2.3. Информация и документы реестра
2.3.1 В Реестре содержится следующая информация:
об эмитенте;
о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
2.3.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
фамилия, имя, отчество, должность руководителя исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
2.3.3. В Реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумагах Эмитента:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
2.3.4. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть Регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
2.3.5. Перечень и формы документов на основании которых регистратор проводит операции в реестре:
Заявление на открытие /закрытие лицевого счета (Форма № 4);
Анкета зарегистрированного лица для физических лиц (Форма № 8);
Анкета зарегистрированного лица для физических лиц – индивидуальных предпринимателей (Форма № 8А);
Анкета нотариуса (Форма № 8Б);
Анкета зарегистрированного лица для физических лиц, не достигших 18 лет/ признанных недееспособными/ ограниченно дееспособными (Форма № 8В);
Анкета зарегистрированного лица для юридических лиц (Форма № 9).
Анкета зарегистрированного лица для лицевого счета Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования (Форма № 9А).
Карточка представителя/выгодоприобретателя (зарегистрированного лица/Эмитента) (Форма № 22, № 22Б). Заполняется в соответствии с законодательством РФ, в целях идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя (физического лица, индивидуального предпринимателя, юридического лица) и их уполномоченных представителей;
Карточка бенефициарного владельца (Форма № 22А);
Анкета эмитента (Форма № 10);
Передаточное распоряжение. Формы передаточных распоряжений, используемых Регистратором, приведены в Приложении № 1 к настоящим Правилам (Форма № 1, Форма № 1А; Форма № 1Б; Форма № 19);
Залоговое распоряжение (Форма № 2);
Для оформления других распоряжений, кроме передаточного (Форма № 1, № 1А, № 1Б) и залогового (форма № 2), Регистратором используются следующие бланки (Приложение № 1):
Распоряжение о блокировании / прекращении блокирования операций по лицевому счету (ЦБ на лицевом счете) (Форма № 3);
Распоряжение на выдачу выписки (Форма № 5);
Распоряжение на выдачу уведомления о проведении операции (Форма № 6);
Распоряжение на предоставление информации из реестра (Форма № 7, 7А);
Акт приема – передачи документов (Форма № 11,12,13);
Передаточное распоряжение (совместные владельцы) (Форма № 14);
Соглашение о разделе имущества между участниками общей (долевой) собственности (Форма № 14а);
Список лиц эмитента, имеющих право подписывать, предоставлять запросы и получать информацию из реестра (Форма № 15);
Распоряжение на внесение записи в реестр о приобретении размещаемых ценных бумаг (форма № 16);
Распоряжение о передаче права залога (Форма № 17);
Распоряжение о прекращении залога (Форма №18);
Передаточное распоряжение (передача заложенных ЦБ) (Форма № 19);
Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета о залоге ценных бумаг (Форма № 20);
Заявление о возврате ценных бумаг (Форма № 21);
Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате (Форма № 23);
Распоряжение эмитента о снятии записи об обременении акций обязательством по их полной оплате (Форма № 24);
Распоряжение (требование) эмитента о списании не оплаченных ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на казначейский лицевой счет эмитента (Форма № 25);
Распоряжение (устранение причин отказа) (Форма № 26);
Распоряжение эмитента об устранении ошибки, допущенной эмитентом (Форма № 27);
Распоряжения о списании выкупаемых ценных бумаг (Форма № 28);
Анкета залогодержателя (для физических лиц) (Форма № 29);
Анкета залогодержателя (для юридических лиц) (Форма № 30);
Распоряжение Эмитента о предоставлении Списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Форма № 31).
Регистратор вправе менять форматирование бланков, не изменяя состава информации о зарегистрированном лице, а также добавлять, удалять и изменять поля для служебных отметок.
2.3.6. Заявление на открытие /закрытие лицевого счета (Форма № 4).
Заявление составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, и содержит следующие реквизиты:
полное наименование эмитента;
фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц);
указание на тип операции:
- открытие лицевого счета;
- закрытие лицевого счета.
способ уведомления об открытии/закрытии счета лицевого счета;
фамилия, имя и, если имеется, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, а так же реквизиты документа, на основании которого действует уполномоченный представитель;
подпись заявителя или его уполномоченного представителя;
дата заполнения.
2.3.7. Анкета, физического лица, должна содержать следующие сведения:
фамилия, имя и, если имеется, отчество физического лица;
гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства, - указание на это обстоятельство;
дата и место рождения физического лица;
вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, а также наименование органа, выдавшего этот документ, код подразделения (если имеется);
адрес места регистрации и фактического места жительства физического лица, которому открывается лицевой счет;
адрес электронной почты и номер телефона физического лица (при наличии);
идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный физическому лицу (при наличии);
способ получения информации из реестра. Информация о способе доставки выписки или иной запрашиваемой информации может быть также указана зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем непосредственно в распоряжении о выдаче информации из реестра (формы № 5, 6). При этом такое указание способа доставки действует только в отношении конкретной запрашиваемой информации.
форма/способ выплаты доходов по ценным бумагам;
сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся физическому лицу;
образец подписи физического лица;
сведения о том, является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными (имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным);
сведения о том, является ли физическое лицо должностным лицом публичных международных организаций (далее ДЛПМО);
сведения о том, является ли физическое лицо замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
дата заполнения.
2.3.8. Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, в возрасте до четырнадцати лет, может не содержать образец его подписи.
2.3.9. Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет, помимо сведений, предусмотренных пунктом 2.3.7. настоящих Правил, должна содержать также следующие сведения:
фамилия, имя и, если имеется, отчество родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя;
вид, серия, номер, дата и место выдачи документа (документов), удостоверяющего личность родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
образец подписи родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя.
Сведения, о представителе несовершеннолетнего лица, могут не включаться в анкету, если лицевой счет открывается физическому лицу, являющемуся несовершеннолетним физическим лицом, и указанное лицо представило документы, подтверждающие, что оно приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным.
2.3.10. Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, признанному недееспособным, помимо сведений, предусмотренных пунктом 2.3.7. настоящих правил, должна содержать также следующие сведения:
фамилия, имя и, если имеется, отчество его опекуна;
вид, серия, номер, дата и место выдачи документа (документов), удостоверяющего личность опекуна, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
реквизиты акта о назначении опекуна;
образец подписи опекуна.
2.3.11. Анкета, представляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, дееспособность которого ограничена, помимо сведений, предусмотренных пунктом 2.3.7. настоящих Правил, должна содержать также следующие сведения:
фамилия, имя и, если имеется, отчество его попечителя;
вид, серия, номер, дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность попечителя, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
реквизиты акта о назначении попечителя;
образец подписи попечителя.
2.3.12. Анкета, представляемая при открытии лицевого счета юридическому лицу, должна содержать следующие сведения:
полное наименование, и, если имеется, сокращенное наименование юридического лица;
основной государственный регистрационный номер, присвоенный юридическому лицу и дата его присвоения, наименование органа выдачи (для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации);
номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо (если имеется), и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера (для иностранного юридического лица);
идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный юридическому лицу (для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации);
адрес места нахождения юридического лица и его почтовый адрес;
адрес электронной почты юридического лица (при наличии);
способ получения информации из реестра. Информация о способе доставки выписки или иной запрашиваемой информации может быть также указана зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем непосредственно в распоряжении о выдаче информации из реестра (формы № 5, 6). При этом такое указание способа доставки действует только в отношении конкретной запрашиваемой информации.
форма/способ выплаты доходов по ценным бумагам;
коды форм федерального государственного статистического наблюдения (при наличии);
сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся юридическому лицу.
сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
- вид, номер и дата выдачи лицензии;
- кем выдана;
- срок действия;
- перечень видов лицензируемой деятельности;
сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества;
состав учредителей (участников) юридического лица;
состав и структура органов управления юридического лица и их полномочия;
фамилия, имя и, если имеется, отчество лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ;
образец печати (при наличии) и образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (может не содержаться в случае направления анкеты в виде электронного документа, подписанного электронной подписью);
сведения о том, является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными (имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным);
сведения о том, является ли физическое лицо должностным лицом публичных международных организаций (далее ДЛПМО);
сведения о том, является ли физическое лицо замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
дата заполнения.
2.3.13. Анкета, представляемая при открытии лицевого счета доверительного управляющего, должна содержать в отношении учредителя доверительного управления сведения, предусмотренные пунктом 5.1.5. настоящих Правил, а также указание на то, уполномочен ли управляющий, которому открывается лицевой счет доверительного управляющего, осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг.
2.3.14. Анкета, представляемая для открытии лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, должна содержать сведения, предусмотренные для юридического лица (пункт 2.3.12.).
Центральный депозитарий предоставляет держателю реестра анкеты по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария.
Анкеты должны быть предоставлены в виде электронных документов.
2.3.15. Анкета, представляемая для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию в лице органа государственной власти или органа местного самоуправления, осуществляющего правомочия собственника ценных бумаг (далее - уполномоченный орган) должна содержать следующие сведения:
полное наименование уполномоченного органа;
основной государственный регистрационный номер уполномоченного органа в едином государственном реестре юридических лиц;
дата присвоения уполномоченному органу основного государственного регистрационного номера в едином государственном реестре юридических лиц;
идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный уполномоченному органу;
адрес места нахождения уполномоченного органа и его почтовый адрес;
адрес электронной почты уполномоченного органа (при наличии);
способ получения информации из реестра. Информация о способе доставки выписки или иной запрашиваемой информации может быть также указана зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем непосредственно в распоряжении о выдаче информации из реестра (формы № 5, 6). При этом такое указание способа доставки действует только в отношении конкретной запрашиваемой информации;
сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся уполномоченному органу;
фамилия, имя и, если имеется, отчество руководителя уполномоченного органа, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ;
образец печати уполномоченного органа и образец подписи руководителя уполномоченного органа;
сведения о том, является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными (имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным);
дата заполнения.
Анкета должна быть скреплена гербовой печатью уполномоченного органа.
2.3.16. Анкета для открытия депозитного лицевого счета нотариусу должна содержать следующие сведения:
фамилия, имя, и, если имеется, отчество нотариуса;
дата и место рождения нотариуса;
вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность нотариуса, а также наименование органа, выдавшего этот документ;
адрес места регистрации и фактического места жительства нотариуса;
адрес электронной почты и номер телефона нотариуса (при наличии);
идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный нотариусу (при наличии);
номер и дата выдачи лицензии на право нотариальной деятельности и наименование органа, выдавшего лицензию, номер и дата документа о назначении на должность;
адрес места осуществления нотариальной деятельности;
способ получения информации из реестра. Информация о способе доставки выписки или иной запрашиваемой информации может быть также указана зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем непосредственно в распоряжении о выдаче информации из реестра (формы № 5, 6). При этом такое указание способа доставки действует только в отношении конкретной запрашиваемой информации;
сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на депозитном счете, открываемом нотариусу.
образец подписи и печати нотариуса;
сведения о том, является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными (имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным);
сведения о том, является ли физическое лицо должностным лицом публичных международных организаций (далее ДЛПМО);
сведения о том, является ли физическое лицо замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
дата заполнения.
2.3.17. Передаточное распоряжение
В Передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ.
Формы передаточных распоряжений, используемых Регистратором, приведены в Приложении № 1 к настоящим Правилам (Форма № 1, Форма № 1А; Форма № 1Б).
Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании Передаточного распоряжения (Форма № 19).
2.3.18. Распоряжение о совершении операции (списания ценных бумаг, в том числе Передаточное распоряжение, или фиксации (регистраци) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами), должно содержать:
вид счета, с которого списываются ценные бумаги или по которому осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, и (или) счета, на который зачисляются ценные бумаги, а также, если одному лицу открыто в одном реестре два или более счетов одного вида, номер (код) счета. При этом, если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно должно содержать номер (код) счета;
следующие сведения о лицах, которым открыт лицевой счет, с которого списываются ценные бумаги или по которому осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, и (или) лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги:
в отношении физического лица:
фамилия, имя и, если имеется, отчество;
вид, номер, серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (в отношении физического лица в возрасте 14 лет и старше), или свидетельства о рождении (в отношении физического лица в возрасте до 14 лет).
При этом, если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно может не содержать фамилию, имя, отчество физического лица.
в отношении юридического лица в том числе органа государственной власти или органа местного самоуправления:
полное наименование;
основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения (для российского юридического лица);
номер (если имеется) и дату документа, подтверждающего государственную регистрацию (для иностранного юридического лица),
в отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:
фамилия, имя, отчество;
паспортные данные;
номер и дата выдачи доверенности.
При этом если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно может не содержать полное наименование юридического лица;
следующие сведения о ценных бумагах, в отношении которых совершается операция:
количество ценных бумаг – цифрами и прописью;
вид, категория (тип) ценных бумаг (может не содержаться в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью);
государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (указывается в распоряжении о совершении операции в отношении эмиссионных ценных бумаг);
полное наименование эмитента (может не содержаться в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью);
указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
основания передачи ценных бумаг или фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами (номер, дата договора и др.), а также указание на депозитарный договор, заключенный депозитарием, которому в реестре открыт лицевой счет номинального держателя, с лицом, которому этим депозитарием открыт счет депо номинального держателя или счет депо иностранного держателя (номер и (или) дата договора);
сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является возмездный договор, например, купли – продажи или мены. По общему правилу сумма сделки указывается в рублях. Допускается указание суммы сделки в иной валюте, если лицом, передающим ЦБ или лицом, на счет которого должны быть зачислены ЦБ является нерезидент).
2.3.19. Распоряжения о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра), содержат сведения, предусмотренные пунктом 2.3.18. настоящих Правил, с учетом следующих особенностей:
указанные распоряжения содержат в отношении центрального депозитария только его полное наименование, а если указанные распоряжения представляются в виде электронного документа с электронной подписью, - только основной государственный регистрационный номер центрального депозитария и дату его присвоения;
указанные распоряжения содержат уникальный идентификационный номер (далее - референс), порядок формирования которого установлен условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
указанные распоряжения содержат имя (наименование) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг, в отношении которых совершается операция.
Указанные Распоряжения действительны в течение 30 дней с момента их получения Регистратором, за исключением случаев их отзыва соответствующим зарегистрированным лицом, а также иных случаев, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Распоряжения, указанные в настоящем пункте, представляемые в форме электронного документа с электронной подписью, могут не содержать основания передачи ценных бумаг.
Если распоряжение на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг, такое распоряжение может не содержать сведения о лице, которому открыт лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги. В этом случае счет неустановленных лиц открывается в соответствии с п. 5.1.21. настоящих Правил.
2.3.20. Залоговое распоряжение
Фиксация залога ценных бумаг осуществляется на основании Залогового распоряжения (Форма №2) при одновременном представлении Регистратору Анкеты залогодержателя (Формы № 29, 30).
В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.
Залоговое распоряжение должно содержать:
в отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:
фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), либо основной государственный регистрационный номер, наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российских юридических лиц), либо номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо (если имеется), дата государственной регистрации такого юридического лица и наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица (для иностранных юридических лиц);
в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
полное наименование эмитента;
количество;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска или дополнительного выпуска;
номер (код) лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям и случая передачи ценных бумаг в залог по уголовному делу).
В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в залоговом распоряжении в отношении залогодержателя указывается полное наименование суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело, которому ценные бумаги переданы в залог, и номер уголовного дела.
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
В случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей и иные условия предшествующих залогов.
В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
залог распространяется на количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя, пропорциональное всем или части заложенных ценных бумаг;
получателем дохода по заложенным ценным бумагам является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке;
обращение взыскания на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательств залогодателем - должником по данному договору, осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении может быть указано, что дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке, не устанавливается.
В залоговом распоряжении должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем держателю реестра при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке и прекращении залога. Такими документами могут быть:
договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами;
договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером;
в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;
в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - документы, подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность или подтверждающие направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 10 рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра;
в случае обращения взыскания во внесудебном порядке на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательства залогодателем - должником по данному договору, - документы, подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенные ценные бумаги и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою пользу или направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 10 рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг (кроме случая их передачи залогодателем залогодержателю), если условиями залога не предусмотрено, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, распоряжение должно быть подписано также лицом, образец подписи которого содержится в Анкете залогодержателя.
2.3.21. Распоряжение о передаче права залога.
В случае передачи прав по договору о залоге внесение изменений в сведения, касающиеся записи об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя, осуществляется на основании Распоряжения о передаче права залога (Форма № 17).
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные:
в отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), либо основной государственный регистрационный номер, наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российских юридических лиц), либо номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо (если имеется), дата государственной регистрации такого юридического лица и наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица (для иностранных юридических лиц);
в отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
полное наименование эмитента;
количество;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер (код) лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные счетов залогодателя или залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
2.3.22. Распоряжение эмитента, об обременении акций обязательством по их полной оплате (Форма № 23) должно содержать:
требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
количество не полностью оплаченных акций;
категория (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
полное наименование эмитента этих акций;
ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.
2.3.23. Распоряжение эмитента, о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате (Форма № 24) должно содержать:
требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
количество акций;
категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение;
государственный регистрационный номер выпуска;
полное наименование эмитента этих акций.
2.3.24. Распоряжение (Требование) эмитента о списании не полностью оплаченных акций с лицевого счета зарегистрированного лица на казначейский лицевой счет эмитента (Форма № 25) должно содержать:
требование эмитента о списании акций с лицевого счета зарегистрированного лица, которому были размещены (распределены) не полностью оплаченные акции, и их зачислении на казначейский лицевой счет эмитента;
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
количество не полностью оплаченных акций;
категорию (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
полное наименование эмитента этих акций.
|
