Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Скачать 1.53 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра
страница	8/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

11.1.6. Открытие казначейского лицевого счета эмитента

11.1.6.1. По казначейскому счету эмитента осуществляется учет прав эмитента на выпущенные им ценные бумаги.

Открытие казначейского счета эмитента производится Регистратором на основании письменного распоряжения эмитента для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Форма распоряжения на открытие казначейского счета эмитента приведена в Приложении № 35 к настоящим Правилам.

11.1.6.2. Эмитенты ценных бумаг, на лицевых счетах которых, открытых до 01.07.2012, учитываются права на выпущенные ими ценные бумаги, обязаны совершить действия, необходимые для зачисления указанных ценных бумаг на казначейский счет эмитента (путем подачи Регистратору распоряжения на открытие казначейского счета эмитента), либо предоставить Регистратору распоряжение на изменение типа лицевого счета эмитента на лицевой казначейский счет эмитента.

Форма распоряжения на изменение типа лицевого счета эмитента на лицевой казначейский счет эмитента приведена в Приложении № 36 к настоящим Правилам.

11.1.7. Открытие счета неустановленных лиц
Счет неустановленных лиц не предназначен для учета прав на ценные бумаги.

Для целей ведения реестра может быть открыт только один счет неустановленных лиц.

В случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц держатель реестра обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информация о лицевом счете, с которого они списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта.

Порядок открытия данного счета, зачисления/списания с него ценных бумаг определяется внутренними документами Регистратора.
11.2. Внесение изменений и дополнений Анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета

При изменении и дополнении любых Анкетных данных лицевого счета зарегистрированными лицами предоставляются Регистратору:

Заявление об изменении информации лицевого счета;

Анкета зарегистрированного лица, оформленная в соответствии с пунктом 5.2. настоящих Правил и содержащая новые данные заявителя;

иные документы, предоставляемые для открытия лицевого счета (при их отсутствии у Регистратора).

11.2.1. Изменение и дополнение Анкетных данных лицевого счета физическими лицами

В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица Регистратору с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

оригинал (предъявляется) или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о браке (расторжении брака) или Свидетельства об изменении имени или иного документа, подтверждающего факт такого изменения;

При изменении данных документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, Регистратору с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, предоставляется документ, подтверждающий факт такого изменения.

В качестве такого документа, например, может быть предъявлена нотариально заверенная копия паспорта зарегистрированного лица (предоставлены копии всех страниц паспорта, содержащих записи) с проставленной на 19 странице отметкой о ранее выданном документе, удостоверяющем личность, информация о котором содержится в реестре.

При личном обращении зарегистрированного лица возможно заверение копий документов, подтверждающих факт изменения анкетных данных, уполномоченным сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором).

Регистратор вправе запросить иные документы или информацию, необходимые для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с законодательством Российской Федерации.

11.2.2. Изменение информации лицевого счета зарегистрированного лица, указанной в Заявлении об открытии лицевого счета (внесении изменений в информацию лицевого счета), без изменения Анкетных данных, физическими лицами.

В случае изменения данных, указанных в Заявлении, зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель предоставляет:

Заявление;

Копия документа, удостоверяющего личность (для лиц старше 18 лет), заверенная нотариально или уполномоченным сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором) ;

Копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении( удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором) ( для лиц моложе 14 лет);

Копия документа, удостоверяющего личность и копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении( удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором) ( если лицевой счет открывается лицу моложе 18 лет, и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

11.2.3. Изменение и дополнение Анкетных данных лицевого счета юридическими лицами

При изменении наименования помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

устав (новая редакция) или изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная Банком России или его территориальными органами;

свидетельство о государственной регистрации юридического лица, подтверждающее данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица или свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ ( для изменений, зарегистрированных до 04.07.2013 г.- нотариальная копия или копия, заверенная регистрирующим органом);

свидетельство о регистрации изменений, или Лист записи ЕГРЮЛ - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;, оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально;

оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально;

При изменении местонахождения помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная Банком России или его территориальными органами;

свидетельство о регистрации изменений или Лист записи ЕГРЮЛ- нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;,;

оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально;

При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратору предоставляются:

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с уставом действовать от имени юридического лица без доверенности, в случае избрания или назначения лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности советом директоров, предоставляется копия протокола общего собрания акционеров или выписка из него, об избрании данного совета директоров, заверенная уполномоченным сотрудником юридического лица или нотариально ;

Анкета зарегистрированного лица;

нотариально удостоверенная копия банковской карточки – в случае, если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора;

оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально.

11.2.3. Изменение информации лицевого счета зарегистрированного лица, указанной в Заявлении об открытии лицевого счета (внесении изменений в информацию лицевого счета), без изменения Анкетных данных, юридическими лицами.

В случае изменения данных, указанных в Заявлении, без изменения Анкетных данных, зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель предоставляет:

Заявление;

11.2.4. При внесении изменений Анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

11.2.5. При выполнении операции Регистратор:

производит идентификацию и проверку полномочий лица, представившего документы;

проверяет полноту представления и правильность оформления документов;

в случае правильного оформления и представления документов, выполняет необходимые действия по внесению изменений в данные лицевого счета;

во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 8.2.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.

11.3. Внесение записей о совершении операций по лицевым счетам при переходе прав собственности на ценные бумаги

11.3.1. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения, добровольного исполнения решения суда

11.3.1.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

распоряжение о совершении операции по списанию/зачислению ценных бумаг, оформленное в соответствии с пунктом 5.4. настоящих Правил;

документы лица, передающего ценные бумаги, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с пунктом 11.1. настоящих Правил (при их отсутствии у Регистратора);

письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет);

письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям при совершении сделки с ценными бумагами несовершеннолетнего от 14 лет (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации);

письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному;

документы лица, приобретающего права на ценные бумаги, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с пунктом 11.1. настоящих Правил (в случае их отсутствия у Регистратора).

11.3.1.2. При выполнении операции Регистратор осуществляет следующие проверки:

производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;

проверяет правильность оформления и полноту представления документов;

проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;

проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;

проверяет наличие в реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с пунктом 11.1 настоящих Правил;

проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.);

во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных пунктом 8.2.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.

11.3.1.3. В случае положительных результатов проверок, указанных в пункте 11.3.1.2, Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
11.3.2. Внесение в реестр записей о совершении операции при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Открытие наследственного дела и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с разделом V ГК РФ «Наследственное право».

11.3.2.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования Регистратору предоставляются:

подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);

документы, необходимые в соответствии с пунктом 11.1. настоящих Правил для открытия лицевых счетов новых владельцев (наследников), если лицевые счета не были открыты ранее, внесение записей о совершении операции при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при наличии анкет всех наследников ( в случае общей долевой собственности);

письменное соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем ( по желанию);

в случае, если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет - письменное разрешение от органов опеки и попечительства на совершение указанных действий.

В случае, если в круг наследников входят несовершеннолетние дети или недееспособные лица и их законные представители, опекуны и попечители, то соглашение о разделе наследственного имущества не может быть заключено до совершеннолетия детей (отмены решения о недееспособности).

Регистратору также предоставляются на обозрение (для изготовления копий) подлинники следующих документов:

Свидетельство о смерти;

Документы, подтверждающие родство наследодателя и наследника ( в случае наличия родства).

11.3.2.2. Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до 14 лет подписывают их законные представители; при достижении четырнадцати лет – соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно.

11.3.2.3. В случае, если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, Регистратором осуществляется открытие одного лицевого счета для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство.

11.3.2.4. Порядок совершения операции по внесению в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования аналогичен указанному в подпунктах 11.3.1.2-11.3.1.3, за исключением проверки полномочий лица, передающего ценные бумаги. В случае, если ранее Регистратором было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера - перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования.

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Похожие: