ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ СТУКТУР БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Анкета Клиента – иностранной структуры без образования юридического лица (Форма № 4.1., Форма № 3.2.);
Регистрационные документы Клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, в том числе о присвоении кода (кодов) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги);
Анкета представителя Клиента (Форма № 2.2.), заполненная на руководителя (руководителей) (при наличии), на учредителей, на доверительного собственника (управляющего) и иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности;
Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность руководителя (руководителей) (при наличии), учредителей, доверительного собственника (управляющего) и иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности, а также бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента (при наличии последнего);
Карточка образцов подписей и оттиска печати;
Свидетельство налогового резидентства страны регистрации (в случае если между РФ и страной регистрации нерезидента заключено соглашение об избежании двойного налогообложения) Срок действия свидетельства 1 год с даты выдачи;
Лицензия (лицензии)/разрешения на занятие соответствующими видами деятельности, осуществление которых требует получения соответствующих лицензий/разрешений (при наличии);
Анкета бенефициарного владельца Клиента (при наличии) (Форма № 2.4);
Документы о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности; и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети Интернет на сайтах международных рейтинговых агентств (Moody's Investors Service, Global Ratings, Fitch Ratings); и (или) сведения о финансовых показателях по состоянию на конец предыдущего квартала/месяца по форме приложения № 28 к настоящему Регламенту;
Отзывы о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного клиента).
ДЛЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОРЯДКЕ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ
Анкета Клиента - индивидуального предпринимателя (Форма № 2.1, Форма 3.1.);
Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность Клиента, а также бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента (при наличии последнего);
Свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
Свидетельство о внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года;
Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей. Допускается распечатка с официального сайта ФНС;
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ;
Карточка с образцом подписи и оттиском печати;
Информационное письмо об учете в ЕГРПО (Письмо Госкомстата России) или Уведомление (письмо) Федеральной службы государственной статистики о присвоении общероссийских классификаторов технико-экономической информации. Допускается распечатка с официального сайта территориального органа Федеральной службы государственной статистики;
Лицензия (лицензии)/разрешения/патент на занятие соответствующими видами деятельности, осуществление которых требует получения соответствующих лицензий/разрешений/патента (при наличии);
Анкета бенефициарного владельца Клиента (Форма № 2.4) (при наличии).
Для лица, период деятельности которого от 3-х и более месяцев со дня его регистрации – Документы о финансовом положении: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
Для лица, период деятельности которого не превышает 3-х месяцев со дня его регистрации – Сведения о финансовых показателях по состоянию на конец предыдущего квартала/месяца по форме приложения № 28 к настоящему Регламенту.
Отзывы о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного клиента).
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ РЕЗИДЕНТОВ
Анкета Клиента - физического лица (Форма № 1, Форма № 3.1.);
Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность Клиента, а также бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента (при наличии последнего);
Анкета бенефициарного владельца Клиента (Форма № 2.4) (при наличии).
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НЕРЕЗИДЕНТОВ
Анкета Клиента - физического лица (Форма №1, Форма 3.1.);
Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность Клиента, а также бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента (при наличии последнего);
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (разрешение на временное проживание, вид на жительство, въездная виза либо иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ), в случае если необходимость наличия у лица такого документа предусмотрена законодательством Российской Федерации;
Миграционная карта, в случае если необходимость наличия у лица миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.
Анкета бенефициарного владельца Клиента (Форма № 2.4) (при наличии).
В случае, если от имени Клиента действует его представитель, дополнительно предоставляются:
Анкета представителя Клиента (Форма № 2.2.);
Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность представителя Клиента;
Доверенность, выданная Клиентом на имя представителя.
При наличии у Клиента выгодоприобретателя, дополнительно предоставляется:
Анкета выгодоприобретателя Клиента (Форма № 2.3.);
Под выгодоприобретателем понимается лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
Копии документов, указанные выше, за исключением пункта 13 (комплект для юридических лиц нерезидентов РФ) и пункта 6 (комплект документов для иностранных структур без образования юридического лица), могут быть заверены ООО «УНИВЕР Капитал», в соответствии с тарифами, при предъявлении Клиентом оригиналов соответствующих документов.
Примечание:
Документы составленные и выданные на территории иностранного государства подлежат легализации в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации нерезидента (кроме документов, подтверждающих правовой статус международной организации).
Легализация не требуется, если документы были оформлены на территории:
- Государств – участников Гаагской конвенции 1961 г. (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом государства-нерезидента в соответствии с требованиями конвенции);
- Государств – участников Минской Конвенции о правовой помощи и правовых отношений по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года (Азербайджан, Армения, Белоруссия, Грузия, Казахстан, Киргизия, Молдавия, Россия, Таджикистан, Туркмения, Узбекистан, Украина);
- Государств, с которыми РФ заключила двусторонние договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются с переводом на русский язык, заверенным нотариально.
Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).
Бенефициарным владельцем признается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо прямо или косвенно контролирует действия клиента, в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые клиентом).
Анкета бенефициарного владельца Клиента не предоставляется в случае если Клиент является: органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале; международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью; эмитентом ценных бумаг, допущенным к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Приложение 2
Форма № 1 – Анкета Клиента - физического лица
Форма № 2 – Анкета Клиента - юридического лица
Форма № 2.1. – Анкета Клиента - индивидуального предпринимателя
Форма № 2.2. – Анкета представителя Клиента
Форма № 2.3. – Анкета выгодоприобретателя Клиента
Форма № 2.4. - Анкета бенефициарного владельца Клиента
Форма № 3.1. – Анкета Клиента - физического лица (для определения (выявления) клиентов – иностранных налогоплательщиков)
Форма № 3.2. - Анкета Клиента - юридического лица (для определения (выявления) клиентов – иностранных налогоплательщиков)
Форма № 4.1. – Анкета Клиента – иностранной структуры без образования юридического лица
Приложение 3
Тарифные планы
Тарифы Брокера не учитывают комиссии Торговых систем.
На услуги, не перечисленные в настоящих Тарифах, комиссионное вознаграждение Брокера устанавливается отдельным соглашением между Брокером и Клиентом.
Тарифный план №1
Вознаграждение Брокера за операции в торговой системе ПАО Московская Биржа (фондовый рынок), ПАО «СПБ» (фондовый рынок):
Оборот за торговую сессию
по Счету Клиента
|
Комиссионное вознаграждение Брокера
(% от оборота
за торговую сессию по Счету Клиента)
|
Вне зависимости от оборота
|
0,118
|
Вознаграждение Брокера за операции с облигациями на внебиржевом рынке:
Оборот за торговый день по Счету Клиента
|
Комиссионное вознаграждение Брокера
(% от оборота за торговый день по Счету Клиента)
|
Вне зависимости от оборота
|
0,2%
|
Комиссия за расчеты DVP по счету в Euroclear Bank
|
доллара США
|
Вознаграждение Брокера за операции на иностранном биржевом рынке:
Оборот за торговый день по Счету Клиента
|
Комиссионное вознаграждение Брокера
(% от оборота
за торговый день по Счету Клиента)
|
Вне зависимости от оборота
|
0,118%, но не менее 1 000 рублей за торговый день
|
Комиссия за расчеты DVP по счету в Euroclear Bank
|
22 доллара США
|
Вознаграждение Брокера за операции на внебиржевом рынке, за исключением операций с облигациями на внебиржевом рынке:
Сумма сделки
|
Комиссионное вознаграждение Брокера
(% от сделки)
|
Вне зависимости от суммы сделки
|
0,118%, но не менее 1 000 рублей за сделку
|
Комиссия за расчеты DVP по счету в Euroclear Bank
|
22 доллара США
|
Если сделка заключена в иностранной валюте, то вознаграждение Брокера взимается в рублях по курсу Банка России, установленному на дату заключения сделки.
|
