Правила ведения реестров владельцев именных ценных бумаг
специализированным регистратором ЗАО «Ведение реестров компаний»
Приложение№5
Утверждены 16 ноября 2015г.
ДОГОВОР № __________/ТА от ___.________201__г.
на оказание трансфер-агентских услуг
(новая редакция)
г. Екатеринбург «___» _________201_ г.
Закрытое акционерное общество «Ведение реестров компаний» (ЗАО «ВРК»), именуемое в дальнейшем «Регистратор», в лице Генерального директора Лаппо С.С., действующего на основании Устава, с одной стороны, и
___________ «__________» (______ «_____________»), именуемое в дальнейшем «Трансфер-агент», в лице ____________________ ___________________, действующего на основании ________________, с другой стороны,
далее совместно именуемые «Стороны», подписали настоящий Договор в новой редакции о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Регистратор поручает, а Трансфер-агент обязуется от имени и за счет Регистратора на основании настоящего договора, а также выданной Регистратором доверенности, выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора, только в отношении ценных бумаг, выпущенных эмитентом ______«________».
1.2. Регистратор осуществляет с Трансфер-агентом обмен документами в электронной форме (ЭДО) с электронной подписью (ЭП) (далее – электронный документ), содержащими сведения о документах Зарегистрированных лиц, поступивших Трансфер-агенту, и о документах/информации, сформированных Регистратором на основании информации, полученной от Трансфер-агента, и может вносить изменения в реестр на основе полученных от Трансфер-агента электронных документов с электронной подписью, при условии использования сертифицированных средств криптографической защиты информации (СКЗИ).
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Трансфер-агент обязан:
2.1.1. Осуществлять следующие действия:
принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре,
осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц,
удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном действующим законодательством о рынке ценных бумаг, в соответствии с порядком, предусмотренным п. 4.3.2. настоящего Договора.
2.1.2. Принимать от зарегистрированных в реестре лиц или их уполномоченных представителей, учитывать и передавать Регистратору подлинники документов на основе установленных законодательством РФ и Правилами ведения реестров Регистратором нормативных требований к оформлению документов для проведения операций в реестре.
2.1.3. Осуществлять отправку принятых подлинников документов Регистратору не реже 1 раза в 15 (пятнадцать) календарных дней.
2.1.4. Проверять документы, представленные зарегистрированными в реестре лицами или их уполномоченными представителями, на полноту и правильность заполнения.
2.1.5. Предоставлять обратившимся лицам бланки распоряжений, запросов и других документов, используемых Регистратором, а также оказывать консультационную помощь в их заполнении.
2.1.6. Не принимать:
залоговые распоряжения;
передаточные распоряжения в случае, если сумма сделки, указанная в этом распоряжении, превышает 100 000 (Сто тысяч) рублей.
2.1.7. При приеме документов/информации:
выдавать обратившимся зарегистрированным или иным лицам, представившим документы, расписку об их принятии,
уведомлять лиц о том, что получение выписок из реестра, полученных от Регистратора, документов/информации согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), переданных Регистратору через Трансфер-агента, осуществляется лично у Трансфер-агента (кроме уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра),
отслеживать, чтобы в запросе на предоставление информации зарегистрированное или иное лицо в соответствующей графе указывало необходимый способ получения информации (кроме уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра).
Уведомления об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в бумажной форме направляются Регистратором обратившемуся лицу по почте.
Трансфер-агент имеет право выдать обратившемуся лицу копию уведомления об отказе, полученного от Регистратора в виде электронного документа, с обязательным пояснением о том, что оригинал уведомления об отказе направлен ему Регистратором.
В случае, если обратившееся лицо в графе «способ получения информации» проставило отметку «заказным письмом по адресу», то документы/информацию согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) Регистратор направляет в бумажном виде почтой по указанному в запросе адресу. В случае, если в запросе нотариуса однозначно не указано, что ответ необходимо выдать на руки лицу, указанному запросе или представившему такой запрос, то ответы на запросы нотариуса Регистратор направляет в адрес нотариуса. В перечисленных в настоящем абзаце случаях Регистратор в электронном виде Трансфер-агенту такие документы/информация не направляет.
2.1.8. Соблюдать условия оплаты услуг Регистратора. Принимать от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей документы, подтверждающие оплату услуг Регистратора.
2.1.9. Вести журнал учета принятых (отправленных) документов и информации от Регистратора в соответствии с Приложением № 2 к настоящему договору.
2.1.10. Предупреждать зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) о том, что течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) исчисляется с момента приема Трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре, за исключением случаев, установленных действующим законодательством о рынке ценных бумаг.
2.1.11. Указывать при осуществлении своей деятельности, что они действуют от имени и по поручению Регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную Регистратором.
2.1.12. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций Трансфер-агента, за исключением случаев раскрытия информации, предусмотренных действующим законодательством РФ.
2.1.13. Осуществлять прием и выдачу документов/информации зарегистрированным лицам не менее 4 часов каждый рабочий день.
2.1.14. Выполнить действия, указанные в п.п. 4.3.3. - 4.3.7. договора, в течение дня приема документов/информации от зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) до 16:00 по времени Регистратора (местонахождение Регистратора – г. Екатеринбург).
2.1.15. В случае поступления к Трансфер-агенту документов от зарегистрированных или иных лиц по почте Трансфер-агент в течение трех рабочих дней с момента получения, не осуществляя регистрацию таких документов, посредством почтовой связи возвращает документы отправителю с разъяснениями о порядке предоставления документов Регистратору и Трансфер-агенту.
Исключение составляют полученные по почте запросы нотариусов, либо документы от зарегистрированных лиц (уполномоченных представителей), подпись которых заверена нотариально или приравненным к нотариальному способом.
2.1.16. Обеспечить доступ Регистратора к своей учетной документации по требованию Регистратора.
2.1.17. Предоставить Регистратору заверенные руководителем и печатью Трансфер-агента доверенности на лиц, уполномоченных действовать от имени Трансфер-агента в рамках настоящего Договора, в том числе удостоверять подписи зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) на всех документах, кроме анкет, передавать Регистратору и получать от него документы и сведения, необходимые для выполнения условий настоящего Договора. Указанная доверенность должна быть составлена по форме согласно Приложению № 1.
2.1.18. Обеспечить получение согласия на использование персональных данных по каждому уполномоченному лицу, информация о котором представлена в доверенности, предусмотренной п.п. 2.1.17. настоящего Договора, в порядке, установленном ФЗ «О персональных данных».
2.1.19. До начала выполнения своих функций Трансфер-агенту необходимо присоединиться к Правилам ПСЭД ВРК путем заключения Договора о присоединении к Правилам ПСЭД ВРК.
2.1.20. В случае, если зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) лично не обратилось за получением запрошенного документа/информации, то Трансфер-агент по истечении 2 (двух) календарных месяцев с момента истечения срока для проведения операции в реестре/выдачи информации из реестра направляет в порядке, предусмотренном п. 4.3.9. договора, в адрес Регистратора не выданный документ в бумажном виде, оформленный в соответствии с п. 4.3.11. договора, с отметкой уполномоченного лица Трансфер-агента следующего содержания: «Документ не востребован. Дата отметки. Подпись уполномоченного лица Трансфер-агента.»
2.2. Трансфер-агент имеет право:
2.2.1. Осуществлять следующие функции:
прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
передача зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям выписок из реестра, полученных от регистратора, документов/информации согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей);
осуществление проверки подлинности подписи зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей на передаточных, блокировочных распоряжениях, запросах и других документах, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента.
Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или часть из них.
Указанные функции Трансфер-агент имеет право выполнять в отношении информации и документов эмитента.
2.2.2. Требовать от Регистратора разъяснений и необходимых дополнительных сведений, относящихся к установленному порядку обращения ценных бумаг эмитентов и не нарушающих конфиденциальности информации.
2.3. Трансфер-агент не вправе:
2.3.1. Открывать лицевые счета зарегистрированным лицам и совершать операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
2.3.2. Передавать Регистратору информацию, не основанную на поручении зарегистрированного лица.
2.3.3. Передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором.
2.3.4. Принимать анкету зарегистрированного лица, если подпись на ней не засвидетельствована нотариально или не выполнена в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, действующего на основании соглашения об ответственности и доверенности, выданной Регистратором.
2.3.5. Принимать документы/информацию, необходимые для проведения операций в реестре, от юридических лиц, зарегистрированных в реестре эмитента (кроме документов/информации эмитента).
2.3.6. Тиражировать и предоставлять третьим лицам программный продукт, указанный в п. 2.4.2. настоящего договора.
2.3.7. Направлять по почте (заказной почтой, а также использовать любой иной способ направления, кроме личной выдачи) зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) документы/информацию, принятые от Регистратора в соответствии с п. 4.3.10 настоящего Договора.
2.4. Регистратор обязан:
2.4.1. В течение 10 рабочих дней с момента заключения настоящего договора предоставить Трансфер-агенту доверенность, заверенную руководителем и печатью Регистратора, на осуществление Трансфер-агентом своих функций в соответствии с условиями настоящего договора.
2.4.2. В целях обеспечения взаимодействия, указанного в п. 2.7.1. настоящего договора, в течение 10 рабочих дней с момента заключения договора предоставить возможность установки на рабочее место Трансфер-агента Программного продукта «Модуль ТА-обмена», права на который принадлежат Регистратору. При этом рабочее место лица, уполномоченного на выполнение функций Трансфер-агента, должно отвечать техническим требованиям, перечисленным в Приложении № 3 к настоящему договору.
В случае расторжения данного договора Трансфер-агент теряет право на использование Программного продукта «Модуль ТА-обмена».
2.4.3. Принимать от Трансфер-агента и обрабатывать поручения зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), оформленные на основе установленных законодательством РФ и Правилами ведения реестров Регистратором нормативных требований к документам для проведения операций в реестре.
2.4.4. Направлять Трансфер-агенту электронный документ, содержащий информацию согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), для их последующей выдачи обратившемуся лицу.
Оригиналы уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра Регистратор в бумажном виде направляет почтой обратившемуся к Трансфер-агенту лицу (зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю)).
В случае, если обратившееся лицо в графе «способ получения информации» проставило отметку «заказным письмом по адресу», то отправку почтой в бумажном виде документов/информации согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) по указанному в запросе адресу обязан выполнить Регистратор. В случае, если в запросе нотариуса однозначно не указано, что ответ необходимо выдать на руки лицу, указанному запросе или представившему такой запрос, то отправку ответов на запросы нотариуса обязан выполнить Регистратор в адрес нотариуса. В перечисленных в настоящем абзаце случаях Регистратор в электронном виде Трансфер-агенту такие документы/информацию не направляет.
2.4.5. Информировать Трансфер-агента об исполнении операции в реестре или об обстоятельствах, препятствующих исполнению операции, в отношении ценных бумаг зарегистрированного лица (при наличии распоряжения клиента на проведение операции).
2.4.6. Сообщать Трансфер-агенту обо всех значимых фактах, которые могут повлиять на условия выполнения настоящего договора.
2.4.7. Вести журнал учета принятых (отправленных) документов (Приложение № 2).
2.4.8. В течение 10 (десяти) дней после заключения настоящего Договора направить в адрес Трансфер-агента (выдать уполномоченному лицу Трансфер-агента) на электронном носителе комплект бланков, используемых Регистратором, «Правила ведения реестров владельцев именных ценных бумаг», Прейскурант услуг Регистратора, «Инструкции по взаимодействию Трансфер-агента и Регистратора», а также Правила ПСЭД ВРК.
2.5. Регистратор имеет право:
2.5.1. Вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от Трансфер-агента.
2.5.2. Осуществлять проверку деятельности Трансфер-агента по выполнению трансфер-агентских функций в соответствии с настоящим Договором.
2.5.3. Отказать в выполнении операций в реестре обслуживаемого эмитента по документам, представленным Трансфер-агентом, если они оформлены с нарушениями требований действующего законодательства РФ и настоящего Договора.
2.5.4. Требовать доступа к учетной документации Трансфер-агента.
2.6. Регистратор не вправе:
2.6.1. Необоснованно отказать Трансфер-агенту в приеме документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре.
2.7. Стороны обязуются:
2.7.1. При взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме (ЭДО). ЭДО в рамках настоящего договора должен осуществляться в соответствии с Правилами ПСЭД ВРК.
2.7.2. В рамках настоящего Договора соблюдать требования «Правил ведения реестров владельцев именных ценных бумаг», принятых Регистратором, «Инструкции по взаимодействию Трансфер-агента и Регистратора», Правил ПСЭД ВРК, а также требования действующего законодательства Российской Федерации, в том числе требования, установленные действующим законодательством о рынке ценных бумаг.
2.7.3. В случае внесения изменений в действующее законодательство, затрагивающих права и обязанности Сторон по настоящему договору, а также изменения стандартов (требований) саморегулируемой организации, членом которой является любая из Сторон, внести соответствующие изменения в настоящий Договор во избежание его противоречия законодательству и стандартам саморегулируемой организации.
2.7.4. Сохранять в тайне, не передавать третьим лицам и не использовать в личных целях либо для совершения деяний, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Сторон либо клиентов, любую конфиденциальную информацию, которая им стала известна в процессе выполнения настоящего Договора.
2.7.5. Раскрывать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых Трансфер-агентом в соответствии с настоящим Договором.
2.7.6. Оказывать друг другу всемерное содействие для защиты своих интересов против недобросовестного действия со стороны третьих лиц.
3. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ И ВЗАИМОРАСЧЕТОВ СТОРОН
3.1. Стоимость услуг Трансфер-агента составляет 100 (Сто) рублей за календарный год, включая налог на добавленную стоимость по ставке, определенной законодательством РФ. Указанная сумма включает размер затрат Трансфер-агента на пересылку оригиналов бумажных документов в адрес Регистратора.
Оплата за текущий год производится Регистратором единовременно в срок до 31 декабря текущего года путем перечисления денежных средств на расчетный счет Трансфер-агента, с последующим представлением Трансфер-агентом счета – фактуры.
3.2. Стоимость услуг Регистратора определяется Прейскурантом на услуги Регистратора, являющимся приложением к Правилам ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, а также договором на ведение реестра и производится путем перечисления денежных средств на расчетный счет Регистратора.
3.3. Для оплаты услуг Регистратора Трансфер-агент выдает обратившимся физическим лицам квитанции (счета) с реквизитами Регистратора. Оригиналы квитанций с отметкой о проведении платежа передаются Трансфер-агентом Регистратору вместе с оригиналами документов (информации), необходимых для проведения операции в реестре и/или предоставления информации из реестра. Трансфер-агент, направляя документы в соответствии с п. 4.3.7. настоящего Договора, также направляет сканированный образ документа, подтверждающего оплату услуг Регистратора.
4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН
4.1. Место приема Трансфер-агентом документов: ______________________________________________.
4.2. Регистратор и Трансфер-агент при взаимодействии друг с другом в рамках данного договора используют программный продукт, указанный в п. 2.4.2.
4.3. Лицо, уполномоченное Трансфер-агентом на осуществление проверки и удостоверения подписи на распоряжениях, осуществляет прием письменных поручений и иных документов, являющихся основанием для проведения операции в реестре, только при личной явке зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) и выполняет следующие действия:
4.3.1. Устанавливает личность обратившегося зарегистрированного физического лица, т.е. проверяет документы, удостоверяющие личность зарегистрированного физического лица и проверяет соответствие данных документа, удостоверяющего личность, информации, указанной в предоставляемых для передачи Регистратору документах. При этом документы Регистратору и Трансфер-агенту могут быть представлены:
лично зарегистрированными физическими лицами или их уполномоченными представителями (оригинал или надлежащим образом заверенная копия доверенности уполномоченного представителя зарегистрированного физического лица передается регистратору);
лично физическими лицами, на чье имя должны быть зачислены ЦБ, или их уполномоченными представителями (оригинал или надлежащим образом заверенная копия доверенности уполномоченного представителя зарегистрированного физического лица передается регистратору);
уполномоченным представителем государственного органа.
4.3.2. Трансфер-агент удостоверяет подлинность подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя посредством проставления на распоряжениях зарегистрированного лица:
отметки «Подлинность подписи удостоверяю»;
полного наименования Трансфер-агента;
фамилии, имени, отчества уполномоченного лица Трансфер-агента;
даты удостоверения подписи;
подписи уполномоченного лица Трансфер-агента.
Подпись уполномоченного лица Трансфер-агента на удостоверяемых документах должна соответствовать образцу подписи на доверенности, выданной Трансфер-агентом данному уполномоченному лицу (Приложение № 1).
В ином случае подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя считается не удостоверенной.
4.3.3. После принятия документов и выполнения действий, указанных в п. 2.1.7., в том числе после выдачи обратившемуся лицу расписки в принятии документов, Трансфер-агент информирует о сроке, по истечении которого лицо может получить результаты обработки распоряжений.
4.3.4. Регистрирует документы в «ТА-модуле», делая соответствующие отметки о входящем № и дате приема на каждом принятом документе.
4.3.5. Сканирует полученный документ и загружает сканированный образ в «ТА-модуль».
4.3.6. В «ТА-модуле» формирует электронный пакет, в который входят сканированные образы документов (далее - электронный пакет), для отправки Регистратору.
4.3.7. При помощи ПТК «Миг» отправляет электронное сообщение, содержащее сформированный электронный пакет, Регистратору. Данное электронное сообщение должно быть подписано Электронной подписью с областью действия, разрешенной в ПСЭД ВРК (указанной в действующем Сертификате).
При этом, подписывая электронное сообщение, Трансфер-агент подтверждает, что:
Трансфер-агентом произведена идентификация лица, подавшего документы, необходимые для проведения операций в реестре;
Трансфер-агент осуществил проверку полномочий лица, действующего от имени зарегистрированного лица;
подпись физического лица на распоряжении удостоверена Трансфер-агентом в порядке, предусмотренном действующим законодательством о рынке ценных бумаг, в соответствии с порядком, предусмотренным п. 4.3.2. настоящего Договора.
содержание принятых оригиналов документов идентично содержанию информации, передаваемой в настоящем сообщении.
4.3.8. Действия, указанные в п.п. 4.3.3. - 4.3.7. договора, Трансфер-агент обязан выполнить в течение дня приема документов/информации от зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) до 16-00 по времени Регистратора (местонахождение Регистратора - г. Екатеринбург).
В день отправки электронного сообщения Регистратору, либо не позднее дня, следующего за днем отправки электронного сообщения Регистратору, Трансфер-агент должен убедиться в получении Регистратором отправленного электронного сообщения. В случае неполучения сообщения Регистратором Трансфер-агент обязан согласовать дальнейшие действия с Регистратором.
4.3.9. Направляет Регистратору заказной почтой (или спец. почтой, в зависимости от важности и объема документов) или передает уполномоченному лицу Регистратора лично оригиналы документов в сроки, предусмотренные п. 2.1.3. настоящего договора.
4.3.10. Принимает в «ТА-Модуль» электронный пакет, сформированный и направленный Регистратором Трансфер-агенту в соответствии с п. 4.4.3. договора
4.3.11. По факту получения от Регистратора электронных документов, в т.ч. ответов на запросы, выдает их копию зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю). Копия электронного документа, подписанного электронной подписью Регистратора, выдается обратившемуся к Трансфер-агенту лицу, оформляется в соответствии с Правилами ЭДО ПАРТАД, дополнительно содержит обязательную отметку: «Копия электронного документа сформирована и выдана Трансфер-агентом «Наименование Трансфер-агента»» и заверяется печатью Трансфер-агента и подписью уполномоченного лица Трансфер-агента в соответствии с Правилами ЭДО ПАРТАД.
4.4. Регистратор, получив электронный пакет, направленный Трансфер-агентом в соответствии с п. 4.3.7. настоящего договора, выполняет следующие действия:
4.4.1. Регистрирует полученные документы в соответствии с «Правилами ведения реестров владельцев именных ценных бумаг» в СВР «Вереком».
4.4.2. В установленные законодательством сроки для проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) осуществляет исполнение распоряжений и формирование ответов на запросы.
При этом течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема Трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре.
4.4.3. Формирует и направляет Трансфер-агенту электронный пакет. Такой электронный пакет может включать в себя:
результаты обработки информации,
ответы на запросы информации,
служебную и иную информацию.
4.5. Операция в реестре считается выполненной только после совершения операции у Регистратора.
4.6. Запрошенные через Трансфер-агента документы (выписки из реестра, справки, ответы на информационные запросы и т.п.) подготавливаются Регистратором в установленные законодательством сроки. В эти же сроки производится их отправка в электронной форме Трансфер-агенту для последующей выдачи обратившимся лицам. Выдача копий электронных документов производится в соответствии с п. 4.3.11 настоящего Договора.
Оригиналы исходящих документов (в т.ч. оригиналы уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра) в бумажной форме не направляются Регистратором Трансфер-агенту.
Оригиналы уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра направляются Регистратором обратившемуся к Трансфер-агенту лицу.
В случае, если обратившееся лицо в графе «способ получения информации» проставило отметку «заказным письмом по адресу», то документы/информацию согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) Регистратор направляет в бумажном виде почтой по указанному в запросе адресу. В случае, если в запросе нотариуса однозначно не указано, что ответ необходимо выдать на руки лицу, указанному запросе или представившему такой запрос, то ответы на запросы нотариуса Регистратор направляет в адрес нотариуса. В перечисленных в настоящем абзаце случаях Регистратор в электронном виде Трансфер-агенту такие документы/информацию не направляет.
4.7. Контроль Регистратора за взаимодействием с Трансфер-агентом осуществляется путем сверки данных журналов учета отправленных (принятых) документов периодичностью раз в месяц.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут имущественную ответственность в соответствии с действующим законодательством и настоящим Договором.
5.2. Стороны возмещают друг другу убытки, возникшие в процессе исполнения настоящего Договора у одной из Сторон по вине другой Стороны, в соответствии с действующим законодательством РФ.
5.3. Трансфер-агент несет имущественную ответственность за убытки, возникшие вследствие:
приема документов от неуполномоченных лиц;
непризнания подлинности подписи лица, заверенной Трансфер-агентом в порядке, установленном настоящим Договором;
умышленного искажения получаемой от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и регистратора информации;
несоблюдения сроков передачи Регистратору информации о принятых распоряжениях, а также оригиналов документов, являющихся основанием для проведения операции в реестре.
5.4. Трансфер-агент не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств Регистратором по внесению изменений в реестр, если Трансфер-агент выполнил все свои действия в соответствии с данным ему поручением и настоящим Договором.
5.5. Регистратор не несет ответственности за ущерб, возникший вследствие утраты, несанкционированного доступа третьих лиц и других преднамеренных и непреднамеренных действий Трансфер-агента в отношении средств защиты информации, необходимых для работы Программного продукта, указанного в п. 2.4.2. Договора.
5.6. Регистратор не несет ответственности за техническое состояние компьютерного оборудования Трансфер-агента, возможные неисправности при подключении к сети Интернет, отсутствие возможности отправки и получения документов по причине отключения электроэнергии или повреждения линий связи у Трансфер-агента. При возникновении подобных обстоятельств Трансфер-агент должен незамедлительно принять меры для их устранения и письменно сообщить о возникшей ситуации Регистратору.
5.7. В случае нарушения Трансфер-агентом существенных, по мнению Регистратора, условий настоящего Договора Регистратор направляет Трансфер-агенту письменное уведомление о приостановлении действия настоящего Договора (по электронной почте, факсу или заказным письмом) либо уведомляет по телефону с последующим письменным уведомлением, до устранения Трансфер-агентом выявленных нарушений.
В случае, если Трансфер-агент допустил нарушение существенных условий более трех раз, настоящий договор может быть расторгнут по инициативе Регистратора.
5.8. Убытки, причиненные зарегистрированным лицам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Трансфер-агентом обязанностей по настоящему Договору, возмещает Регистратор в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
5.9. Регистратор вправе требовать от Трансфер-агента возмещения ущерба, нанесенного вследствие неисполнения либо ненадлежащего исполнения Трансфер-агентом своих обязанностей по настоящему Договору.
5.10. Регистратор, заключивший договор с Трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.
6. ИНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6.1. В целях исполнения обязательств в соответствии с п. 2.1.18. настоящего Договора Трансфер-агент осуществляет следующие действия с персональными данными:
получение от Зарегистрированных лиц (их Уполномоченных представителей) либо Регистратора документов, содержащих персональные данные;
передача Регистратору или Зарегистрированным лицам (их Уполномоченным представителям) информации и документов, содержащих персональные данные;
в случае взаимодействия в электронной форме: прием от Регистратора и передача Регистратору сведений, содержащих персональные данные, по защищенным СКЗИ каналам связи;
обработка документов, содержащих персональные данные;
хранение документов, содержащих персональные данные, до их передачи Регистратору, а также в течение срока действия Договора;
уничтожение документов, содержащих персональные данные и переданных Сторонами в соответствии с условиями Договора, в том числе доверенностей Регистратора, - в течение трех рабочих дней после истечения срока хранения таких документов.
6.2. Трансфер-агент обязуется соблюдать конфиденциальность персональных данных, обрабатываемых им в соответствии с Договором, обеспечивать безопасность персональных данных при их обработке.
6.3. Трансфер-агент обязуется при обработке персональных данных, в том числе при совершении действий, предусмотренных п. 6.2. настоящего Договора:
принимать правовые, организационные и технические меры для защиты обрабатываемых персональных данных от неправомерного или случайного доступа к ним, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, предоставления, распространения персональных данных, а также от иных неправомерных действий в отношении персональных данных;
обеспечивать восстановление персональных данных, модифицированных или уничтоженных вследствие несанкционированного доступа к ним;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации в области персональных данных.
7. ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА
7.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по данному Договору, если это неисполнение являлось следствием непреодолимой силы, возникшей в результате обстоятельств чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть и предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам чрезвычайного характера относятся: наводнение, пожар, землетрясения и иные явления природы, а также война, военные действия, акты или действия государственных органов или любые другие обстоятельства вне разумного контроля Сторон.
7.2. Сторона, исполнение обязательств которой в соответствии с условиями настоящего договора оказалось невозможным вследствие воздействия обстоятельств непреодолимой силы обязана в срок не позднее одного рабочего дня с момента, когда началось действие обстоятельств непреодолимой силы сообщить об этом другой стороне.
7.3. При наступлении обстоятельств, указанных в п. 7.1. настоящего Договора, срок исполнения Сторонами обязательств по настоящему Договору изменяется соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания.
Взаимодействие Регистратора и Трансфер-агента начинается с момента выполнения всех условий, предусмотренных п.п. 2.4.1, 2.4.2 и 2.1.17 настоящего Договора.
8.2. Настоящий договор прекращает свое действие с момента расторжения договора об оказании услуг на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного между ЗАО «ВРК» и ______ «_________».
8.3. Настоящий Договор может быть расторгнут:
по взаимному согласованию сторон;
по инициативе одной из Сторон, в том числе в случае, предусмотренном п. 5.7. Договора, с извещением другой Стороны не менее чем за 10 дней до даты расторжения;
в случае наступления обстоятельств непреодолимой силы, а также изменений действующего законодательства и стандартов (требований) саморегулируемой организации, членом которой является любая из сторон, делающих невозможным выполнение Договора на оговоренных условиях без имущественных последствий для Сторон.
9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Все изменения и дополнения к настоящему Договору производятся по соглашению Сторон, оформляются в письменной форме, являются неотъемлемой частью Договора и вступают в силу с момента подписания их обеими сторонами (если иное не оговорено в соответствующем соглашении).
9.2. Все редакции Договоров (соглашений) на оказание трансфер-агентских услуг, подписанные Сторонами ранее, утрачивают свою силу с момента начала действия настоящего Договора.
9.3. Все споры между Регистратором и Трансфер-агентом подлежат разрешению путем переговоров. Если согласие по спорным вопросам не будет достигнуто, то спор подлежит передаче для разрешения в суд.
9.4. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу и находящихся у каждой из Сторон.
9.5. Настоящий Договор включает в себя приложения, которые являются неотъемлемой частью данного Договора:
Приложение № 1 « Доверенность»;
Приложение № 2 «Форма журнала учета Трансфер-агентом принятых (отправленных) документов и информации от Регистратора»;
Приложение № 3 «Технические требования к организации рабочего места Трансфер-агента»
10. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Регистратор:
|
