Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Скачать 1.53 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра
страница	7/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 13

11. Порядок внесения записей в реестр.

11.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением распоряжения о совершении операций . Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается лицевой счет или его представителя при условии представления Регистратору документов, определенных настоящими Правилами.

Регистратор уведомляет лицо, об открытии ему лицевого счета , если это предусмотрено заявлением об открытии лицевого счета.

11.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу

11.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1) Заявление об открытии счета;

2) Анкета зарегистрированного лица,

3) комплект документов юридического лица (может быть предоставлен один экземпляр для всех реестров и гарантия предоставления отдельного комплекта документов в какой-либо реестр по требованию Регистратора):

Копия Устава, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная нотариально или регистрирующим органом, подтверждающего данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица;

Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные нотариально или регистрирующим органом (предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002 г. ;

Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально;

Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного реестра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо или ее копия, заверенная нотариально;

Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности или выписка из такого документа, заверенная уполномоченным сотрудником юридического лица или нотариально

Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально, предоставляется в случае, если образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете выполнен не в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенных правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов, в соответствии с Договором) и подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально;

4) иные документы, предусмотренные Правилами.

11.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно к документам, указанным в пункте 11.1.1.1, должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально.

11.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно к документам, указанным в пункте 11.1.1.1, должна быть предоставлена копия лицензии (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная нотариально.

11.1.1.4. В случае открытия лицевого счета владельца юридическому лицу, у которого функции единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации, дополнительно в отношении управляющей организации предоставляются документы, предусмотренные пп.3) п.11.1.1.1.

11.1.1.5. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые Регистратору, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям, оформленным за границей (пункт 5.10. настоящих Правил).

11.1.1.6. В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов Регистратором осуществляется без заявления лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции , были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги.

11.1.1.7. В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами Регистратор открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению управляющего без заявления учредителя управления ( выгодоприобретателя) и подписанной им или его представителем анкеты зарегистрированного лица.

11.1.1.8. Регистратор производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

11.1.1.9. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии сотрудника Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально.

11.1.1.10. Регистратор проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета.

11.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу

11.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет Регистратору следующие документы:

Заявление об открытии счета;

Анкета зарегистрированного лица;

Копия документа, удостоверяющего личность (для лиц старше 18 лет), заверенная нотариально или уполномоченным сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором) ;

Копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении( удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором) ( для лиц моложе 14 лет);

Копия документа, удостоверяющего личность и копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении( удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора ( трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета, Договором) ( если лицевой счет открывается лицу моложе 18 лет, и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

Копия акта о назначении опекуна (попечителя), нотариально заверенная (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).

Нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность предоставляется , если документы для открытия лицевого счета Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом принимать документы на открытие счета, Договором) не предоставляются лично лицом, которому открывается лицевой счет.

В случае личного обращения к Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом принимать документы на открытие счета, Договором) допускается предоставление копий документов, удостоверяющих личность, свидетельств о рождении, верность которых засвидетельствована уполномоченным работником Регистратора, трансфер-агента, эмитента.

Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если анкета представлена лицом, которому открывается лицевой счет, в виде электронного документа.

11.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

11.1.2.3. Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности или его представителя.

Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг , для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги, в соответствии со свидетельством о праве на наследство, Регистратору должны быть предоставлены заполненная анкета и иные документы для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

11.1.2.4. При выполнении операции Регистратор:

производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;

проверяет полноту представления и правильность оформления документов;

в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета.
11.1.3. Открытие депозитного лицевого счета

11.1.3.1. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Регистратор на основании заявления и предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре депозитный счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг (пункт 11.5.4.1. настоящих Правил).
11.1.4. Открытие лицевого счета владельца акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию
Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования Регистратору предоставляются следующие документы:

Заявление об открытии счета;

Анкета зарегистрированного лица;

Копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

Копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

Копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

Оригиналы документов , подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа или их копии , верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа.

Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в Анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации ( в лице соответствующего органа), свидетельство о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица может не представляться.

В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации ( субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществлявшему полномочия собственника иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому были переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет Регистратору анкету и документы, предусмотренные настоящим пунктом правил ( необходимые при открытии лицевого счета) и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию).
11.1.5. Открытие лицевого счета номинального держателя центрального депозитария ( изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя) .
11.1.5.1. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре может быть открыт только центральному депозитарию.

Счет номинального держателя центрального депозитария открывается в реестре владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

При этом в реестре, в котором открыт счет номинального держателя центрального депозитария, не могут быть открыты номинальные счета номинальных держателей.
Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления об открытии счета, для открытия лицевого счета центрального депозитария центральный депозитарий предоставляет Регистратору анкеты по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария и один комплект документов , предусмотренных пп.3) п.11.1.1.1., Анкеты должны быть предоставлены в виде электронных документов.
11.1.5.2. Сверка между номинальным держателем центральным депозитарием и Регистратором.

11.1.5.2.1. В целях обеспечения окончательности записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитарии в реестре при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, а в случае, если в течение дня указанных операций не проводилось не реже одного раза в день во время, определенное условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария, центральный депозитарий и Регистратор, должны проводить сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария ( далее сверка записей). Центральный депозитарий при осуществлении сверки записей должен установить соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет , количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре.

11.1.5.2.2. В случае выявления несоответствий при проведении сверки записей совершение записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария осуществляется Регистратором только с согласия центрального депозитария.

11.1.5.2.3. Записи по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре, совершенные при исполнении операций в реестре без проведении сверки записей и (или) при наличии выявленных несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре. При этом лица, на лицевые счета которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим бумагам.

11.1.5.2.4. В случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.

11.1.5.2.5. Регистратор предоставляет данные о владельцах ценных бумаг эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, для осуществления прав по ценным бумагам, подтвержденные центральным депозитарием в части представленных им данных. При отказе центрального депозитария подтвердить указанные данные он предоставляет указанные им соответствующие данные эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам. Эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, исполняют обязанности по ценным бумагам , которые учитываются на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария на основании данных, которые подтверждены центральным депозитарием.

11.1.5.3. Если зарегистрированному лицу, которому Регистратором открыт лицевой счет номинального держателя, присвоен статус центрального депозитария, Регистратор осуществляет изменение лицевого счета на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария.

11.1.5.4. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария изменяется Регистратором на лицевой счет номинального держателя на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 13

	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Похожие: