Раздел 5. Операции в реестре 5.1 Открытие лицевых и иных счетов
5.1.1. Лицевые и иные счета могут быть открыты Регистратором без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
5.1.2. Если иное не предусмотрено настоящими Правилами, лицевой счет открывается на основании Заявления лица (Форма № 4), которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра документов, указанных в настоящем пункте Правил.
Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.
5.1.3. Допускается открытие одному лицу лицевых счетов более чем в одном реестре, ведение которых осуществляет Регистратор на основании одного комплекта документов. При этом Заявление и Анкета должны быть предоставлены отдельно для каждого реестра.
5.1.4. При открытии лицевого или иного счета Регистратор присваивает ему уникальный для целей ведения одного реестра номер (код), который состоит из цифр и (или) букв латинского алфавита.
5.1.5. Лицевой счет открывается при условии представления Регистратору следующих сведений о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет:
в отношении физического лица:
фамилия, имя и, если имеется, отчество;
вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а в отношении ребенка в возрасте до 14 лет - свидетельства о рождении;
дата рождения;
адрес места жительства;
номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности и наименование органа выдавшего лицензию, номер и дата приказа о назначении на должность нотариуса, адрес места осуществления нотариальной деятельности (в случае открытия депозитного лицевого счета нотариусу);
в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти и органа местного самоуправления:
полное наименование;
номер (если имеется), дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию (для иностранного юридического лица), или основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование государственного органа, присвоившего указанный номер (для российского юридического лица);
адрес места нахождения.
5.1.6. Для открытия лицевого счета Регистратору представляются заполненная анкета и иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.
5.1.7. Анкета должна содержать соответствующие сведения, предусмотренные пунктами 2.3.7. – 2.3.16. настоящих Правил и может содержать иные сведения.
5.1.8. Анкета заполняется на русском языке, за исключением сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами территории Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах, которые могут включаться в анкету с использованием букв латинского алфавита.
5.1.9. Анкета физического лица подписывается лицом, для открытия лицевого счета которому предоставляется анкета, или его законным представителем.
5.1.10. Анкета юридического лица подписывается лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности или его уполномоченным представителем, для открытия лицевого счета которому представляется анкета. Если анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, держателю реестра представляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке.
5.1.11. Анкета эмитента должна соответствовать требованиям, установленным для анкеты, представляемой для открытия лицевого счета юридическому лицу.
5.1.12. Для открытия лицевого счета юридическому лицу Регистратору, помимо анкеты, предоставляются следующие документы:
копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (предоставляется в случае, если в анкете отсутствует образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо лицо не расписалось в присутствии работника Регистратора;
копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);
документы, предусмотренные подпунктами 1-7 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации).
Документы для открытия лицевого счета юридическому лицу предоставляются Регистратору в виде подлинников или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии.
Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации, то анкета должна содержать сведения об управляющей организации, в том же объеме, что и в отношении юридического лица, которому открывается лицевой счет.
Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии работника Регистратора, который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
Если в анкете отсутствует образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или он совершен с нарушением требований, предусмотренных настоящим пунктом Правил, Регистратору должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее копия, заверенная в установленном порядке.
Для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекту РФ, муниципальному образованию в лице органа государственной власти или органа местного самоуправления, осуществляющего правомочия собственника ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).
Регистратору, помимо анкеты, представляются следующие документы:
копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа, или их копии, верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа.
Анкета должна быть скреплена гербовой печатью уполномоченного органа.
Если документы, указанные в настоящем пункте, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования.
Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа) копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, может не представляться.
Для открытия лицевого счета физическому лицу Регистратору, помимо Анкеты, представляются следующие документы:
копия документа, удостоверяющего личность, либо
если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя предоставляется копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке;
если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности предоставляется копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке.
Если документы для открытия лицевого счета представляются не лично лицом, которому открывается лицевой счет, Регистратору (трансфер-агенту) представляется заверенная в установленном порядке копия документа, удостоверяющего его личность.
В случае личного обращения к Регистратору (трансфер-агенту) допускается представление копий документов, предусмотренных настоящим пунктом, верность которых должна быть засвидетельствована уполномоченным работником соответственно Регистратора или трансфер-агента.
Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если анкета представлена лицом, которому открывается лицевой счет, в виде электронного документа, подписанного его электронной подписью.
Если физическое лицо, которому открывается лицевой счет, моложе 14 лет, в анкете может не содержаться образец его подписи.
Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет, должна соответствовать требованиям п. 2.3.9. настоящих Правил.
Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, признанному недееспособным/дееспособность которого ограничена, должна соответствовать требованиям п. 2.3.10., 2.3.11. настоящих Правил.
Образец подписи физического лица в анкете должен быть совершен в присутствии работника Регистратора (трансфер-агента), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.
5.1.15. Для открытия депозитного лицевого счета нотариусу, Регистратору, помимо анкеты, представляются следующие документы:
копия лицензии на право нотариальной деятельности;
копия документа о назначении на должность.
5.1.16. Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании Заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя.
При этом одновременно с Заявлением заполненные Анкеты и иные документы для открытия такого счета представляются в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.
Такой счет открывается при условии представления держателю реестра информации, предусмотренной пунктом 5.1.5. настоящих Правил, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.
5.1.17. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (далее также НД ЦД) открывается без заявления об открытии такого счета при условии представления Регистратору документов, определенных пунктом 5.16. настоящих Правил.
Для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий предоставляет Регистратору анкеты по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария, и один комплект документов, предусмотренных пунктом 5.1.12. настоящих Правил.
Анкеты должны быть предоставлены в виде электронных документов.
Лицевой счет НД ЦД в реестре может быть открыт только центральному депозитарию. При этом в реестре, эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг", не могут быть открыты лицевые счета номинального держателя, за исключением лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.
После регистрации проспекта ценных бумаг Эмитента, Регистратор, не вправе открывать лицевые счета НД, за исключением лицевого счета НД ЦД, и зачислять ценные бумаги на лицевые счета номинальных держателей, не являющихся центральным депозитарием, за исключением случаев:
зачисления в связи с конвертацией;
размещением акций путем их распределения среди акционеров.
При этом по требованию центрального депозитария Регистратор обязан открыть центральному депозитарию лицевой счет НД ЦД либо внести соответствующие изменения статуса (вида) лицевого счета НД.
5.1.18. Для открытия лицевого счета НД ЦД регистратору дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально, согласно Регламента.
5.1.19. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего регистратору дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется, а именно, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Анкета, представляемая при открытии лицевого счета доверительного управляющего, должна соответствовать требованиям п. 2.3.13.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".
5.1.20. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно предоставляется:
копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке.
5.1.21. Регистратор открывает счет неустановленных лиц не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.
В случае поступления Регистратору распоряжения на списание ЦБ с лицевого счета НД или лицевого счета НДЦД, которое содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг и в таком распоряжении не содержатся сведения о лице и лицевом счете, на который зачисляются ЦБ, то в этом случае Регистратор открывает счет неустановленных лиц на основании этого распоряжения и зачисляет ЦБ на этот счет.
Для целей ведения одного реестра владельцев ценных бумаг может быть открыт только один счет неустановленных лиц
5.1.22. Регистратор открывает эмиссионный счет не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.
На эмиссионном счете учитываются эмиссионные ценные бумаги, подлежащие размещению, а в случаях, предусмотренных Порядком, утв. Приказом ФСФР России от 30.07.2013г. № 13-65/пз-н - также эмиссионные ценные бумаги, подлежащие погашению.
Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет при размещении ценных бумаг, за исключением зачисления на эмиссионный счет эмиссионных ценных бумаг, подлежащих погашению, является операцией, в результате совершения которой на указанном счете увеличивается количество эмиссионных ценных бумаг, в пределах которого могут быть размещены эмиссионные ценные бумаги.
5.1.23. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в Реестре эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета.
5.1.24. Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в соответствии с пунктом 5.1.23 настоящих Правил, является центральный депозитарий, но в соответствии с законодательством Российской Федерации в Реестре не может быть открыт лицевой счет НД ЦД, центральному депозитарию открывается лицевой счет номинального держателя.
В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов Регистратором осуществляется без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги.
В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами Регистратор открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя) и подписанной им или его представителем анкеты зарегистрированного лица.
Если зарегистрированному лицу, которому Регистратором открыт лицевой счет номинального держателя, присвоен статус центрального депозитария, Регистратор осуществляет изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария.
Регистратор уведомляет лицо об открытии ему лицевого счета, если требование о направлении такого уведомления предусмотрено Заявлением об открытии лицевого счета.
Такое уведомление осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для открытия лицевого счета.
Регистратор уведомляет лицо об открытии ему лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, об изменении открытого ему лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и об изменении открытого ему лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в день открытия (изменения) счета.
Регистратор обязан определить на основании документов, указанных в пункте 5.1.12 Правил, перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.
Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора, на основании документов, удостоверяющих личность:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной Приказом ФМС России от 30.11.2012 N 391 "Об утверждении Административного регламента Федеральной миграционной службы по предоставлению государственной услуги по выдаче и замене паспорта гражданина Российской Федерации, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации" (для несовершеннолетних граждан свидетельство о рождении);
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
паспорт моряка;
военный билет солдата, матроса, сержанта, старшины, прапорщика, мичмана; военный билет офицера запаса.
Для иностранных граждан и лиц без гражданства:
национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами;
вид на жительство.
Для представителей уполномоченных государственных органов:
служебное удостоверение личности.
5.1.32. Регистратор открывает лицевой счет или отказывает в его открытии в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления или иного документа, на основании которого открывается лицевой счет.
5.1.33. В случае отказа в открытии (изменении) лицевого счета Регистратор в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета или иного документа, на основании которого открывается (изменяется) лицевой счет, направляет лицу, для открытия лицевого счета которому (изменения лицевого счета которого) был представлен документ, уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета, за исключением случая, предусмотренного настоящим пунктом.
Если заявление об открытии лицевого счета было вручено держателю реестра, трансфер-агенту при личном обращении к нему, уведомление об отказе в открытии лицевого счета должно быть вручено соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета, если в заявлении не предусмотрено направление такого уведомления иным способом в соответствии с Правилами.
В случае направления уведомления об отказе в открытии (изменении) лицевого счета почтовым отправлением уведомление направляется по почтовому адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица.
Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета может быть направлено через трансфер-агента.
Если заявление об открытии лицевого счета было представлено держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в открытии лицевого счета направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.
Если в соответствии с настоящими Правилами, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.16 «Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов», утв. Приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н, лицевые счета открываются без заявлений, уведомление об отказе в открытии лицевого счета вручается или направляется лицу, представившему документы для открытия лицевых счетов.
Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета должно содержать мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа.
|
