Раздел 1. Термины и определения
1.1. Правила ведения реестров владельцев ценных бумаг специализированным регистратором ЗАО «Ведение реестров компаний» (далее - Правила) основаны на требованиях Гражданского кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных актов в сфере финансовых рынков, и иных нормативных правовых актов.
В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство и нормативные акты в сфере финансовых рынков, Правила действуют в части, им не противоречащей.
1.2. Правила содержат следующие термины и определения, соответствующие требованиям нормативных актов в сфере финансовых рынков.
1.2.1. Реестр владельцев ценных бумаг (далее - Реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
1.2.2. Регистратор (Реестродержатель, Держатель Реестра) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению Реестра как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.
1.2.3. Трансфер-агент - регистратор, депозитарий, брокер, действующий от имени и за счет Регистратора на основании договора и выданной им доверенности, выполняющий часть функций Регистратора, по приему документов, необходимых для проведения операций в реестре и передаче зарегистрированным и иным лицам выписок по лицевым счетам, уведомлений и иной информации из реестра, которые предоставлены Регистратором.
1.2.4. Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами
1.2.5. Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
1.2.6. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
1.2.7. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
1.2.8. Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
1.2.9. Эмиссия ценных бумаг - установленная Федеральным законом о рынке ценных бумаг последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
1.2.10. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
1.2.11. Уполномоченные представители:
юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;
физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;
государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора выполнения определенных действий.
1.2.12. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
1.2.13. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по его лицевому счету (за исключением подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подготовки списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставление номинальными держателями информации в реестр, предоставления информации из реестра).
1.2.14. Счета, открываемые в Реестре:
лицевые счета, предназначенные для учета прав на ценные бумаги:
лицевой счет владельца ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего («ДУ»);
лицевой счет номинального держателя («НД»);
лицевой счет номинального держателя центрального депозитария («НД ЦД»);
депозитный лицевой счет;
казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:
эмиссионный счет
счет неустановленных лиц, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги.
1.2.15. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
1.2.16. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подготовки списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставление номинальными держателями информации в реестр, предоставления информации из реестра).
1.2.17. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.
|
