Раздел 12. Требования к должностным лицам и персоналу регистратора
12.1. Организационная структура Регистратора установлена в штатном расписании в зависимости от взаимосвязей Регистратора с третьими лицами, функций Регистратора при осуществлении профессиональной деятельности, технологических стадий исполнения операций, указанных в разделе 4.3 Правил, и иных факторов.
12.2. Цели, задачи, функции, права, организация (состав) подразделений Регистратора, а также порядок взаимодействия с другими подразделениями определяются в Положениях об отделах (подразделениях) (в том числе, обособленных).
12.3. Основные требования к должностным лицам и персоналу Регистратора устанавливаются в должностных инструкциях, которые разработаны для каждой должности согласно штатному расписанию (Приложение № 8).
12.4. Должностная инструкция определенной штатной единицы содержит описание ее прав, обязанностей (функций) и ответственности.
12.5. Должностные инструкции также содержат порядок назначения на должность, требования к уровню образования, опыту работы, и иное.
12.6. Должностные лица и специалисты регистратора должны соответствовать квалификационным требованиям .
Раздел 13. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению
13.1. В целях обеспечения сохранности и конфиденциальности информации реестра Регистратор обязан соблюдать требования документов, регулирующих порядок хранения и защиты информации, указанных в разделе 3.3 Правил, в том числе направленные на:
ограничение доступа посторонних лиц в помещения регистратора;
защиту рабочих мест и мест хранения документации от беспрепятственного доступа и наблюдения;
ограничение доступа к конфиденциальной информации сотрудников регистратора, не имеющих соответствующего разрешения на работу с данной информацией;
регламентацию взаимодействия регистратора с зарегистрированными лицами, эмитентами, филиалами, трансфер-агентами и иными контрагентами регистратора.
13.2. Исполнение требований указанных выше документов обеспечивается соответствующими мероприятиями.
13.3. Для осуществления деятельности по ведению реестра регистратор использует программное обеспечение, сертифицированное в соответствии с требованиями ПАРТАД.
Раздел 14. Контроль за деятельностью регистратора
14.1. Контроль за деятельностью Регистратора осуществляется государственными регулирующими органами, саморегулируемой организацией (СРО), членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, отделом внутреннего контроля (контролером) профессионального участника рынка ценных бумаг.
14.2. Контроль за деятельностью Регистратора осуществляется с целью обеспечения:
Соблюдения Регистратором требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, правил и стандартов СРО, а также внутренних документов Регистратора.
Соблюдения Регистратором прав и законных интересов инвесторов.
Обеспечения надлежащего исполнения операций Регистратора.
Обеспечения надлежащего хранения информации и документов Регистратора и зарегистрированных лиц.
Обеспечения конфиденциальности сведений о зарегистрированных лицах, ценных бумагах, учитываемых на их лицевых счетах, а также об операциях по их лицевым счетам.
14.3. Контроль за деятельностью Регистратора со стороны лицензирующих органов осуществляется в соответствии с федеральным законодательством и нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг.
14.4. Контроль за деятельностью Регистратора со стороны СРО осуществляется на основании действующего законодательства, Устава и внутренних документов СРО.
14.5. Внутренний контроль осуществляется на основании разработанной Регистратором Инструкции о внутреннем контроле.
Раздел 15. Система мер управления рисками деятельности по ведению реестра.
15.1. Система мер управления рисками деятельности по ведению реестра – комплекс предпринимаемых регистратором мер, направленных на снижение рисков, связанных с осуществлением регистраторской деятельности, а также на покрытие убытков от их реализации.
15.2. Под рисками регистраторской деятельности понимается вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности:
утрате (не обеспечению сохранности) данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
неисполнению (ненадлежащему исполнению, исполнению ненадлежащих) распоряжений зарегистрированных лиц;
не обеспечению (ненадлежащему обеспечению) прав владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра;
неправомерному предоставлению информации о зарегистрированных лицах и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации.
15.3. В Регистраторе создана система мер управления рисками, которая включает в себя следующие этапы:
выявление рисков, связанных с деятельностью регистратора, установление источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности;
оценка величины возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;
разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;
формирование компенсационных инструментов – финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности.
15.4. К документам, определяющим систему мер снижения рисков регистраторской деятельности, относятся документы, содержащие описание предпринимаемых регистратором мер, направленных на снижение рисков регистраторской деятельности, а также компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от их реализации.
15.5. В состав документов, определяющих систему мер управления рисками деятельности по ведению реестра, включаются:
Положение о системе мер управления рисками деятельности по ведению реестров регистратором;
документы, содержащие сведения о сформированных компенсационных инструментах, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности.
Список приложений к Правилам: Приложение 1. Перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре. Приложение 2. Формы выписок и отчетов из реестра Приложение 3. Формы внутренних документов Приложение 4. Формы типовых договоров. Приложение 5. Форма агентского договора. Приложение 6. Форма договора на гарантию подписи. Приложение 7. Прейскурант на услуги. Приложение 8. Требования к сотрудникам регистратора (должностные инструкции). Приложение 9. Порядок приема-передачи реестра регистратором.
|
