Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г
Скачать 2.2 Mb.
|
| РАЗДЕЛ III. ОПЕРАЦИИ И СДЕЛКИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СЧЕТА КЛИЕНТА Статья 6. Предварительные операции. 6.1. Лицо, желающее получать в ООО «УНИВЕР Капитал» услуги брокерского обслуживания в соответствии с настоящим Регламентом, подает в ООО «УНИВЕР Капитал» Заявление на оказание услуг на рынке ценных бумаг по форме, приведенной в Приложении № 15 к настоящему Регламенту, а также документы, согласно перечню, указанному в Приложении № 1 к настоящему Регламенту. Документы, предоставленные Клиентом, могут быть заверены Брокером при условии предоставления Клиентом оригиналов, за определенную плату, согласно Тарифному плану №1, приведенному в приложении № 3 к настоящему Регламенту. 6.2. После рассмотрения Брокером предоставленных документов, между Клиентом и Брокером заключается Договор о присоединении к Регламенту и/или Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. 6.3. Брокер в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента заключения Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета открывает Клиенту Счет Клиента. 6.4. Одновременно с открытием Счета Клиента Брокер осуществляет все необходимые предварительные действия для регистрации Клиента в ТС и уполномоченных депозитариях, через которые Клиент намерен осуществлять операции с ценными бумагами, если это требуется действующим законодательством РФ либо внутренними правилами ТС. 6.5. Сроки регистрации Клиента в ТС определяются внутренними правилами ТС и уполномоченного депозитария соответствующей ТС. Соблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента в ТС Брокером не гарантируется. 6.6. Одновременно с открытием Счета Клиента Брокер присваивает Клиенту уникальный идентификационный код, состоящий из шести цифр. 6.7. Одновременно с заключением Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, Клиент сообщает Брокеру Кодовое слово Клиента, которое указывается Клиентом в Заявлении об установлении (замене) кодового слова, по форме Приложения №16 к настоящему Регламенту. 6.7.1. В случае наличия нескольких Счетов у одного Клиента для каждого Счета Клиента устанавливается отдельное кодовое слово. 6.7.2. Кодовое слово Клиента может быть заменено Клиентом путем предоставления Заявления об установлении (замене) кодового слова, по форме Приложения №16 к настоящему Регламенту. 6.8. Брокер подает соответствующим депозитариям поручения на совершение депозитарных операций с ценными бумагами Клиента, только при условии наличия Поручения от Клиента. 6.8.1. При этом Поручение на совершение сделки является также и Поручением на совершение операции с ценными бумагами. 6.8.2. Брокер вправе осуществить перевод ценных бумаг между счетами депо Клиента с целью обеспечения расчетов по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами на основании Поручения Клиента на совершение сделки. 6.9. Брокер вправе осуществить перевод денежных средств между Специальными брокерскими счетами с целью обеспечения расчетов по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами на основании Поручения Клиента на совершение сделки. 6.10. Если Клиент намерен вывести денежные средства со Специального брокерского счета, то он подает Поручение на отзыв денежных средств по форме Приложения № 11 к настоящему Регламенту. 6.10.1. При этом Поручение на отзыв денежных средств является также и Поручением на перевод денежных средств, в случае, если подлежащие возврату денежные средства Клиента находятся на разных Специальных брокерских счетах. 6.11. Перевод денежных средств со Специального брокерского счета ООО «УНИВЕР Капитал», открытого в НКО АО НРД, на клиринговый счет Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) для обеспечения расчетов на ПАО Московская Биржа Брокер вправе осуществить без дополнительного Поручения Клиента на перевод денежных средств. При этом такой перевод денежных средств Клиента осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления денежных средств на Специальный брокерский счет в НКО АО НРД. Статья 7. Общие условия приема и исполнения Поручений. 7.1. Брокер принимает от Клиента следующие виды Поручений:
7.2. Поручения Клиента принимаются Брокером следующими способами: путем вручения письменного Поручения уполномоченному сотруднику Брокера; путем передачи письменного Поручения посредством факсимильной связи; путем передачи отсканированного документа или текстового сообщения посредством электронной почты (E-mail); путем передачи устного сообщения посредством телефонной связи (кроме Поручения на отзыв денежных средств); с использованием ИТС QUIK; в форме электронного документа с использованием электронной подписи – при условии заключения между Брокером и Клиентом соответствующего соглашения. 7.3.При этом, в случае передачи Клиентом Брокеру Поручения на отзыв денежных средств посредством факсимильной связи или посредством электронной почты в виде отсканированного документа, или с использованием ИТС QUIK денежные средства подлежат перечислению на банковские реквизиты Клиента, указанные в Анкете Клиента. Перечисление денежных средств на иной счет производится Брокером только при получении оригинала Поручения на отзыв денежных средств. Брокер в любом случае оставляет за собой право требовать предоставления оригинала Поручения на отзыв денежных средств. 7.4. Клиент самостоятельно выбирает конкретный способ предоставления Поручений с учетом ограничений, установленных пунктами 7.2. и 7.3. настоящего Регламента. 7.5. Прием письменного Поручения: 7.5.1. Прием письменных Поручений осуществляется уполномоченным сотрудником Брокера по фактическому адресу Брокера, указанному в статье 2 настоящего Регламента. 7.6. Прием письменного Поручения посредством факсимильной связи и посредством электронной почты в виде отсканированного документа или текстового сообщения: 7.6.1. Поручение может быть направлено Клиентом на адрес электронной почты Брокера (e-mail), указанный в Извещении об открытии учетного счета Клиента (Приложение № 25). 7.6.2. Поручение, направленное посредством электронной почты, должно быть направлено Клиентом с адреса электронной почты (e-mail), указанного в Анкете Клиента. 7.6.3. После отправления факсимильного или электронного сообщения на Клиент обязан сразу же созвониться с уполномоченным сотрудником Брокера и сообщить о факте отправки факсимильного сообщения или электронного сообщения. 7.6.4. Поручение считается принятым при условии соответствия полученной копии минимальным требованиям качества. 7.6.5. Факсимильное Поручение и Поручение, переданное по электронной почте, считаются, соответствующим минимальным требованиям качества, если позволяют определить содержание Поручения и необходимые реквизиты оригинального документа. Клиент обязан предоставить оригинал такого Поручения в срок, установленный в настоящем Регламенте. 7.7. Прием Поручений посредством телефонной связи: 7.7.1. Брокер принимает Поручения лично от Клиента либо его уполномоченного представителя. 7.7.2.Прием Поручения посредством телефонной связи будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих условий: - передаче Поручения предшествует процедура идентификации Клиента, включающая: - сообщение Клиентом ФИО/ наименования Клиента или его уникального идентификационного кода, - сообщение Клиентом Кодового слова; - существенные условия Поручения повторены (произнесены вслух) уполномоченным сотрудником Брокера; Клиент сразу после повтора существенных условий уполномоченным сотрудником Брокера подтвердил Поручение путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю» или иного слова, однозначно подтверждающего согласие. 7.7.3. Поручение считается принятым Брокером, а подтверждение полученным Клиентом в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом. 7.7.4. Поручение Клиента на совершение сделки должно содержать следующие существенные условия: наименование или уникальный код клиента; номер и дату Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета; вид сделки (покупка, продажа, иной вид сделки); наименование эмитента, вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги; количество ценных бумаг или однозначные условия его определения; цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения; валюту цены; срок действия Поручения – срок, в течение которого Поручение должно быть исполнено Брокером. 7.7.6. Поручение Клиента на совершение сделки РЕПО с ценными бумагами должно содержать:
7.7.7. Поручение Клиента на совершение срочной сделки должно содержать следующие существенные условия: наименование или уникальный код Клиента; номер и дату Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета; вид сделки (покупка, продажа); вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион) наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг; количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения; цену одного фьючерсного контракта/цену исполнения по опциону или однозначные условия ее определения; размер премии по опциону; валюту цены; срок действия Поручения – срок, в течение которого Поручение должно быть исполнено Брокером. 7.7.8. Поручение Клиента на совершение сделки с иностранной валютой должно содержать следующие существенные условия: наименование или уникальный код Клиента; номер и дату Договора о присоединении к Регламенту или Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета; вид сделки (покупка, продажа); наименование иностранной валюты; цену за единицу иностранной валюты; количество иностранной валюты; тип приказа (MARKET, LIMIT, STOP); срок действия Поручения (DAY, GTC). 7.7.9. Стороны соглашаются, что они вправе вести автоматическую аудиозапись телефонных переговоров между представителями Сторон, в ходе которых Клиент и уполномоченный сотрудник Брокера достигают согласия о существенных условиях Поручения. Если между Сторонами имеется спор, в частности, относительно факта подачи Клиентом Поручения на сделку в устной форме, то запись соответствующего телефонного разговора будет являться доказательством позиций Сторон по существу спора. Настоящим Стороны выражают свое согласие на использование записи в качестве доказательства в суде общей юрисдикции, арбитражном суде или Третейском суде НАУФОР. 7.8. Прием Поручений с использованием ИТС QUIK: 7.8.1. Использование Клиентом ИТС QUIK осуществляется на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом. 7.8.2. Поручения, переданные с использованием ИТС QUIK, имеют для Сторон юридическую силу оригиналов.. 7.9. Поручение Клиента может содержать дополнительные указания на совершение нескольких сделок в определенной последовательности. 7.10. Поручения Клиента, переданные разными способами и содержащие одинаковые условия, считаются разными Поручениями Клиента. 7.11. Количество ценных бумаг, указанное в Поручении Клиента на совершение сделки, должно быть кратным лоту указанной ценной бумаги, утвержденному правилами Торговой системы в которой Поручение должно быть исполнено, за исключением Поручения на совершение сделки в режиме торгов «Неполные лоты». 7.12. Поручение на перевод денежных средств с проведением конверсионных операций, дополнительно должно содержать:
7.13. Клиент может направлять Брокеру Поручения на совершение сделок, подразделяющиеся по ценовой политике на:
7.14. Клиент определяет в Поручении срок его действия: до окончания текущего Торгового дня, в который Поручение было получено Брокером; до определенной даты; до отмены Поручения; иное. 7.14.1. По общему правилу, если иное не предусмотрено Регламентом, Правилами торгов и/или Поручением, срок действия Поручения на биржевую сделку – 1 (Один) Торговый день, в который Поручение было получено Брокером. 7.14.2. Если в Поручении не указан срок его действия, Поручение считается действующим до конца Торгового дня, в который Поручение было получено Брокером. 7.15. Поручения на сделки с ценными бумагами принимаются Брокером с 10-00 до 19-00 часов по московскому времени любого рабочего дня. 7.16. Поручения на отзыв денежных средств и Поручения на перевод денежных средств (между Специальными брокерскими счетами) принимаются Брокером с 10-00 до 12-00 часов по московскому времени любого рабочего дня. Если Поручение получено Брокером позднее 12-00 часов по московскому времени, то Брокер имеет право считать его принятым следующим рабочим днем. 7.17. Поручение Клиента на перевод/отзыв денежных средств исполняется не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Поручения. 7.18. Для целей настоящего Регламента Поручение Клиента на отзыв денежных средств считается исполненным Брокером с момента списания денежных средств кредитной организацией со Специального брокерского счета или с собственного счета Брокера – при осуществлении безналичных переводов или с момента выдачи наличных денежных средств из кассы Брокера. 7.19. Если денежные средства подлежат выдаче наличными представителю Клиента, последний обязан предоставить доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ (нотариально удостоверенную, если Клиент является физическим лицом), содержащую полномочия на получение (принятие) денег от имени Клиента (Приложение № 22 к настоящему Регламенту), документ, удостоверяющий личность, а также Анкету представителя клиента по форме № 2.2. Приложения № 2 к настоящему Регламенту. 7.20. Поручения на операции с ценными бумагами принимаются Брокером с 10-00 до 16-30 часов по московскому времени любого рабочего дня. Если Поручение на операции с ценными бумагами получено Брокером позднее 16-30 часов московского времени, то Брокер имеет право считать его принятым следующим рабочим днем. Если иное не установлено депозитарным договором, Поручение Клиента на операции с ценными бумагами исполняется в срок T+N+1 в рабочих днях, где Т – день приема поручения или день, когда наступили события (условия), необходимые для исполнения данной операции (при условии указания Клиентом в Поручении даты расчетов); N - период исполнения операции в другом депозитарии, регистраторе. 7.21. Если Стороны не договорились об ином, Брокер принимает к исполнению Поручение Клиента на покупку ценных бумаг, а также Поручение на отзыв денежных средств, при условии: - наличия на Счете Клиента, денежных средств Клиента в сумме, не меньшей суммы Поручения, включая вознаграждение Брокера, а также сумму всех сопутствующих расходов; - указанные денежные средства Клиента не заблокированы Брокером в целях исполнения полученных ранее Поручений Клиента или в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером в соответствии с положениями настоящего Регламента. 7.22. Если Стороны не договорились об ином, Брокер принимает к исполнению Поручение Клиента на продажу ценных бумаг при условии: - наличия на счете депо Клиента, открытом в Депозитарии Брокера, ценных бумаг в количестве, не меньшем количества таких же ценных бумаг, указанных в Поручении Клиента; - указанные ценные бумаги не заблокированы Брокером в целях исполнения полученных ранее Поручений Клиента или в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, предусмотренных настоящим Регламентом, и/или Депозитарным договором. Во всех случаях Клиент до подачи любого Поручения должен самостоятельно на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выданных Поручений рассчитывать максимальный размер собственного следующего Поручения. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку, не обеспеченную собственными активами, будет отнесен за счет Клиента. 7.23.Подачей Поручения на продажу ценных бумаг Клиент гарантирует, что принадлежащие ему ценные бумаги не обременены залогом и иными правами третьих лиц, препятствующими передаче прав на эти ценные бумаги. Такая же гарантия дается Клиентом в отношении денежных средств. В противном случае Клиент обязан возместить Брокеру убытки, возникшие вследствие нарушения такой гарантии. 7.24. Поручение на отзыв денежных средств исполняется Брокером исключительно в пределах денежных средств, учтённых на Счете Клиента и свободных от обязательств перед Брокером и (или) третьими лицами на время исполнения Поручения. 7.25. Поручение на перевод денежных средств исполняется исключительно в пределах денежных средств Клиента, учтённых на Специальном брокерском счете, с которого Брокеру поручается произвести списание денежных средств. 7.26. Если Клиент подаёт поручение на отзыв денежных средств или перевод денежных средств в размере свободного остатка денежных средств, то свободным остатком считается, в случае отзыва денежных средств - размер свободных денежных средств на Счете Клиента, в случае перевода денежных средств– размер свободных денежных средств на Специальном брокерском счете, с которого производится списание. При исполнении такого поручения Брокер вправе брать за свободный остаток денежных средств, свободный остаток денежных средств по состоянию на день исполнения поручения или на день предшествующий дню исполнения поручения. 7.27. При исполнении поручения Клиента на отзыв денежных средств Брокер вправе оставить больше денежных средств на Счете Клиента, чем составляют все обязательства Клиента перед Брокером и третьими лицами, предусмотренные настоящим Регламентом, если Брокер не может рассчитать их точно ввиду того, что третье лицо не выставило счёт Брокеру на момент исполнения Поручения. 7.28. Брокер вправе отказаться от исполнения Поручения или отсрочить его исполнение в случае недостаточности денежных средств или ценных бумаг Клиента для исполнения Поручения на совершение сделки. 7.29. Брокер вправе отказаться от исполнения Поручения на совершение сделки без объяснения причин своего отказа. 7.29.1. Брокер вправе отказать Клиенту в использовании ИТС QUIK как способа подачи Поручения без указания причин такого отказа. 7.30. Допускается частичное исполнение Поручения Клиента. 7.31. В случае невозможности исполнения Поручения, возникшей не по вине Брокера, Брокер незамедлительно предпринимает все необходимые меры для уведомления Клиента с указанием причин такой невозможности. В указанном случае Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручения. 7.32. Поручения принимаются и исполняются Брокером при условии соблюдения Клиентом всех Правил торгов и Правил клиринга, действующих для торгов, на которых планируется заключение сделки, и положений настоящего Регламента. 7.33. Моментом принятия Брокером Поручения Клиента является дата и время, отраженные в журнале регистрации Поручений, который ведет Брокер в соответствии с законодательством РФ. 7.34. Все поручения, поступившие от Клиентов и принятые Брокером, при прочих равных условиях исполняются в порядке очередности их поступления. 7.35. Клиент вправе подавать Брокеру любые разумные виды Поручений, которые могут быть однозначно истолкованы обеими сторонами и исполнены Брокером в рамках Договора. В случае, если Поручение Клиента имеет более одного толкования, ответственность за неправильное исполнение этого Поручения лежит на Клиенте. 7.36. Поручение должно содержать все Существенные условия Поручения. Клиент также вправе сопроводить Поручение на сделку дополнительными условиями, если формат заявки на сделку с такими условиями прямо предусмотрен Правилами ТС и поддерживается электронной системой торгов. 7.37. Брокер принимает от Клиентов Поручения, составленные в форме, отличной от предложенной Брокером в Приложениях к Регламенту, только при наличии в таких Поручениях всех реквизитов рекомендуемой формы. 7.38. Если в Поручении Клиентом не указано, от чьего имени (Клиента или Брокера) Брокер должен совершить сделку, Брокер действует от своего имени. 7.39. При выдаче Клиентом Поручений в письменной форме обязательным реквизитом Поручения, помимо Существенных условий Поручения, является подпись Клиента или представителя Клиента. 7.40. Поручения на совершение сделок с ценными бумагами (в том числе Поручения на совершение сделок РЕПО с ценными бумагами), Поручения на совершение срочных сделок, Поручения на перевод денежных средств, Поручения на совершение операции с ценными бумагами, Поручение на совершение сделки с иностранной валютой, Брокер вправе сформировать в Консолидированное Поручение на совершение сделок с ценными бумагами, Консолидированное Поручение на совершение срочных сделок, Консолидированное Поручение на перевод денежных средств, Консолидированное Поручение на совершение операции с ценными бумагами, содержащие сведения о нескольких сделках/срочных сделках/операциях Клиента. 7.41. Клиент обязан подписать и передать предоставленные Брокером Консолидированные Поручения в бумажной форме или в форме электронного документа с использованием электронной подписи (при условии заключения между Брокером и Клиентом соответствующего соглашения), в срок не позднее 10 (Десятого) числа месяца, следующего за месяцем, в котором были поданы Поручения. 7.42. Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, Брокер вправе запросить у Клиента предоставление оригиналов Поручений, поданных Клиентом посредством факсимильной связи или электронной почты в виде отсканированного документа. При этом оригиналы Поручений должны быть переданы Брокеру не позднее 30 (Тридцати) дней после подачи Поручения по факсу или по электронной почте. 7.43. Клиент вправе отменить поданное Поручение до заключения сделки либо совершения Брокером иных действий по исполнению Поручения одним из способов, предусмотренных для подачи Поручений. Отмена исполненного Поручения не допускается. 7.44. В случае неполучения от Клиента оригиналов подписанных Поручений или Консолидированных Поручений до установленного в настоящем Регламенте срока, Брокер вправе приостановить прием любых Поручений Клиента до получения от Клиента оригиналов всех неполученных Поручений/ Консолидированных Поручений. 7.45. При подачи Поручения Клиентом, являющимся юридическим лицом, на бумажном носителе Клиент вправе использовать факсимиле единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) Клиента или уполномоченного(-ых) представителя(-ей) Клиента, при заключении дополнительного соглашения между Брокером и Клиентом об использовании факсимиле (Приложение № 26 к настоящему Регламенту). Факсимильное воспроизведение подписи(ей), указанное выше, признается Брокером и Клиентом аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц и означает соблюдение письменной формы в смысле ст.160 Гражданского Кодекса РФ, а также соблюдение Брокером требований иных нормативных правовых актов РФ. Статья 8. Особенности совершения маржинальных сделок и сделок, приводящих к образованию непокрытой позиции. 8.1. Брокер совершает сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем Клиенту (далее – маржинальные сделки) на основании Поручения на совершение сделки с ценными бумагами. 8.2. Брокер совершает маржинальные сделки в соответствии с условиями, предусмотренными законодательством РФ и настоящим Регламентом. Брокер предоставляет в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения маржинальных сделок при условии предоставления Клиентом Обеспечения для исполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок в виде денежных средств и/или ценных бумаг. 8.3. Если Клиент не отнесен к категории клиентов с особым уровнем риска (КОУР), Брокер в целях расчета размеров маржи и стоимости портфеля Клиента использует в отношении каждой ценной бумаги, входящей в портфель, наибольшую из ставок клиринговых организаций, предусмотренных Указанием Центрального Банка Российской Федерации от 18.04.2014 № 3234-У "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов» (далее – Указание Банка России № 3234-У). Брокер вправе использовать иной уровень (группу) ставок клиринговой организации, но не менее минимальной клиринговой ставки, раскрытой Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество). 8.4. Брокер вправе отказать Клиенту в заключении маржинальной сделки в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, а также по своему усмотрению, в том числе, если не нарушаются требования настоящего Регламента и законодательства РФ. 8.5. Клиент обязуется с момента принятия Брокером Поручения на совершение сделки с ценными бумагами, на основании которого заключается маржинальная сделка, не подавать поручения на списание ценных бумаг, входящих в состав Обеспечения, со своего счета депо в Депозитарии Брокера, а также не распоряжаться денежными средствами, входящими в состав Обеспечения, до полного погашения задолженности Клиента по маржинальным сделкам. 8.6. Брокер может принимать в качестве Обеспечения по предоставленным Клиенту займам при совершении маржинальных сделок только ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным Банком России. 8.7. При расчете величины Обеспечения учитываются денежные средства Клиента, учитываемые/либо которые должны поступить на Специальный брокерский счет (либо на собственный счет Брокера, если Клиент предоставил ему право использования его денежных средств), и ценные бумаги, которые Брокер может принимать в качестве Обеспечения при совершении маржинальных сделок и учитываемые/либо которые должны поступить на счет депо Клиента в Депозитарии Брокера по заключенным сделкам. 8.8. Брокер в случае, если величина Обеспечения станет меньше суммы предоставленного Клиенту займа, возникшего в результате совершения Брокером маржинальных сделок, осуществляет реализацию ценных бумаг, составляющих Обеспечение. 8.9. Реализация Брокером ценных бумаг, составляющих Обеспечение, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих Обеспечение, с целью обращения Брокером взыскания на Активы Клиента, в случаях, предусмотренных законодательством РФ, допускается исключительно через организаторов торговли, за исключением случая совершения Особых сделок РЕПО. 8.10. В случае наличия у Клиента задолженности по денежных средствам перед Брокером, последний без согласования с Клиентом вправе удержать денежные средства, в размере необходимом для погашения задолженности (части задолженности) Клиента перед Брокером, путем списания соответствующих сумм со Счета Клиента. 8.11. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признаются Отчеты, предоставленные в соответствии с Регламентом и включающие, в том числе информацию обо всех совершенных маржинальных сделках в интересах Клиента. 8.12. Брокер вправе в любой момент потребовать погашения Клиентом задолженности Клиента по маржинальным сделкам полностью или частично путем направления Клиенту требования о погашении задолженности Клиента по маржинальным сделкам. 8.13. Клиент обязан:
8.14. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок маржинального вознаграждения Брокеру, а также в случае, если величина Обеспечения станет меньше суммы предоставленного Клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах ПАО Московская Биржа), Брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие Обеспечением обязательств Клиента по предоставленным Брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах. 8.15. За совершение маржинальных сделок Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение в размере, установленном соответствующим Тарифным планом (Приложения № 3, 4 к настоящему Регламенту). 8.16. Вознаграждение рассчитывается за каждый полный и неполный день пользования предоставленными ценными бумагами и (или) денежными средствами. При этом каждый неполный день приравнивается к целому дню. 8.17. В случае если в дату закрытия реестра по ценным бумагам (дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов) на Счете Клиента на конец торгового дня существует маржинальная задолженность по таким ценным бумагам, Клиент обязуется в срок не позднее 10 (Десяти) дней со дня выплаты дивидендов по таким ценным бумагам возместить (передать) Брокеру в полном объёме сумму дивидендов, начисленных по таким ценным бумагам. Брокер вправе в безакцептном порядке удержать из денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном брокерском счете, денежные средства, в размере дивидендов. 8.18. В случае направления Клиентом в период с даты закрытия реестра до дня выплаты дивидендов Поручения на отзыв денежных средств, в результате исполнения которого остаток денежных средств на Счете Клиента составит сумму менее суммы дивидендов, Клиент обязуется уплатить Брокеру сумму дивидендов в срок не позднее дня, направления соответствующего Поручения. Брокер вправе в целях исполнения указанного обязательства Клиента в безакцептном порядке удержать из денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном брокерском счете, денежные средства, в размере дивидендов. 8.19. Брокер по формулам, установленным Указанием Банка России № 3234-У, рассчитывает стоимость портфеля, размер начальной маржи и размер минимальной маржи и другие нормативы, а также соблюдает при совершении маржинальных сделок и сделок, приводящих к образованию непокрытых позиций, требования, нормативы и ограничения, предусмотренные нормативными правовыми актами Банка России. 8.20. Брокер вправе отнести Клиента к следующим Категориям клиентов:
8.21. По умолчанию Брокер относит Клиента – физическое лицо к категории КСУР. 8.22 Брокер вправе отнести Клиента – юридическое лицо к категории КОУР. 8.23 Клиент – физическое лицо может быть отнесен Брокером к категории КПУР при соблюдении одного из следующих условий:
Брокер вправе отказать Клиенту в присвоении категории КПУР без объяснения причин своего отказа. 8.24. Стоимость ценных бумаг, предусмотренная подпунктом 8.23 настоящего Регламента, определяется только в отношении ценных бумаг, которые допущены к организованным торгам организатором торгов либо прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, предусмотренный законодательством Российской Федерации. Стоимость ценных бумаг Клиента в целях настоящего пункта определяется исходя из цены закрытия этих ценных бумаг, определенной организатором торгов в последний торговый день, предшествующий дню, с которого Клиент может быть отнесен Брокером к категории КПУР. Если цена закрытия ценных бумаг Клиента в целях настоящего пункта не определяется организатором торгов, их стоимость определяется исходя из цены последней сделки, заключенной с этими ценными бумагами в основную торговую сессию проведения организованных торгов ценными бумагами в последний торговый день, предшествующий дню, с которого Клиент может быть отнесен Брокером к категории КПУР. Если в последний торговый день, предшествующий дню, с которого Клиент может быть отнесен Брокером к категории КПУР, предусмотренные настоящим пунктом цена закрытия ценных бумаг или цена последней сделки отсутствуют (не определены), стоимость ценных бумаг Клиента определяется исходя из последней определенной за 30 последних дней цены закрытия ценных бумаг или цены последней сделки. Стоимость ценных бумаг, прошедших процедуру листинга на иностранной бирже, в целях настоящего пункта, определяется исходя из последней раскрытой соответствующей иностранной биржей информации о цене закрытия рынка по указанным ценным бумагам, если со дня такого раскрытия прошло менее 30 дней. Стоимость ценных бумаг, которая не может быть определена в соответствии с настоящим пунктом, принимается равной нулю. Денежные средства в иностранной валюте пересчитываются по курсу иностранной валюты по отношению к рублю в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 3234-У. 8.25.Для подтверждения соответствия Клиента требованиям, предъявляемым к КПУР, Брокер вправе использовать информацию из документов, подтверждающих такое соответствие, полученных от третьих лиц. 8.26 Брокер исполняет Поручение Клиента, в результате исполнения которого возникнет или увеличится в абсолютном выражении отрицательное значение плановой позиции (далее - непокрытая позиция) Клиента, только в отношении ценных бумаг (в том числе иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг), которые: - являются предметом обязательств, допускаемых к клирингу с участием центрального контрагента, и размер обеспечения исполнения обязательств из сделки с этой ценной бумагой (за исключением коллективного клирингового обеспечения), требуемого от участника клиринга в отсутствие у него иных обязательств, допущенных к клирингу, рассчитывается клиринговой организацией исходя из ставок, соответствующих требованиям Указанием Банка России № 3234-У; или - не являются предметом обязательств, допускаемых к клирингу с участием центрального контрагента, но клиринговая организация раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" ставку риска по этой ценной бумаге, определенную в порядке, в котором определены ставки, предусмотренные в предыдущем абзаце настоящего пункта Регламента. 8.27 Брокер определяет перечень ликвидных ценных бумаг, по которым может возникать непокрытая позиция и предоставляет доступ к нему на своем официальном сайте. Брокер раскрывает для каждого вида ценной бумаги, входящей в перечень ликвидных ценных бумаг, ставку риска, установленную для каждого вида ценной бумаги. Уведомление Клиента об изменении перечня ценных бумаг осуществляется путем размещения соответствующей информации на официальном сайте Брокера. 8.28. В целях контроля рисков каждого Клиента, Брокер осуществляет расчет следующих показателей для каждого портфеля Клиента:
У Клиента может быть несколько портфелей, сгруппированных по однородным признакам. Расчет указанных в настоящем пункте показателей осуществляется в соответствии с требованиями Указания Банка России № 3234-У. Расчет Размера начальной маржи осуществляется скорректировано с учетом поручений Клиента в соответствии с требованиями Указания Банка России № 3234-У. 8.29. Брокер предоставляет Клиенту доступ к информации о стоимости портфеля Клиента, размере начальной и размере минимальной маржи посредством ИТС QUIK в течение всего времени проведения торгов. 8.30. Брокер не совершает в отношении портфеля Клиента действий, в результате которых стоимость указанного портфеля станет меньше соответствующего ему размера начальной маржи, рассчитанного в соответствии с требованиями Указания Банка России № 3234-У, или в результате которых положительная разница между размером начальной маржи и стоимостью портфеля Клиента увеличится, за исключением следующих случаев: − в случае, если соответствующие действия Брокера (в том числе подача заявок на организованных торгах) приходились на момент времени, в который стоимость портфеля Клиента была больше или равна размеру начальной маржи, скорректированному с учетом поручений Клиента в соответствии с требованиями Указания Банка России № 3234-У; − в случае начисления и (или) уплаты за счет Клиента Брокеру и (или) третьим лицам в связи со сделками, заключенными Брокером за счет Клиента, сумм штрафов, пеней, процентов, неустоек, убытков, возмещения расходов и выплаты вознаграждений Брокеру, а также Депозитарию Брокера, и иным договорам между Брокером и Клиентом, в том числе предметом которых не являются оказание брокерских услуг; − в случае, если за счет средств Клиента исполняются обязанности по уплате обязательных платежей, в том числе в связи с исполнением Брокером обязанностей налогового агента, решения органов государственной власти; − в случае совершения действий в отношении портфеля Клиента, отнесенного Брокером к КОУР; − в случае заключения за счет Клиента договоров (сделок) РЕПО; − в случае удовлетворения клиринговой организацией требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Брокером обязательств из сделок, заключенных за счет Клиента; − в случае исполнения обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; − в случае исключения ценной бумаги из перечня ликвидных ценных бумаг; − в случае изменения Брокером начальной ставки риска. 8.31. Стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать поручение, в соответствии с которым в случае, если стоимость портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи, рассчитанной в соответствии с требованиями Указания Банка России № 3234-У, настоящим Клиент дает Поручение Брокеру заключить в интересах Клиента одну или несколько сделок в целях снижения размера минимальной маржи и/или увеличению стоимости портфеля Клиента (далее – закрытие позиций) на следующих условиях: − вид сделки – покупка и/или продажа в зависимости от направленности открытой позиции Клиента; − вид, категория (тип), выпуск, идентификатор, ISIN, CFI, иная информация, однозначно идентифицирующая ценную бумагу (для сделок с ценными бумагами)/наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торгов на рынке ценных бумаг или у Брокера (для срочной сделки)/наименование (обозначение) инструмента, принятое у организатора торгов (для конверсионной сделки) – соответствуют параметрам инструмента, по которому у Клиента имеются открытые позиции; − количество – минимальное количество инструментов (с учетом лотности), в результате сделки/сделок с которым стоимость портфеля Клиента превысит размер начальной маржи на величину не менее 1 рубля РФ; − цена одной ценной бумаги – текущая рыночная цена на момент исполнения настоящего Поручения; − срок действия поручения – в течение срока действия Договора присоединения; − срок исполнения поручения – не позднее окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов в день наступления условий настоящего поручения, с учетом исключений и норм, предусмотренных настоящим пунктом; − дата и время получения поручения – дата и время заключения Договора присоединения. Брокер вправе не исполнять настоящее Поручение в случае, если до закрытия позиций Клиента, стоимость портфеля этого Клиента превысила размер минимальной маржи, или если размер минимальной маржи равен 0 (Нулю) при отрицательной стоимости портфеля Клиента. Если обстоятельство (условие), предусмотренное настоящим поручением Клиента наступило не ранее, чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов, Брокер исполняет настоящее поручение Клиента (закрытие позиций) не позднее окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов. В случае, если до исполнения настоящего поручения, организованные торги были приостановлены, и их возобновление произошло не ранее чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии проведения указанных торгов, Брокер исполняет настоящее поручение Клиента (закрытие позиций) не позднее окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов. Поручение исполняется на анонимных торгах, за исключением следующих случаев: − покупка инструмента, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене, не превышающей максимальную цену сделки с таким инструментом, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или, если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления, или − продажа инструмента, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене не ниже минимальной цены сделки с таким инструментом, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или, если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления, или − осуществляется покупка или продажа инструментов, которые на момент осуществления действия по закрытию позиций не допущены к анонимным торгам организатора торгов. 8.32. В случае, если к портфелю Клиента применяется ставка риска «100% предварительное депонирование», Брокер не принимает и не исполняет поручения Клиента, подаваемые в рамках такого портфеля, в результате исполнения которых у Клиента может образоваться непокрытая позиция. 8.33. К Клиенту, отнесенному к категории КОУР, не применяются ограничения, предусмотренные пунктами 8.6, 8.26 настоящего Регламента в случае, если настоящим Регламентом не предусмотрено иное. 8.34. В отношении любого портфеля Клиента, отнесенного Брокером к категории КОУР, Брокер вправе в любой момент времени совершить действия, в результате которых стоимость указанного портфеля Клиента станет меньше соответствующего ему размера начальной маржи, или в результате которых положительная разница между размером начальной маржи и стоимостью портфеля Клиента увеличится. 8.35. В отношении Клиента, отнесенного Брокером к категории КОУР, Брокер вправе осуществлять закрытие позиций Клиента в случае, если стоимость портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи. |
Похожие:
 | Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |  | Приказом Генерального директора зао «осмп» №40-12 от 22. 06. 2012г.; вступают в силу с «01» июля 2012 года |
| Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... | | Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом... |