Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г
Скачать 2.2 Mb.
|
Статья 14. Оформление сделок и расчеты между Брокером и Клиентом. Вознаграждение Брокера и оплата расходов.14.1. Зачисление и списание денежных средств, а также поставка (приём) ценных бумаг Клиента по заключенным сделкам осуществляются Брокером в сроки и в порядке, установленные внутренними правилами Организаторов Торговли, через которые заключаются сделки, и условиями договора с третьим лицом - контрагентом по сделке. 14.2. Брокер исполняет обязательства перед контрагентом и иными третьими лицами, обеспечивающими исполнение сделки (биржами, депозитариями, реестродержателями и другими лицами). В частности, Брокер обеспечивает:
14.3. Если иное не зафиксировано в отдельном дополнительном соглашении, то Брокер взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Регламентом. Размер действующих тарифов Брокера на услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, установлен в Тарифных планах, утвержденных настоящим Регламентом. При этом Брокер взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с Тарифным планом, действующим на момент фактического предоставления услуг. Размер тарифов, взимаемых Брокером за услуги, оказываемые на основании настоящего Регламента, также может быть установлен соответствующим отдельным соглашением, заключенным между Брокером и Клиентом. 14.4. В случае объявления Брокером нескольких тарифных планов в рамках настоящего Регламента, Брокер взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с выбранным Клиентом и указанным в Договоре о присоединении к настоящему Регламенту или Договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета Тарифным планом. Брокер вправе заключить дополнительное соглашение с Клиентом о применении дополнительного или иного Тарифного плана, не объявленного в рамках настоящего Регламента. 14.4.1. При этом Клиенты, заключившие Договор о присоединении к настоящему Регламенту или Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, после или в дату «22» октября 2009г. оплачивают услуги Брокера в соответствии с Тарифным планом № 1, указанном в Приложении № 3 к настоящему Регламенту. Клиенты, заключившие Договор о присоединении к настоящему Регламенту, до «22» октября 2009г., оплачивают услуги Брокера в соответствии с ранее действовавшим в отношении Клиента Тарифным планом, из перечня указанного в Приложении № 4 к настоящему Регламенту 14.5. Если иное не зафиксировано в отдельном соглашении, то дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Брокеру, Клиент оплачивает расходы по тарифам третьих лиц. Под расходами по тарифам третьих лиц, оплачиваемыми Клиентом дополнительно к собственным тарифам Брокера, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые Брокером в пользу третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделок, расчетов и прочих операций, предусмотренных Регламентом. 14.6. В состав расходов по тарифам третьих лиц, взимаемых с Клиента дополнительно, помимо тарифов Брокера включаются следующие виды расходов:
14.7. Если это прямо предусмотрено одним из Тарифных планов Брокера, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов тарифом Брокера. 14.8. Во всех случаях суммы необходимых расходов по тарифам третьих лиц взимаются Брокером с Клиента на основании представленных Брокеру третьими лицами счетов. 14.9. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением Брокера и Клиента, то при расчете обязательств Клиента по возмещению тарифов третьих лиц, тарифы которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), подлежат пересчету Брокером в рубли по курсу, установленному соответствующими третьими лицами, либо текущим официальным курсом Банка России. 14.10. Брокер осуществляет взимание вознаграждения с Клиента по тарифам Брокера и третьих лиц, предусмотренное настоящим Регламентом самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств Клиента, находящихся на Специальном брокерском счете. 14.10.1. При этом, в случае, если Активы Клиента хранятся на нескольких Специальных брокерских счетах, Брокер имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания вознаграждения Брокера и произведенных расходов, а также без поручения Клиента на перевод денежных средств осуществить перевод между Специальными брокерскими счетами с целью аккумулирования суммы вознаграждения Брокера на одном Специальном брокерском счете. 14.11. Вознаграждение за сделки, совершенные по Поручениям Клиента, в том числе вознаграждение, указанное в статье 8 настоящего Регламента, начисляется Брокером не позднее дня совершения соответствующей сделки и /или операции. 14.12. Начисленное комиссионное вознаграждение Брокера отражается в Отчете Брокера. Начисленные комиссионные вознаграждения Брокера подразделяются на два вида: (а) списываемые безакцептно со счета Клиента ежедневно; (б) списываемые безакцептно со счета Клиента ежемесячно, один раз в месяц в течение 5 (пяти) рабочих дней после окончания месяца. 14.12.1. Вознаграждение организаторов торговли/клиринговых центров удерживается в день совершения сделки. 14.12.2. При этом Клиент предоставляет Брокеру право осуществлять предварительное резервирование сумм денежных средств, необходимых для оплаты Брокером вознаграждений третьих лиц, по операциям Клиента. Указанные зарезервированные денежные средства не могут быть использованы Клиентом для осуществления сделок в соответствии с условиями настоящего Регламента. 14.12.3. Брокер вправе удержать вознаграждение Брокера и произведенные расходы при исполнении Поручения Клиента на отзыв денежных средств. 14.12.4. Брокер оставляет за собой право списывать начисленную сумму комиссионного вознаграждения не в полном объеме. 14.13. Брокер выставляет Клиенту счет-фактуру на сумму начисленных комиссий, вознаграждений и прочих сборов Брокера не позднее 5-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были произведены соответствующие начисления. 14.14. Счета-фактуры по комиссиям и сборам третьих лиц, подлежащих возмещению Клиентом Брокеру, выставляются не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были выставлены соответствующие счета-фактуры от третьих лиц. 14.15. В течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней месяца, следующего за отчетным, Клиент обязан погасить свою задолженность по оплате вознаграждения и возмещения расходов за отчетный месяц путем перечисления денежных средств Брокеру и/или реализации Активов (части Активов). В случае непогашения Клиентом указанной задолженности в указанный срок, Брокер вправе приостановить исполнение Поручений Клиента. 14.16. Если Брокер в соответствии с Поручением Клиента совершит сделку на более выгодных для Клиента условиях, то дополнительное вознаграждение, полученное от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Клиентом в Поручении, и фактической суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг с контрагентом, в полном объеме остается в распоряжении Клиента. 14.17. В случае, если денежных средств Клиента в рублях на Специальном брокерском счете недостаточно для списания вознаграждения Брокера и произведенных расходов, но у Клиента имеется иностранная валюта на Специальном брокерском счете, то Клиент обязан подать Поручение на совершение сделки с иностранной валютой по продаже валюты и покупке рублей РФ. В случае, если Клиент не подал соответствующего Поручения, Брокер вправе самостоятельно заключить конверсионную операцию по продаже валюты и покупке рублей РФ в размере, не меньше, чем это необходимо для погашения задолженности. При этом Клиент дает согласие на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция и согласие на расходы, связанные с совершением операции. Статья 15. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером. 15.1. При неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по настоящему Регламенту, а также иных обязательств перед Брокером, вытекающих из заключенных между Клиентом и Брокером сделок (соглашений, договоров), Брокер вправе до исполнения соответствующего обязательства приостановить принятие к исполнению и исполнение любых Поручений Клиента, а также исполнение любых других своих обязанностей по настоящему Регламенту. 15.2. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент уполномочивает Брокера направлять денежные средства, находящиеся на Специальном брокерском счете, а также продавать ценные бумаги, учтённые на счете депо Клиента, для погашения любой имущественной задолженности Клиента перед Брокером, как связанной, так и не связанной с исполнением Сторонами положений настоящего Регламента. 15.2.1. Настоящее положение применяется, в частности, при возникновении задолженности Клиента по возмещению расходов, уплате вознаграждения Брокера, уплате неустойки (пени) и иных видов имущественной задолженности Клиента. 15.3. Брокер продаёт ценные бумаги Клиента в количестве, необходимом и достаточном для погашения задолженности Клиента. Брокер самостоятельно определяет ТС для продажи ценных бумаг Клиента. 15.3.1. Цены продажи должны соответствовать сложившимся на момент продажи рыночным ценам. 15.4. Брокер осуществляет продажу ценных бумаг Клиента на основании Служебного Поручения, которое оформляется и подписывается уполномоченным сотрудником Брокера. 15.5. Сведения об указанных продажах включаются в Отчет Брокера, предоставляемый в порядке, установленном настоящим Регламентом. 15.6. Денежные средства, оставшиеся после погашения задолженности, зачисляются на Счет Клиента. 15.7. Брокер вправе взимать с Клиента вознаграждение за совершение сделок по продаже ценных бумаг Клиента для погашения задолженности последнего, а также возмещать за счёт Клиента расходы, возникающие при совершении указанных сделок. 15.8. При недостаточности денежных средств, вырученных от продажи ценных бумаг, для погашения задолженности Брокер предъявляет Клиенту письменное требование о погашении оставшейся части задолженности. 15.9. Клиент обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем получения такого требования, погасить образовавшуюся задолженность. Статья 16. Учет операций Клиента и отчетность Брокера. 16.1. Брокер ведет внутренний учет сделок и операций Клиента в соответствии с требованиями законодательства РФ, а также утвержденным Брокером Регламентом ведения внутреннего учета. 16.2. Брокер осуществляет раздельный учет сделок и операций, совершенных по Поручениям Клиента и сделок и операций, проводимых по Поручениям других Клиентов, а также сделок и операций, проводимых самим Брокером. 16.3. Брокер составляет и предоставляет Клиенту отчет Брокера (Отчет о состоянии Счета Клиента по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными в течение отчетного периода), соответствующий требованиям, установленным законодательством РФ, и содержащий общие сведения (фамилию, имя, отчество (последнее при наличии)/наименование Клиента, уникальный код Клиента, дату составления отчета Брокер, отчетный период, номер и дату договора присоединения), а также следующую информацию за отчетный период: информацию о сделке (сделках), совершенной (совершенных) за счет Клиента; информацию о предоставленных займах для совершения маржинальных сделок; информацию о размере задолженности Клиента по Активам Клиента; информацию о сделках, обязательства из которых прекращены, и сделках, обязательства из которых не исполнены; входящий остаток по каждому Активу Клиента на начало отчетного периода; исходящий остаток и плановый исходящий остаток по каждому Активу Клиента на конец отчетного периода; операции с Активами Клиента, проведенные за отчетный период; информацию о вознаграждении Брокера за каждую сделку и расходах, подлежащих возмещению Брокеру. 16.4. Отчетным периодом является:
16.5. Ежедневный отчет направляются Клиенту не позднее 2 (Двух) рабочих дней, следующих за днем, в течение которого были заключены сделки или произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов по Счету Клиента. 16.6. Ежемесячный отчет направляются Клиенту в течение 5 (пяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем, в течение которого были заключены сделки или произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов по Счету Клиента. 16.7. Клиент вправе письменно запросить у Брокера и Брокер обязан предоставить отчет Брокера за любой период времени, указанный в запросе. 16.7.1. Положения настоящего пункта не распространяются на отчетность, составляемую на основании записей внутреннего учета Брокера, в отношении которых истек срок хранения. 16.7.2. Отчет Брокера по письменному запросу Клиента предоставляется Брокером в срок в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня получения запроса Клиента. 16.8. Отчет Брокера предоставляется Клиенту в электронной или бумажной форме. 16.8.1. Ежедневный и Ежемесячный отчет предоставляется Клиенту в электронной форме. 16.8.2. Отчет Брокера по запросу Клиента предоставляется в бумажной и/или электронной форме. 16.8.3. Плата за предоставления Отчета Брокера не взимается. 16.8.4. Оригиналы отчетности Брокера за подписью уполномоченного лица Брокера и печатью Брокера выдаются Клиенту по фактическому адресу Брокера, указанному в статье 2 настоящего Регламента. 16.8.5. Для клиентов, расположенных в регионах, отчетность Брокера может выдаваться через региональные представительства и филиал Брокера. 16.8.6. При предоставлении Клиенту отчетности на бумажном носителе Брокер вправе использовать факсимиле единоличного исполнительного органа Брокера или работника(ов), уполномоченного(ых) Брокером на подписание Отчета, возможность использования которых введена приказом единоличного исполнительного органа Брокера; Факсимильное воспроизведение подписи(ей), указанное выше, признается Брокером и Клиентом аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц и означает соблюдение письменной формы в смысле ст.160 Гражданского Кодекса РФ, а также соблюдение Брокером требований иных нормативных правовых актов РФ. 16.9. Отчет Брокера предоставляется Клиенту любым из способов, определенных статьей 24 настоящего Регламента. 16.10. Отчет Брокера считается принятым, если Брокер направил Отчет Брокера Клиенту и Клиент письменно не заявил о своих возражениях в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения Отчета и/или письменно не уведомил о неполучении Отчета. 16.11. Брокер направляет Клиенту ответ о результатах рассмотрения возражений Клиента в письменной форме, а также дополнительно в той форме, в которой возражения в отношении Отчета Брокера поступили от Клиента. Ответ о результатах рассмотрения возражений предоставляется Клиенту способами, предусмотренными в статьей 24 настоящего Регламента. В ответе Брокер разъясняет Клиенту дальнейший порядок разрешения спора. 16.12. При предоставлении Отчета Брокера Клиенту, Брокер вправе использовать условные обозначения. Значения условных обозначений, используемых в Отчете Брокера, размещаются Брокером на своем официальном сайте. Статья 17. Налогообложение 17.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации. 17.2. Брокер осуществляет функции налогового агента в отношении следующих Клиентов:
17.3. Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с законодательством Российской Федерации. 17.4. При калькуляции расходов, понесенных Клиентом при приобретении выбывающих ценных бумаг, Брокер определяет стоимость выбывающих ценных бумаг по первоначальной стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг (метод ФИФО). 17.5. Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими странами. 17.6. Брокер предоставляет по письменному запросу Клиента расчет финансового результата по методу ФИФО, а также Справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ. 17.7. Брокер осуществляет удержание сумм налога самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств Клиента, находящихся на Специальном брокерском счете. 17.7.1. При этом, в случае, если Активы Клиента хранятся на нескольких Специальных брокерских счетах, Брокер имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания налога. 17.7.2. При наличии у Клиента двух и более договоров с Брокером (двух и более Счетов Клиента) для исполнения обязанностей налогового агента Брокер вправе удерживать денежные средства Клиента независимо от их распределения между Счетами Клиента. РАЗДЕЛ V. ИНФОРМАЦИОННО-ТОРГОВЫЕ СИСТЕМЫ Статья 18. Использование информационно-торговых систем QUIK и PocketQUIK. 18.1. В настоящей статье используются следующие термины и определения: Информационно-торговая система (ИТС) QUIK – совокупность программных средств, позволяющих Клиенту в режиме реального времени наблюдать ход торгов и подавать Поручения Брокеру, используя персональный компьютер. Информационно - торговая система (ИТС) PocketQUlK - совокупность программных средств, позволяющих Клиенту в режиме реального времени наблюдать ход торгов и подавать Поручения Брокеру, используя карманный персональный компьютер. Рабочее место пользователя - совокупность программно-технических средств, принадлежащих Клиенту или Брокеру, позволяющих установить и использовать информационно-торговые системы QUIK. Ключевой носитель - магнитный оптический или иной носитель информации, на котором записаны файлы, содержащие секретную и открытую часть ключа криптографической защиты. Log-файлы - файлы, хранящиеся на сервере Брокера и на Рабочем месте пользователя, с данными обо всех действиях, совершённых Клиентом на Рабочем месте пользователя. Генерация ключа - изготовление с помощью специального программного обеспечения секретной и открытой частей ключа, предоставляющего возможность Клиенту войти в ИТС и получить доступ к своим торговым счетам. Компрометация ключа или пароля - случай, когда информация, записанная на Ключевом носителе, и (или) пароль стали доступны третьим лицам. 18.2. Порядок подключения услуги ИТС QUIK и (или) PocketQUIK: 18.2.1. Брокер принимает к исполнению Поручения, поданные Клиентом с использованием Информационно-торговых систем QUIK и (или) PocketQUIK при выборе Клиентом соответствующей системы в Заявление на оказание услуг на рынке ценных бумаг. 18.2.2. Брокер предоставляет Клиенту дистрибутив выбранной системы, размещая его на своем официальном сайте: http://www.univerc.ru. 18.2.3. Информацию об изменениях в использовании ИТС (например, смену IP-адреса для подключения к серверу Брокера) Брокер сообщает Клиенту оповещениями в ИТС и рассылкой на адрес электронной почты, указанный в Анкете Клиента. 18.2.4. Клиент скачивает дистрибутив, в соответствии с Руководством пользователя, устанавливает ИТС и проводит самостоятельную генерацию секретной и открытой частей ключа. Далее Клиент обязан распечатать Заявление о регистрации открытого ключа аналога собственноручной подписи (Приложение № 17 к настоящему Регламенту), подписать его и предоставить Брокеру. Заявление о регистрации открытого ключа аналога собственноручной подписи автоматически формируется в папке NewKey в файле Keydoc. 18.2.5. Только после получения Брокером Заявления о регистрации открытого ключа аналога собственноручной подписи Клиента, Брокер принимает к исполнению Поручения, направленные Клиентом с использованием Информационно-торговых систем QUIK и (или) PocketQUIK. 18.3. Все действия, совершенные с Рабочего места пользователя с использованием Ключевого носителя Клиента и/или пароля, признаются совершенными Клиентом, поэтому Клиент несёт риск: 18.3.1. Совершения действий на Рабочем месте пользователя с использованием Ключевого носителя и/или пароля Клиента лицом, не имеющим на то полномочий. 18.3.2. Ошибок в Поручениях. 18.3.3. Несанкционированного доступа к Рабочему месту пользователя Клиента третьих лиц. 18.4. Клиент обязан: 18.4.1. Ознакомиться с техническим описанием порядка эксплуатации ИТС до начала ее эксплуатации и соблюдать условия технического доступа. 18.4.2. Использовать ИТС только по прямому назначению. 18.4.3. Ограничить доступ к Рабочему месту пользователя лиц, не уполномоченных Клиентом на подачу Поручений Брокеру. 18.4.4. Обеспечить надлежащее хранение пароля, не допускать копирование Ключевого носителя. 18.4.5. Предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну. 18.4.6. Не допускать копирования и/или нарушения целостности ИТС. 18.4.7. Оплачивать Брокеру стоимость ИТС и абонентскую плату за использование ИТС в размере и в порядке, предусмотренном в Тарифных планах к настоящему Регламенту. Оплата производится путем списания Брокером в безакцептном порядке денежных средств со Специального брокерского счета. 18.4.8. В случае Компрометации ключа или пароля немедленно сообщить об этом Брокеру. 18.4.9. Выполнять требования на запрет копирования, нарушения целостности ИТС, получения сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту, использования имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Брокера, передачи ключевого носителя и пароля. 18.5. Брокер обязан: 18.5.1. При получении сообщения, указанного в пункте 18.4.8 настоящего Регламента, прекратить действие ключа и пароля Клиента не позднее дня, следующего за днём получения такого сообщения. 18.6. Брокер имеет право: 18.6.1. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае нарушения Клиентом условий настоящего Регламента. 18.6.2. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Брокера или ИТС на время устранения этих технических сбоев. 18.6.3. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС при возникновении мотивированных претензий Клиента к Отчету Брокера по совершенным через Рабочее место пользователя сделкам на период совместного выяснения и устранения причин претензий. 18.6.4. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае нарушения Клиентом сроков предоставления оригиналов Поручений/Консолидированных Поручений, установленных настоящим Регламентом. 18.6.5. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае отсутствия на Счете Клиента, открытого в рамках Договора о присоединении к настоящему Регламенту, достаточного количества денежных средств для оплаты абонентской платы за использование ИТС. 18.7. Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки Клиента, возникшие вследствие неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения. 18.8. Клиент не приобретает исключительных прав на использование, а также каких-либо прав на передачу Программного Обеспечения ИТС QUIK и (или) PocketQUIK. Клиент также не получает права собственности или авторского права на Программное Обеспечение ИТС QUIK и (или) PocketQUIK. 18.9. Оказание услуг по ИТС QUIK и (или) PocketQUIK может быть прекращено при направлении письменного уведомления другой Стороне по истечении 10 (Десяти) рабочих дней со дня направления такого уведомления заказным письмом либо со дня передачи уведомления Стороне (представителю Стороны) лично или в виде электронного документа с использованием электронной подписи – при условии подписания соответствующего соглашения между Брокером и Клиентом. Прекращение оказания услуг не освобождает Стороны от исполнения обязательств, возникших до такого прекращения. РАЗДЕЛ VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Статья 19. Ответственность Сторон 19.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своих обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом, виновная Сторона обязана возместить другой Стороне причиненные таким неисполнением или ненадлежащим исполнением убытки. 19.2. Брокер несет ответственность перед Клиентом за непредставление Клиенту информации, предусмотренной Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и положениями настоящего Регламента (Приложения №№ 5, 6 к настоящему Регламенту). 19.3. Брокер несет ответственность за операции с Активами Клиента, совершенные без Поручения Клиента, за исключением случаев, предусмотренных законом или настоящим Регламентом. 19.4. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Брокера, если Брокер обоснованно полагался на указания Клиента, содержащиеся в Поручениях Клиента, и обоснованно рассматривал такие Поручения как исходящие от Клиента, а также на информацию, утратившую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до сведения Брокера, или являющейся заведомо недостоверной, а равно в связи с непредставлением или несвоевременным предоставлением Клиентом Брокеру информации и/или сведений и/или документов, необходимых для исполнения Брокером своих обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом. 19.5. Клиент несет ответственность перед Брокером за убытки, причиненные Брокеру Клиентом или по вине Клиента из-за несвоевременного доведения информации или искажения информации, переданной Клиентом Брокеру, а также за несвоевременное и неполное предоставление Брокеру необходимых документов. 19.6. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Брокером. 19.7. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение третьими лицами сделок, заключенных во исполнение Поручения Клиента Брокером. 19.8. Брокер не несет ответственности за убытки, причиненные Клиенту, в случае нарушения кредитной организацией, обслуживающей фондовую биржу или организатора торговли, своих обязательств по договору, заключенному между кредитной организацией и Брокером, а также за нарушения другими инфраструктурными организациями своих обязательств, в результате которых были причинены убытки Клиенту. 19.9. Брокер не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту вследствие реализации Брокером ценных бумаг Клиента в процессе осуществления Брокером принудительной реализации ценных бумаг Клиента, предусмотренной настоящим Регламентом. 19.10. Брокер не несет ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Поручений Клиента, если оно стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых Торговых системах. 19.11. Стороны освобождаются от возмещения убытков, возникших вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения ими обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом, если такое неисполнение/ненадлежащее исполнение стало следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, возникших после подписания Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета и независящих от воли Сторон. К таким обстоятельствам относятся, в частности, пожары, землетрясения, наводнения, гражданские беспорядки, публикация нормативных актов запрещающего характера, решения органов государственной власти, существенно ухудшающие условия исполнения и/или делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом, полностью или в части. 19.12. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня их наступления информировать другую Сторону об их наступлении любым доступным для нее способом связи с обязательным подтверждением о получении другой Стороной такого уведомления. 19.13. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы в момент просрочки исполнения Клиентом и/или Брокером своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основание освобождения от ответственности. 19.14. В случае несвоевременной и/или неполной оплаты Клиентом вознаграждения Брокера и расходов, понесенных Брокером при исполнении Поручений, Клиент уплачивает Брокеру пени в размере 0,1% (Ноль целых одна десятая процента) от несвоевременно и /или не полностью оплаченной суммы за каждый календарный день просрочки, но не более 10% (Десяти процентов) от несвоевременно и/или не полностью оплаченной суммы. Статья 20. Порядок урегулирования споров и претензий. 20.1. Все споры, возникающие из Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета или связанные с исполнением обязательств по Договору о присоединении к Регламенту или Договору на ведение индивидуального инвестиционного счета, Брокер и Клиент разрешают путем направления друг другу претензий. 20.2. Претензия составляется в письменной форме и содержит требования заявителя, сумму претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых Сторона основывает свои требования, и срок, предоставляемый для ответа на претензию. 20.3. При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии в ответе на претензию указываются обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие обстоятельства, обосновывающие отказ. 20.4. Ответ на претензию направляется в письменной форме, с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование их отправления и доставки, либо вручаются под расписку. 20.5. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, фактического неудовлетворения претензии или неполучения в срок ответа на претензию, спор подлежит передаче на рассмотрение и окончательное разрешение в Третейский суд НАУФОР на условиях и в порядке, предусмотренными Положением о Третейском суде НАУФОР и Регламентом Третейского суда НАУФОР, или на рассмотрение в суд общей юрисдикции в соответствии с законодательством Российской Федерации. |
Похожие:
 | Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |  | Приказом Генерального директора зао «осмп» №40-12 от 22. 06. 2012г.; вступают в силу с «01» июля 2012 года |
| Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |