Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г
Скачать 2.2 Mb.
|
Статья 13. Особенности обслуживания Квалифицированных инвесторов.13.1. Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, Брокер исполняет Поручение Клиента на совершение сделки по приобретению ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если Клиент является Квалифицированным инвестором в отношении соответствующего вида (видов) ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и совершение такой сделки допустимо в соответствии с законодательством Российской Федерации. 13.2. Брокер вправе отказать Клиенту, являющемуся Квалифицированным инвестором, в приеме и исполнении Поручения на совершение сделки по приобретению ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в том числе, если в результате исполнения такого Поручения не будут нарушены требования настоящего Регламента и законодательства РФ. 13.3. Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, в случае если Клиент намерен подать Брокеру поручение на совершение сделки по приобретению ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, Клиент должен предварительно предоставить Брокеру копию документа, подтверждающего статус Клиента в качестве квалифицированного инвестора в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», или быть признанным в соответствии с внутренним документом Брокера - Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами - квалифицированным инвестором Брокера в отношении соответствующего вида (видов) ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов. 13.4. Клиент может быть признан Брокером квалифицированным инвестором, если отвечает требованиям, установленным законодательством РФ, нормативными правовыми актами Банка России и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами Брокера. Брокер осуществляет признание Клиента квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов по Заявлению Клиента в порядке, установленном Законодательством РФ, нормативными правовыми актами Банка России и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами. Форма Заявления приведена в Приложении № 19 к настоящему Регламенту. 13.5. Клиент - юридическое лицо, признанный Брокером квалифицированным инвестором, обязан ежегодно подтверждать соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, путем предоставления Брокеру по его запросу в указанный в нем срок, но не реже 1 (Одного) раза в год документов, предусмотренных Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами. Брокер осуществляет проверку соблюдения Клиентом указанных требований в порядке и сроки, установленные Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами. 13.6. Клиент - юридическое лицо, признанный Брокером квалифицированным инвестором в соответствии с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами, считается не подтвердившим в порядке, установленном настоящим Регламентом и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами и в срок, установленный пунктом 13.5. настоящего Регламента, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, если::
13.7. Клиент - юридическое лицо, признанный Брокером квалифицированным инвестором, не подтвердивший в порядке и в срок, установленные настоящим Регламентом, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, утрачивает статус Квалифицированного инвестора. 13.8. Требования, установленные пунктами 13.1, 13.3., не распространяются на заключение сделок по приобретению иностранных ценных бумаг и заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам, на российской Бирже при наличии подписанной Клиентом Декларации о рисках (Приложение № 6 к настоящему Регламенту). РАЗДЕЛ IV. РАСЧЕТЫ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ И ОТЧЕТНОСТЬ БРОКЕРА |
Похожие:
 | Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |  | Приказом Генерального директора зао «осмп» №40-12 от 22. 06. 2012г.; вступают в силу с «01» июля 2012 года |
| Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |