2.5. Содержание и формы внутренних документов Регистратора
2.5.1 В системе ведения реестра Регистратором используются следующие виды внутренних документов (формы содержатся в Приложении № 3) :
Журнал учета входящих документов;
Отчет о распоряжениях, подготовленных для приема в реестр;
Регистрационный журнал
Журнал учета исходящих документов;
Журнал учета трансфер-агентом принятых (отправленных) документов;
Журнал учета обмена документами между подразделениями Регистратора;
2.5.2. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета регистратора);
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
2.5.3. Отчет о распоряжениях, подготовленных для приема в реестр содержит следующие данные:
номер технологической карты;
дата приема документов и их входящие номера;
сведения об отчуждателе (ФИО (наименование), номер и статус лицевого счета, реквизиты основного документа);
сведения о приобретателе (ФИО (наименование), номер и статус лицевого счета, реквизиты основного документа);
тип операции с ЦБ;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, количество ЦБ (% от выпуска);
цена одной ЦБ, сумма сделки.
2.5.4. Регистрационный журнал ведется отдельно по каждому эмитенту и включает следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
дата по состоянию на которую исполнена операция;
тип операции с ЦБ;
сведения о зарегистрированных лицах, являющихся сторонами в сделке, (номера и статус лицевых счетов, ФИО (наименование), реквизиты основного документа) зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, количество ЦБ (% от выпуска);
Регистрационный журнал ведется в виде электронных записей (Журнал операций) и может быть получен при необходимости в виде бумажного документа.
2.5.5. Журнал учета исходящих документов содержит следующие данные:
порядковый номер записи, шифр эмитента;
входящий номер документа;
наименование документа;
дата получения документа Регистратором;
сведения о лице, получающем документы:
- для ЮЛ: наименование организации и ФИО представителя;
- для ФЛ: фамилия, имя, отчество, или его представителя;
дата отправки ответа (внесения записи в Реестр);
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
2.5.6. Журнал учета трансфер-агентом принятых (отправленных) документов содержит следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер и дата получения трансфер-агента;
входящий/исходящий номер регистратора;
наименование документа;
сведения о лице, предоставившем документ;
наименование эмитента;
дата приема-передачи документов регистратору;
дата выдачи документов зарегистрированному лицу.
2.5.7. Журнал учета обмена документами между подразделениями Регистратора содержит следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер; дата и время поступления;
наименование документа;
сведения о лице, предоставившем документ;
дата отправки документов Регистратору;
исходящий номер ответа, дата исполнения;
отметки о дате выдачи документов получателю (зарегистрированному лицу).
|
