Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Скачать 1.53 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра
страница	13/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

13. Правила регистрации, обработки и хранения документов

13.1. Порядок приема документов

13.1.1. К числу документов реестра владельцев ценных бумаг относятся:

1) документы зарегистрированных лиц, являющиеся основанием для выполнения операций в реестре, в том числе анкеты, передаточные распоряжения, залоговые распоряжения, свидетельства о праве на наследство и т.п.;

2) документы лиц, оформляющих лицевые счета зарегистрированных лиц: доверенности, учредительные документы юридических лиц, карточки с образцами подписей и т.п.;

3) запросы на предоставление информации из реестра, в том числе по результатам выполняемых операций;

4) документы, связанные с формированием реестра и являющиеся основанием для проведения операций;

5) письма зарегистрированных лиц по общим вопросам ведения реестра;

6) письма уполномоченных государственных органов по вопросам, связанным с ведением реестра;

7) иные документы, связанные с ведением реестра, но не являющиеся основанием для выполнения операций в реестре или предоставления информации из реестра.

13.1.2. Прием документов осуществляется уполномоченным сотрудником Регистратора, в соответствии с настоящими Правилами. При приеме документов уполномоченный сотрудник Регистратора осуществляет следующие функции:

идентификацию и проверку полномочий лица, представившего документы, являющиеся основанием для выполнения операций в реестре;
оказание зарегистрированным лицам консультационно-справочных услуг и практической помощи в оформлении документов;
проверку правильности оформления и полноты представления документов в соответствии с настоящими Правилами;

удостоверение подписи зарегистрированного лица на документах в том случае, если подпись зарегистрированного лица выполняется в присутствии уполномоченного сотрудника Эмитента.

13.1.3. Прием документов осуществляется по акту приема-передачи документов, содержащему:

наименование Эмитента;
перечень всех принятых документов;
дату их получения;
наименование лица, представившего документы;
фамилию сотрудника Регистратора, принявшего документы;
подписи Сторон.

Допускается прием документов без оформления акта приема-передачи. В этом случае на каждом принятом документе должна быть проставлена фамилия и подпись лица, представившего документы, и дата приема.
13.2. Порядок регистрации входящих документов

13.2.1.Принятые документы регистрируются в журнале учета входящих документов (Приложение №48) в день их получения.

13.2.2. На каждом принятом документе проставляется входящий номер документа, дата регистрации, фамилия и подпись ответственного сотрудника, принявшего и зарегистрировавшего документ.

13.2.3. Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

а) порядковый номер записи;

б) входящий номер документа;

в) дата получения документа Регистратором;

г) наименование документа, а также его исходящий номер и дата (при наличии);

д) сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица: наименование организации, предоставившей документы, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны): фамилия, имя, отчество, почтовый адрес отправителя;

е) дата обработки (внесения записи в реестр/ отказа от внесения записи в реестр), дата отправки ответа или направления отказа от внесения записи в реестр;

ж) исходящий номер ответа на документы;

з) фамилия лица, подписавшего ответ.

Журнал учета входящих документов может содержать дополнительную информацию в соответствии с принятой у Регистратора технологией.

13.2.4. Журналы регистрации входящих документов ведутся в электронном виде и/или бумажном виде. Порядок распечатывания журналов регистрации входящих документов определяется руководством Регистратора.

13.3. Порядок исполнения документов

13.3.1. Экспертиза документов

После приема и регистрации документов осуществляется экспертиза документов, в том числе:

проверка правильности оформления и полноты представления документов, включая проверку полномочий лица, представившего документы;

проверка полномочий и сверка образца подписи лица, подписавшего распоряжение о внесении изменений в реестр или о получении информации из реестра, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица (в случае нотариального или иного удостоверения подлинности подписи проверяется надлежащее выполнение удостоверительной надписи);
дополнительная проверка документов при крупных сделках: получение подтверждения у нотариуса факта выдачи доверенности (письменно либо по телефону) в случае, если документ подписан уполномоченным представителем зарегистрированного лица по доверенности, а также получение подтверждения от зарегистрированного лица подлинности документа (путем направления запроса) в случае, если документ поступил по почте, либо предоставлен по доверенности, либо стороной, на лицевой счет которой зачисляются ценные бумаги;

в случае неудовлетворительного результата экспертизы формируется мотивированный отказ в исполнении распоряжения.

13.3.2. Формирование поручения на исполнение операции

На основании принятого документа, содержащего распоряжение зарегистрированного лица (уполномоченного государственного органа), уполномоченный сотрудник Регистратора, производит:

формирование поручения на выполнение соответствующей операции в реестре, в том числе на выдачу информации из реестра, если распоряжение содержит запрос на выдачу информации.

13.3.3. Исполнение поручения

При исполнении поручений уполномоченным сотрудником Регистратора осуществляются следующие действия:

производится контроль соответствия сформированного поручения документу, инициирующему данную операцию, в т.ч. осуществляется проверка соответствия указанных в представленном документе наименования и данных документа, удостоверяющего личность (документа о государственной регистрации) лица, передающего ценные бумаги, данным зарегистрированного лица в реестре, а также проверка соответствия данных лица, приобретающего ценные бумаги, данным указанного лица в реестре (в случае, если приобретатель является зарегистрированным лицом);
исполняется операция в электронной базе данных реестра, при этом на исполненном документе проставляется отметка об исполнении операции (дата исполнения, фамилия и подпись исполнителя) и/или исходящий номер ответа с указанием даты, либо
формируется мотивированное уведомление об отказе в исполнении операции, при этом на документе проставляется соответствующая отметка с указанием исходящего номера уведомления об отказе, даты, фамилии и подписи сотрудника, исполнившего отвержение поручения.

13.3.4. Регистрационный журнал (Приложение №48) операций ведется в электронном виде и на бумажном носителе.

13.3.5. Все исходящие документы Регистратора регистрируются в программном обеспечении реестра в журнале учета исходящих документов.

13.3.6. Факт выдачи/отправки исходящего документа регистрируется уполномоченным сотрудником Регистратораа в журнале учета входящих документов с проставлением следующих отметок:

дата выдачи/отправки;
исходящий номер документа;
фамилия должностного лица, подписавшего документ.

13.4. Порядок хранения документов

13.4.1. Документы реестра, в том числе документы, являющиеся основанием для проведения операций в реестре либо для выдачи информации из реестра, хранятся в архиве в соответствии с принятой у Эмитента системой учета и хранения.

13.4.2. Документы реестра хранятся в несгораемом металлическом шкафу до момента сдачи в архив на долгосрочное хранение.

13.4.3. Для обеспечения сохранности информации реестра и возможности оперативного восстановления баз данных в случае непредвиденного программного сбоя осуществляется резервное копирование данных реестра.

13.4.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных и (или) электронных носителях, Регистратор:

извещает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;
публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
предпринимает все возможные меры для восстановления утраченных данных в реестре в 10-дневный срок с момента утраты.

14. Требования, предъявляемые к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра

14.1. Основными требованиями, предъявляемыми к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг Эмитента (уполномоченные сотрудники Регистратора (Эмитента), является неукоснительное соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов, настоящих Правил и других внутренних нормативных документов Регистратора.

14.2. Обязанности уполномоченных сотрудников Регистратора, осуществляющих ведение реестра владельцев ценных бумаг, изложены в должностных инструкциях Приложение № 1).
15. Приложения. Формы документов:
1. Должностные инструкции сотрудников Регистратора.

2. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц-резидентов РФ).

3. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц-нерезидентов РФ).

4. Анкета зарегистрированного лица (для юридического лица с управляющей организацией).

5. Анкета зарегистрированного лица (для юридического лица- доверительного управляющего).

6. Анкета зарегистрированного лица ( для физического лица-резидента РФ).

7. Анкета зарегистрированного лица ( для физического лица-нерезидента РФ).

8. Анкета зарегистрированного лица (для физического лица-

недееспособные/несовершеннолетние).

9. Анкета зарегистрированного лица (для индивидуального предпринимателя).

10.Анкета для нотариуса.

11.Анкета зарегистрированного лица (для иностранного публичного должностного лица).

12. Анкета зарегистрированного лица для государственных органов

13. Анкета залогодержателя (для физических лиц- резидентов РФ).

14. Анкета залогодержателя (для физических лиц- нерезидентов РФ).

15. Анкета залогодержателя (для юридических лиц-резидентов РФ).

16. Анкета залогодержателя (для юридических лиц-нерезидентов РФ).

17. Анкета эмитента.

18. Анкета юридического лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа

эмитента.

19. Заявление об открытии лицевого счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета)

(для юридических лиц).

20. Заявление об открытии лицевого счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета)

(для юридических лиц с управляющей организацией).

21. Заявление об открытии лицевого счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета)

(для физических лиц).

22. Заявление об открытии лицевого счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета).

(для физических лиц- недееспособные/несовершеннолетние).

23. Заявление об открытии лицевого счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета)

(для физических лиц- индивидуальный предприниматель).

24. Заявление об открытии лицевого счета ( внесении изменений в информацию лицевого счета)

(для физических лиц – иностранное публичное должностное лицо).

25. Распоряжение о совершении операции.

26. Распоряжение о совершении операций с участием лицевого счета номинального держателя

центрального депозитария ( для номинальных держателей).

27. Распоряжение о совершении операций с участием лицевого счета номинального держателя

центрального депозитария ( для владельцев ценных бумаг и доверительных управляющих).

28. Распоряжение о совершении операций с участием лицевого счета номинального держателя

центрального депозитария (в случаях приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг).

29. Распоряжение на предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

30. Распоряжение на предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг для залогодержателей.

31. Распоряжение эмитента о размещении ценных бумаг.

32. Распоряжение эмитента об обременении ценных бумаг обязательствами по их полной оплате

(при неполной оплате ценных бумаг).

33. Распоряжение эмитента о снятии обременения ценных бумаг обязательствами (в связи с

выполнением обязательств по их полной оплате).

34. Распоряжение эмитента о перерегистрации неоплаченных ценных бумаг на казначейский счет

эмитента.

35. Распоряжение эмитента на открытие лицевого казначейского счета эмитента.

36. Распоряжение эмитента на изменение типа лицевого счета эмитента на лицевой казначейский счет эмитента.

37. Выписка из реестра.

38. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету за период.

39. Заявление о регистрации уполномоченного представителя.

40. Карточка уполномоченного представителя зарегистрированного лица.

41. Залоговое распоряжение.

42. Распоряжение о внесении изменений в данные счета залогодателя и лицевого счета

залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

43. Распоряжение о передаче права залога.

44. Распоряжение о прекращении залога.

45. Распоряжение на предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг ( для Эмитентов).

45а. Распоряжение на предоставление периодической информации из реестра владельцев ценных

бумаг ( для Эмитентов).

46. Сведения о лицах, имеющих право подписывать от имени Эмитента и предоставлять Регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получать от регистратора соответствующую информацию.

47. Типовая форма Доверенности ( запрос информации).

48. Форма регистрационного журнала и журнала входящих документов.

49. Форма заявления на объединение лицевых счетов.

50. Заявление на закрытие лицевого счета ( для физических лиц).

51. Заявление на закрытие лицевого счета ( для юридических лиц).

1 В соответствии со ст. 6 Федерального закона № 415-ФЗ от 07.12.2011г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии», вступившего в силу с 01.07.2012:

1. До 01.01.2013г. эмитенты ценных бумаг, на лицевых счетах которых учитываются права на выпущенные ими ценные бумаги, обязаны совершить действия, необходимые для зачисления указанных ценных бумаг на лицевой казначейский счет эмитента либо для внесения соответствующих изменений по лицевым счетам;

2. До 01.01.2013г. лица, на лицевых счетах которых учитываются права на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда, обязаны совершить действия, необходимые для зачисления указанных ценных бумаг на лицевой депозитный счет либо для внесения соответствующих изменений по лицевым счетам.

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Похожие: