (участник) или выгодоприобретатель или бенефициарный владелец) является участником федеральных, региональных либо муниципальных целевых программ или национальных проектов

 да нет

Клиент (или его акционер (участник) или выгодоприобретатель или бенефициарный владелец) является получателем субсидий, грантов или иных видов государственной поддержки за счет средств федерального бюджета, бюджета субъекта Российской Федерации или муниципального бюджета

 да нет


Клиент является исполнителем (подрядчиком или субподрядчиком) по государственному или муниципальному контракту на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, либо по гражданско-правовому договору с бюджетным учреждением на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг (если сумма такого контракта составляет или превышает 6 000 000 руб.)

 да нет


СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ КЛИЕНТА

Бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний финансовый год с отметкой налогового органа о принятии, Аудиторское заключение к финансовой отчетности.

 предоставляется не предоставляется

К Клиенту применяются меры по предупреждению банкротства или процедуры банкротства

 да нет


Сведения о клиенте, устанавливаемые для целей FATCA




Вопрос *

Да

Нет

1

Организация является резидентом США







2

Организация имеет текущий американский резидентский адрес или американский почтовый адрес







3

Организацией в отношении оффшорных обязательств давалось поручение на периодическое перечисление средств со счета на счет, открытый в США, или на американский адрес







4

Организация имеет единственный телефонный номер в США







5

Организация имеет телефонные номера в США и за пределами США







6

Организация выдавала доверенность или предоставляла право подписи лицу, имеющему адрес в США







7

Единственный адрес организации - адрес «для передачи корреспонденции» или адрес «до востребования»







8

Является ли организация - организацией финансового рынка
При положительном ответе необходимо предоставить следующие данные:

- Статус, полученный при регистрации на портале Налоговой Службы США (IRS) в соответствии с требованиями Закона FATCA.

- Код GIIN







9

В составе собственников организации есть юридические и/или физические лица, являющиеся персонами США
- В случае если Вы являетесь инвестиционной компанией, просьба предоставить информацию в отношении всех собственников – персон США

- В ином случае просьба предоставить информацию в отношении собственников – персон США, владеющих более 10% капитала.

В случае двойного гражданства собственников, одним из которых является США, указывается «Да»







10

Бенефициарный владелец является иностранным налогоплательщиком









Сведения о бенефициарном владельце (заполняется в случае ответа «Да» на любой пункт предыдущей анкеты)




Вопрос *

Да

Нет

1

ФИО







2

Паспортные данные (вид документа, серия, номер, когда и кем выдан документ, код подразделения)







3

Гражданство США







4

Гражданство другого иностранного государства ( при наличии укажите все страны, гражданином которого является бенефициарный владелец)







5

Статус налогового резидента иностранного государства (согласно требованиям законодательства страны налогового резидента)







6

Вид на жительство в США (Green Card)







7

Вид на жительство в другом иностранном государстве







8

Место рождения в США







9

Наличие адреса проживания и/или почтового адреса в США







10

Наличие телефонного номера США







11

Наличие доверенности на распоряжение своими счетами лицу с адресом в США







12

Вы находитесь на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года, при этом сумма дней, в течение которых Вы присутствовали на территории США в текущем году, а также двух предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент:

коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в текущем году);

коэффициент предшествующего года равен – 1/3 и

коэффициент позапрошлого года – 1/6








*При ответе «ДА» на любой вопрос просьба в течение пятнадцати рабочих дней с даты заполнения настоящего документа предоставить в АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ» информацию и надлежащим образом заверенные документы, идентифицирующие Вас в качестве клиента – иностранного налогоплательщика.

Клиент - иностранный налогоплательщик соглашается на передачу информации, в том числе информации о номере счета/счетах, об остатках по счету/счетам и информации об операциях по счету/счетам, в иностранный налоговый орган и(или) иностранному налоговому агенту, уполномоченному иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов, в соответствии с законодательством Российской Федерации. При этом согласие клиента - иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов. Клиент обязуется уведомить АО "ИК "ЕВРОФИНАНСЫ" об изменении любого факта, указанного в данной Анкете, в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня изменения.
Средства связи с Клиентом

Телефон (указать не менее чем два номера, один из которых стационарный)




Факс





E-mail

(указать не менее

чем два адреса)










Клиент (Ф.И.О. и образец подписи клиента):



___________________________________/_______________________________________________/

(расшифровка подписи)



Печать Клиента







Служебные отметки

Специальное должностное лицо:


______________________ / ______________________________ /

(расшифровка подписи)

Анкета обработана

Дата





______________________ / _______________________________ /

(расшифровка подписи)




стр. из

Похожие:

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconАнкета участника клиринга. Реквизиты документа
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Акционерного общества «Банк Акцепт»
Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconРегламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconЗаявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг...
Приложение 1А. Заявление о присоединении к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг Закрытого акционерного общества...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconТехнологические особенности регистрации
Для совершения операций в секторах Основной рынок и Classica фондового рынка зао «Фондовая биржа ммвб», Срочном рынке, валютном рынке...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «славия»
Приложение Заявление о присоединении к Регламенту для физических лиц и индивидуальных предпринимателей 27

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица icon«Статья 13. Порядок уведомления Клиента о рисках»
...

К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица iconК Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых...
Российской Федерации гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства члена Таможенного союза)

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск