Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г

Статья 21. Конфиденциальность.

• 
  путем личного вручения Клиенту или его уполномоченному представителю;
  
• 
  почтовым отправлением;
  
• 
  в электронном виде: по адресу электронной почты (e-mail), указанному в Анкете Клиента;
  
• 
  на номер факса, указанный в Анкете Клиента;
  
• 
  с использованием ИТС QUIK;
  
• 
  в форме электронного документа с использованием электронной подписи – при условии заключения между Брокером и Клиентом соответствующего соглашения.
  

1. 
   Анкета Клиента - юридического лица (Форма № 2, Форма № 3.2.);
   
2. 
   Устав (Решение о создании юридического лица, при наличии), с зарегистрированными изменениями и дополнениями или их новая редакция;
   
3. 
   Свидетельство о государственной регистрации юридического лица;
   
4. 
   Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
   
5. 
   Карточка с образцами подписей и оттиском печати;
   
6. 
   Документ (выписка из документа) о назначении либо избрании единоличного исполнительного органа Клиента, либо руководителя коллегиального исполнительного органа Клиента, либо иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности, приказы о вступлении в должность указанных лиц;
   
7. 
   Доверенности(ь), уполномочивающие(ая) представителей действовать от имени юридического лица, приказы о назначении на должность и приказы о предоставлении права первой/второй подписи указанных лиц;
   
8. 
   Информационное письмо об учете в ЕГРПО (Письмо Госкомстата России) или Уведомление (письмо) Федеральной службы государственной статистики о присвоении общероссийских классификаторов технико-экономической информации. Допускается распечатка с официального сайта территориального органа Федеральной службы государственной статистики;
   
9. 
   Лицензия (лицензии)/разрешения на занятие соответствующими видами деятельности, осуществление которых требует получения соответствующих лицензий/разрешений (при наличии);
   
10. 
    Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц. Допускается распечатка с официального сайта ФНС; 
    
11. 
    Анкета представителя клиента (Форма № 2.2.), заполненная на единоличного исполнительного органа и лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности.
    
12. 
    Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность единоличного исполнительного органа и иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности, а также бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента;
    
13. 
    Анкета бенефициарного владельца Клиента (Форма № 2.4.);
    
14. 
    Для юридического лица, период деятельности которого от 3-х и более месяцев со дня его регистрации - Документы о финансовом положении: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети Интернет на сайтах международных рейтинговых агентств (Moody's Investors Service, Global Ratings, Fitch Ratings) и национальных рейтинговых агентств.
    

15. 
    Документы, подтверждающие право собственности (аренды, субаренды, безвозмездного пользования) юридического лица на помещение, в котором оно располагается.
    
16. 
    Отзывы о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного клиента).
    

17. 
    Письмо Банка России с подтверждением согласования кандидатуры руководителя кредитной организации.
    

• 
  Решение (выписка из решения) общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющей компании;
  
• 
  Договор с управляющей компанией;
  
• 
  Документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными выше для юридических лиц (резидентов).
  

• 
  Решение (выписка из решения) общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющему;
  
• 
  Договор с управляющим;
  
• 
  Документы управляющего, в соответствии с требованиями, установленными настоящим Регламентом для Клиентов - индивидуальных предпринимателей.
  

1. 
   Анкета Клиента - юридического лица (Форма № 2. Форма № 3.2.);
   
2. 
   Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: сертификат об инкорпорации (Certificate of Incorporation), либо иной документ: выписка из торгового реестра, выписка из судебного дела, иное;
   
3. 
   Устав и Учредительный договор (Memorandum and Articles of association);
   
4. 
   Сертификат об адресе Компании (Certificate of Registered Office) (при наличии);
   
5. 
   Сертификат о директорах (Certificate of Directors);
   
6. 
   Сертификат об акционерах (Certificate of Shareholders);
   
7. 
   Протокол (решение) о назначении директора (директоров) Компании;
   
8. 
   Доверенность (в случае, если от имени Компании действует Поверенный);
   
9. 
   Карточка образцов подписей и оттиска печати;
   
10. 
    Свидетельство об учете в российском налоговом органе (о присвоении КИО (при наличии));
    
11. 
    Лицензия (лицензии)/разрешения на занятие соответствующими видами деятельности, осуществление которых требует получения соответствующих лицензий/разрешений (при наличии);
    
12. 
    Анкета представителя клиента (Форма № 2.2.), заполненная на директора Компании и лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности;
    
13. 
    Свидетельство налогового резидентства страны регистрации (в случае если между РФ и страной регистрации нерезидента заключено соглашение об избежании двойного налогообложения). Срок действия свидетельства 1 год с даты выдачи.
    
14. 
    Сертификат подтверждающий, что Компания действующая (Certificate of Good Standing). Срок действия свидетельства 1 год с даты выдачи (по запросу);
    
15. 
    Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность директора (директоров) Компании и иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности, а также бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев) Клиента;
    
16. 
    Анкета бенефициарного владельца Клиента (Форма № 2.4);
    
17. 
    Документы о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности; и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети Интернет на сайтах международных рейтинговых агентств (Moody's Investors Service, Global Ratings, Fitch Ratings); и (или) сведения о финансовых показателях по состоянию на конец предыдущего квартала/месяца по форме приложения № 28 к настоящему Регламенту;
    
18. 
    Отзывы о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного клиента).