Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Скачать 1.53 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра
страница	5/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

8. Обязанности зарегистрированных лиц и Регистратора

8.1. Обязанности зарегистрированных лиц и лиц, обратившихся к Регистратору.

Указанные лица обязаны:

Соблюдать предусмотренные настоящими Правилами требования к предоставлению документов и информации Регистратору.
Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.
Предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица и в Заявление на открытие лицевого счета.
Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
Предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету.
Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

8.2. Обязанности Регистратора

8.2.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра Регистратор обязан:

Открывать лицевые и иные счета в реестре.

Исполнять операции по лицевым счетам в реестре и предоставлять информацию из реестра в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.

Проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Банка России.

Осуществлять ведение реестра по всем ценным бумагам эмитента.

Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами внутреннего документооборота и контроля.

Осуществлять учет документов (запросов), связанных с реестром и поступивших к Регистратору, ответов по ним и отказов в проведении операций в реестре.

В течение не менее чем 5 часов каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения Регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра, раскрывая сведения о режиме работы Регистратора, в том числе его обособленных подразделений, на корпоративном сайте Регистратора в сети Интернет.

Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения, в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Регистратора.

Осуществлять сверку подписей на распоряжениях в порядке, установленном настоящими Правилами.

Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах. Сверка также производится при составлении списков акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на участие в общем собрании акционеров, иных действиях Регистратора, предусмотренных действующим законодательством РФ.

Ежедневно (каждый рабочий день) осуществлять сверку количества ценных бумаг учтенных на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц. Количество ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг.

Обеспечивать хранение документов, составляющих реестр, в соответствии с утвержденными Правилами внутреннего документооборота и контроля и нормативными правовыми актами РФ.

Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

Обеспечивать конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему.

Обеспечивать сохранность всех документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

Обеспечивать сохранность и идентичность копий выдаваемых обратившимся лицам документов.

Предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на лицевых счетах.

Составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

8.2.2. Регистратор обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам.

При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам: операций по списанию ценных бумаг, изменению реквизитов лицевого счета, блокированию (прекращению блокирования) и обременению (прекращению обременения) – по лицевым счетам зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги в количестве, превышающем 5 % уставного капитала эмитента, либо операций, связанных с переводом ценных бумаг в количестве, превышающем 5 % уставного капитала эмитента, либо стоимость которых, указанная в распоряжении о совершении операции, либо рыночная стоимость передаваемого пакета, принадлежащих владельцу (средневзвешенная по реестру), превышает 100 000 рублей, Регистратор обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления дополнительных проверок (действий) в соответствии с принятой у Регистратора технологией, к которым относятся:

дополнительный анализ имеющихся у Регистратора данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;
в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта выдачи доверенности (сверка параметров доверенности);
направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения;
иные не противоречащие действующему законодательству действия в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг;
в случае предоставления нотариально удостоверенных документов зарегистрированных лиц, Регистратор вправе требовать предоставления оригиналов документов для проведения дополнительной проверки. В соответствии с внутренними документами и инструкциями, в зависимости от объема проводимой операции и категории эмитента и осуществляет дополнительные меры по проверке подлинности документов путем получения подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта нотариального действия.
а в случае отсутствия подтверждения факта выдачи распоряжения/ доверенности:
в течение одного рабочего дня после проведения операций в реестре уведомление зарегистрированного лица (передающего ценные бумаги – в случае перевода ценных бумаг) о факте проведения операции с указанием даты проведения операции, основания проведения операции и ФИО (наименования) зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги.

В случае подписания или предоставления документов уполномоченным представителем по доверенности Регистратор осуществляет процедуру регистрации уполномоченного представителя. Для этого Регистратору предоставляются следующие документы:

Заявление о регистрации уполномоченного представителя (по форме Приложения № 39), подписанное зарегистрированным лицом;

Оригинал нотариально удостоверенной доверенности (предъявляется Регистратору);

Копия доверенности, заверенная нотариально, или оригинал (передается Регистратору);

Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;

Карточка уполномоченного представителя зарегистрированного лица (по форме Приложения № 40).

8.2.3. По требованию зарегистрированных лиц, эмитента, трансфер-агента и любых других заинтересованных лиц Регистратор обязан раскрывать следующую информацию о своей деятельности:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор;

место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента Регистратора;

почтовые адреса и полномочия обособленных подразделений Регистратора;

формы распоряжений и иных документов для внесения записей в реестр;

настоящие Правила;

фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и его обособленного подразделения.

8.2.4. В случае если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил Регистратору в течение 5 (Пяти) рабочих дней после получения требования списки депонентов, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления (в случаях, предусмотренных ч. 13 ст. 5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), по состоянию на определенную дату, Регистратор обязан в течение 10 (десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом Банк России.

8.2.5. Регистратор не имеет права:

Аннулировать внесенные в реестр записи;
Предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами при внесении записи в реестр или получении информации из реестра. Правила ведения реестра могут включать дополнительные требования к документам, предоставляемым Регистратору, не предоставление которых не может служить единственным поводом для отказа в открытии счета, проведении операций;
Отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки;
Исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате;
Исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением какой-либо сделки с акциями, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован, если процедура эмиссии ценных бумаг предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска ( дополнительного выпуска);

8.2.6. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:

Уведомить об этом Банк России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

При утрате учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги, лицо, осуществляющее учет прав, обязано незамедлительно опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством.

Требование о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги может быть заявлено любым заинтересованным лицом. Восстановление данных учета прав осуществляется в порядке, установленном процессуальным законодательством. При восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги записи о правообладателях вносятся на основании решения суда.

Информация о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги опубликовывается для всеобщего сведения в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, на основании решения суда за счет лица, осуществлявшего этот учет на момент утраты учетных записей, удостоверявших права на бездокументарные ценные бумаги.

Записи об учете прав на бездокументарные ценные бумаги не имеют силы с момента, когда лицо, осуществляющее учет прав, утратило учетные записи, и до дня вступления в законную силу решения суда о восстановлении данных учета прав.
9. Отказы в проведении операций и выдачи информации.

9.1. Регистратор отказывает в открытии лицевого счета (внесении изменений в информацию лицевого счета), в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:

9.1.1. Не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет (в случае открытия лицевого счета), вносятся изменения в информацию лицевого счета, а именно:

9.1.2. в отношении физического лица:

фамилия, имя и, если имеется, отчество;

вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а в отношении ребенка в возрасте до 14 лет - свидетельства о рождении;

дата рождения;

адрес места жительства;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности и наименование органа, выдавшего лицензию, номер и дата приказа о назначении на должность нотариуса, адрес места осуществления нотариальной деятельности (в случае открытия депозитного лицевого счета нотариусу);

9.1.3. в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти и органа местного самоуправления:

полное наименование;

номер (если имеется), дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию (для иностранного юридического лица), или основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование государственного органа, присвоившего указанный номер (для российского юридического лица);

адрес места нахождения.

9.1.4. В представленной анкете зарегистрированного лица образец подписи отсутствует или совершен с нарушением требований настоящих Правил и при этом, в случае открытия лицевого счета юридическому лицу, Регистратору не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;

9.1.5. Представленные документы не содержат всю информацию, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации должна в них содержаться;

9.1.6. Представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета);

9.1.7. Представленные Регистратору документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется (в случае открытия лицевого счета);

9.1.8. Открытие лицевого счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета);

9.1.9. Сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;

9.1.10. Заявление об открытии лицевого счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящими Правилами может быть открыт лицевой счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.

9.2. Регистратор вправе отказать в открытии лицевого счета (внесении изменений в информацию лицевого счета), в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:

9.2.1. Лицо (лица), которому (которым) открывается (изменяется) лицевой счет , вносятся изменения в информацию лицевого счета, , не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг держателя реестра в части открытия (изменения) лицевого счета, внесения изменений в информацию лицевого счета, за исключением открытия лицевого счета в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя, в размере, не превышающем величину, которая и (или) порядок определения которой установлены нормативными правовыми актами в соответствии с пунктами 3 - 5 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг");

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно осуществляющего ведение реестра

Похожие: