5.2. Анкета зарегистрированного лица
5.2.1. Формы Анкеты для физического и юридического лица приведены в Приложениях № 2-16 к настоящим Правилам. Анкета заполняется на русском языке , за исключением сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах, которые могут включаться в анкету с использованием букв латинского алфавита.
Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г. и указавших в Анкете зарегистрированного лица данные о регистрации в ЕГРЮЛ, Анкета может дополнительно содержать данные свидетельства о государственной регистрации (номер и дата государственной регистрации, наименование регистрирующего органа), полученного при регистрации до 01.07.2002 г.
5.2.2. Анкета подписывается лицом , для открытия лицевого счета которому предоставляется анкета, или его законным представителем.
В случае, если владельцем счета является несовершеннолетний, Анкету подписывают:
от имени малолетних в возрасте до 14 лет только их родители, усыновители или опекуны;
несовершеннолетние в возрасте от 14 лет собственноручно.
В случае, если владельцем счета является недееспособный, Анкету подписывает его опекун.
Образец подписи зарегистрированного лица на Анкете должен быть выполнен в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, трансфер-агента, Эмитента, если это предусмотрено Договором или удостоверен нотариально.
5.2.3. Если лицо, которому открывается лицевой счет, моложе 14 лет, в анкете может не содержаться образец его подписи.
В анкете, предоставляемой для открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет, в анкете должен содержаться образец подписи родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя.
В анкете, предоставляемой для открытия лицевого счета лица, признанного недееспособным ( или дееспособность которого ограничена) должен содержаться образец подписи опекуна ( попечителя).
5.2.4. Анкета юридического лица подписывается в присутствии Регистратора уполномоченным представителем юридического лица, действующим в соответствии с Уставом от его имени без доверенности, или его уполномоченным представителем. Если анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору предоставляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке. Верность копии указанной доверенности, предоставляемой для открытия лицевого счета (изменения информации лицевого счета), может быть также засвидетельствована уполномоченным лицом Регистратора,
5.2.5. Анкета, представляемая при открытии лицевого счета доверительного управляющего должна содержать в отношении учредителя доверительного управления следующие сведения: для юридических лиц - полное наименование, основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование органа, присвоившего указанный номер, адрес места нахождения, для физических лиц – фамилия, имя и, если имеется отчество физического лица, гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства,- указание на это обстоятельство, дата и место рождения физического лица, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, а также наименование органа, выдавшего этот документ, адрес места регистрации и фактического места жительства. А также указание на то, уполномочен ли управляющий осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг.
5.2.6. Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается счет, переданы управляющей организации, то анкета должна содержать сведения об управляющей организации в том же объеме, что и в отношении юридического лица, которому открывается счет.
5.2.7. Анкета, предоставляемая для открытия лицевого счета уполномоченному органу Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования должна содержать следующие сведения:
1) полное наименование уполномоченного органа;
2) основной государственный регистрационный номер уполномоченного органа в едином государственном реестре юридических лиц;
3) дата присвоения уполномоченному органу основного государственного регистрационного номера в едином государственном реестре юридических лиц;
4) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный уполномоченному органу;
5) адрес места нахождения уполномоченного органа и его почтовый адрес;
6) адрес электронной почты уполномоченного органа (при наличии);
7) фамилия, имя и, если имеется, отчество руководителя уполномоченного органа, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ;
8)образец печати уполномоченного органа и образец подписи руководителя уполномоченного органа;
9)сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся уполномоченному органу.
5.2.8. Анкета зарегистрированного лица для физических лиц содержит кодовое слово, для целей идентификации зарегистрированного лица, обратившегося посредством телефонной связи.
5.2.9. Регистратор проводит обновление данных зарегистрированных лиц на основании вновь заполненных анкет, в соответствии с настоящими Правилами.
В случае если анкета зарегистрированного лица не обновляется в течение года, анкетные данные считаются обновленными и достоверными.
5.3. Анкета эмитента
5.3.1. Форма Анкеты эмитента приведена в Приложении № 17 к настоящим Правилам.
Анкета эмитента должна содержать следующие данные:
полное и сокращенное наименование в соответствии с уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
банковские реквизиты;
идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;
фамилия, имя, и, если имеется, отчество лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ.
образец печати;
образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Подпись единоличного исполнительного органа эмитента на Анкете эмитента должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица Регистратора, либо заверена нотариально, либо Регистратору с Анкетой должна быть предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента.
5.3.2. В случае если функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу, эмитент, в дополнение к Анкете эмитента, предоставляет Регистратору анкету такого лица (форма анкеты приведена в Приложении № 18) , копии документов, подтверждающих государственную регистрацию такого лица, копию действующей редакции устава, а также документы о назначении на должность руководителя такого лица, оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально. Подпись руководителя юридического лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, должна быть заверена в соответствии с требованиями, указанными в пункте 5.3.1 настоящих Правил.
5.4. Распоряжение о совершении операций по лицевому счету.
5.4.1. Формы Распоряжений о совершении операций приведены в Приложениях № 25-28.
5.4.2.Операции по лицевым счетам совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.
Распоряжение о совершении операции должно содержать:
1) вид счета, с которого списываются ценные бумаги или по которому осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, и (или) счета, на который зачисляются ценные бумаги, а также, если одному лицу открыто в одном реестре два или более счетов одного вида, номер (код) счета. При этом, если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно должно содержать номер (код) счета;
2) следующие сведения о лицах, которым открыт лицевой счет, с которого списываются ценные бумаги или по которому осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, и (или) лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги:
в отношении физического лица: фамилия, имя и, если имеется, отчество, а также вид, номер, серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (в отношении физического лица в возрасте 14 лет и старше), или свидетельства о рождении (в отношении физического лица в возрасте до 14 лет). При этом, если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно может не содержать фамилию, имя, отчество физического лица;
в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти или органа местного самоуправления: полное наименование, основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения (для российского юридического лица), номер (если имеется) и дату документа, подтверждающего государственную регистрацию (для иностранного юридического лица). При этом если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно может не содержать полное наименование юридического лица;
3) следующие сведения о ценных бумагах, в отношении которых совершается операция:
количество ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг (может не содержаться в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью);
государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
полное наименование эмитента, (может не содержаться в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью);
цена сделки – цифрами и прописью (в случае, если основанием для перехода прав является договор купли-продажи, мены, дарения и т.д.);
4) основания передачи ценных бумаг, а также указание на депозитарный договор, заключенный депозитарием, которому в реестре открыт лицевой счет номинального держателя, с лицом, которому этим депозитарием открыт счет депо номинального держателя или счет депо иностранного держателя (номер и (или) дата договора).
5.4.3. Распоряжения о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра), содержат сведения, предусмотренные пунктом 5.4.2 настоящих Правил, с учетом следующих особенностей:
1) указанные распоряжения содержат в отношении центрального депозитария только его полное наименование, а если указанные распоряжения представляются в виде электронного документа с электронной подписью, - только основной государственный регистрационный номер центрального депозитария и дату его присвоения;
2) указанные распоряжения содержат уникальный идентификационный номер (далее - референс), порядок формирования которого установлен условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
3) указанные распоряжения содержат имя (наименование) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг, в отношении которых совершается операция (Форма распоряжений – Приложение № 26-27 к настоящим Правилам).
3) в распоряжении о совершении операций по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в случаях приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего , или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 ФЗ «Об акционерных обществах» должно быть указано имя (наименование) лица, отчуждающего ценные бумаги (Форма распоряжения- Приложение № 28 к настоящим Правилам ).
5.4.4. Для юридических лиц (лица, передающего ценные бумаги, и лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги), зарегистрированных до 01.07.2002г. и предоставивших Регистратору информацию о регистрации в ЕГРЮЛ, Распоряжение должно содержать данные о регистрации в ЕГРЮЛ и может дополнительно содержать данные свидетельства о государственной регистрации (номер и дата государственной регистрации, наименование регистрирующего органа), полученного при регистрации до 01.07.2002г.
5.4.5. Распоряжение о совершении операций должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае если Регистратору представляется Распоряжение о совершении операций, подписанное уполномоченным представителем:
зарегистрированного физического лица, – в реестре должен содержаться образец подписи уполномоченного представителя, удостоверенный нотариально или выполненный в присутствии Регистратора.
зарегистрированного юридического лица, – образец подписи уполномоченного представителя, действующего на основании доверенности, должен быть удостоверен нотариально или руководителем юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, и образец подписи которого (надлежащим образом оформленный) имеется в реестре.
В случае направления юридическим лицом распоряжения на совершение операций в форме электронного документа с электронной подписью такое распоряжение может быть подписано лицом, которое имеет право действовать от имени такого юридического лица без доверенности или иным уполномоченным лицом. Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего распоряжение.
5.4.6. Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должны быть предоставлены доверенности, выданные всеми участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение о совершении операций.
5.4.7. Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его законными представителями – родителем, усыновителем или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет (если это лицо не приобрело дееспособность в полном объеме или не объявлено полностью дееспособным) должно быть подписано этим зарегистрированным лицом, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения , подписанную его родителем, усыновителем или попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, если Регистратору представлено подписанное его родителем, усыновителем или попечителем письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету, зарегистрированного физического лица , которое признано недееспособным, должно быть подписано его опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.
Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного лица, дееспособность которого ограничена, должно быть подписано им, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, если Регистратору представлено подписанное его попечителем письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.
|
