Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Скачать 1.53 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра
страница	6/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

Регистратор, самостоятельно осуществляющий ведение реестра , не вправе взимать плату за проведение операций в реестре, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством.

9.2.2. Не предоставлены все документы и/или сведения, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для открытия лицевого счета и/или для идентификации лица (лиц), которому (которым) открывается лицевой счет, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в случае открытия лицевого счета);

9.2.3. Представленное заявление и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;
9.2.4. У Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на заявлении и (или) образца подписи в анкете зарегистрированного лица, подлинность которых не засвидетельствована нотариально, и подпись не проставлена в присутствии работника Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов, если это предусмотрено в Договоре с трансфер-агентом, эмитентом), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и не заверена таким работником;

9.2.5. У Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов.
9.3. Регистратор отказывает в совершении операции в следующих случаях:

9.3.1. Регистратору не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства Российской Федерации, настоящего Порядка;

9.3.2. Представленные документы не содержат всю информацию, которую в соответствии с законодательством Российской Федерации они должны содержать, или в представленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

9.3.3. Представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных Регистратору или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки Регистратора, предыдущего Регистратора, трансфер-агента и (или) эмитента;

9.3.4. Представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально;

.3.5. Представленные документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке либо не имеют проставленного апостиля, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется;

9.3.6. У Регистратора отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента или анкета залогодержателя;

9.3.7. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, Регистратором приостановлены, блокированы или ограничены иным образом (за исключением случаев, когда операции совершаются на основании распоряжений эмитента или иных документов, за исключением распоряжений зарегистрированных лиц, в том числе операций в связи с реорганизацией эмитента;

9.3.8. Количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, на списание которых нет ограничений;

9.3.9. Лицевой счет, для совершения операции по которому представлены документы, закрыт;

9.3.10. В реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не связано с ошибкой Регистратора, предыдущего Регистратора, трансфер-агента и (или) эмитента;

9.3.11. Регистратору не представлен зарегистрированный отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, указанных в распоряжении о совершении операции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

9.3.12. Распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами;

9.3.13. Документы, являющиеся основанием для совершения операций, направлены почтовым отправлением и у держателя реестра отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету;

9.3.14. В течение 30 дней с даты поступления распоряжения с указанным в нем референсом не поступило встречное распоряжение с идентичным референсом.

9.4. Регистратор вправе отказать в совершении операций в следующих случаях:

9.4.1. Регистратору не представлены все документы, необходимые для идентификации зарегистрированных лиц, по лицевым счетам которых совершаются операции, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

9.4.2. Представленное распоряжение и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;

9.4.4. У Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом

9.4.5. У Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов.

9.4.6. В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
9.5. Регистратор вправе отказать в предоставлении информации из реестра, по запросам, предусмотренным п. 11.17.1. настоящих Правил в следующих случаях:

9.5.1. Нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа;

9.5.2. Лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом или иным лицом, которое в соответствии с настоящими Правилами вправе подавать запрос о предоставлении документов, предусмотренных пунктом 11.17.1.2. настоящих Правил.

9.6. Решение об отказе в проведении операции или выдаче информации из реестра принимается Регистратором исходя из анализа всех предоставленных документов, а также всей совокупности информации, имеющейся в его распоряжении, в том числе по всем реестрам, ведение которых осуществляется Регистратором.

9.7. В случае отказа в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра Регистратор в течение 3 (трех) рабочих дней с даты предоставления документа (распоряжения) для проведения операции в реестре и/или предоставления информации из реестра направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе, содержащее причины отказа. Отказ направляется по адресу для направления корреспонденции, а в случае его отсутствия по адресу места регистрации.

9.8. В случае, если документ (заявление об открытии счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета), анкета зарегистрированного лица, распоряжение на совершение операций и т.д.) были вручены Регистратору при личном обращении к нему, уведомление об отказе в совершении операции вручается уполномоченным лицом Регистратора при личном обращении к нему, если в заявлении об открытии счета (внесение изменений в информацию лицевого счета) представленном Регистратору не предусмотрено направление такого уведомления иным способом.

В случае , если документ (заявление об открытии счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета), анкета зарегистрированного лица, распоряжение на совершение операций и т.д.) предоставлен Регистратору уполномоченным представителем зарегистрированного лица (лица, передающего ценные бумаги, или лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги), мотивированное уведомление об отказе направляется зарегистрированному лицу (лицу, от имени которого действует данный представитель) способом указанным в заявлении об открытии счета (внесении изменений в информацию лицевого счета) или соответствующем распоряжении о совершении операции.

При этом уполномоченному представителю зарегистрированного лица (в случае личного обращения) может быть выдан дубликат уведомления об отказе.

9.9. В случае, если распоряжение на совершение операций, подписанное зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, предоставлено Регистратору лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, мотивированное уведомление об отказе направляется в два адреса – лицу, передающему ценные бумаги (лицу, подписавшему распоряжение на совершение операций), и лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (лицу, предоставившему распоряжение на совершение операций).

9.10. В случае предоставления зарегистрированным лицом распоряжения на совершение операции Регистратору посредством почтовой связи, уведомление об отказе в проведении операции направляется зарегистрированному лицу, отправившему распоряжение.

9.11. В случае направления распоряжения на проведение операций уполномоченным представителем зарегистрированного лица, посредством почтовой связи, уведомление об отказе в проведении операции направляется в два адреса, зарегистрированному лицу и его уполномоченному представителю.
10. Сроки внесения записей и исполнения запросов.

10.1. Не более 1 (одного) рабочего дня исполняются следующие операции:

внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на казначейский счет эмитента с лицевых счетов зарегистрированных лиц.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.)

10.2. Не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

внесение записи об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его казначейском счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.

10.3. Не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты предоставления необходимых документов исполняются следующие операции:

открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
внесение записей о зачислении/списании ценных бумага с лицевого счета владельца;
внесение записей о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по лицевому счету;
внесение записей о фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по лицевому счету;
внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами ( в результате залога ценных бумаг);
внесение записей о снятии обременения ценных бумаг обязательствами ( прекращение залога);
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг с депозитного лицевого счета;
внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;
внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу;
внесение записи об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (в течение трех рабочих дней с даты получения отчета об итогах выпуска);
закрытие лицевого счета;
предоставление по запросу зарегистрированного лица выписок из реестра по лицевому счету ( если запрос на предоставление выписки содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка, выписка предоставляется не позднее трех рабочих дней с указанной даты);
выдача (направление) отказа в проведении операции в реестре;
предоставление по запросу зарегистрированного лица отчета (справки) об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (если запрос на предоставление отчета (справки) содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению отчет (справка), отчет (справка) предоставляется не позднее трех рабочих дней с указанной даты);
отчет (уведомление) о совершении операций предоставляется Регистратором не позднее 3 рабочих дней с более поздней из следующих дат: даты получения соответствующего запроса или даты совершения операции.

Если отчет (уведомление) о совершении операций по лицевому счету, выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету , предоставляется в период, когда в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации приостановлены операции с ценными бумагами в связи с реорганизацией эмитента или блокированы в соответствии со ст. 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», отчет (уведомление) о совершении операций по лицевому счету, выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету составляются на дату приостановки (блокировки) операций и должны содержать указание на такое приостановление (блокировку).

10.4. На 4 (четвертый) рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

10.5. Не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются операции:

по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг;
по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

10.6. Не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя регистратора, которому передан реестр, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.

10.7. Не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:

предоставление отчета, содержащего информацию об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

10.8. В течение десяти рабочих дней исполняются следующие операции:

аннулирование, за исключением аннулирования ценных бумаг при конвертации.

10.9. В течение двадцати рабочих дней исполняются следующие операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу зарегистрированного лица ;

предоставление по запросу лица, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информации из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;

предоставление информации по запросу лица, владеющего не менее чем 10 % голосующих акций Эмитента, о лицах, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров, при условии соблюдения требований действующего законодательства.

10.10. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

подготовка списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;

сбор и обработка информации от номинальных держателей;

внесение записей о размещении ценных бумаг.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Похожие: