Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г

Уведомление о порядке использования биржевой информации
1.Общие положения.

1.1. Настоящим Брокер уведомляет Клиента о порядке использования биржевой информации, в том числе, определяет цели и ограничения использования Клиентом биржевой информации, а также о мерах ответственности за нарушения при использовании биржевой информации.

Для целей настоящего Уведомления и Регламента ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» (далее – Регламент) под биржевой информацией понимается цифровые данные и иные сведения неконфиденциального характера о ходе и итогах торгов на соответствующей Бирже (включая торговый код ценной бумаги, величину стандартного лота, шага цены ценной бумаги и иные подобные условия проведения торгов ценной бумагой, установленные решением Биржи), раскрываемые (предоставляемые) в режиме реального времени, с задержкой или в виде итогов торгов, обработанные и систематизированные с помощью программно-технических средств и оборудования Биржи, содержащиеся в базах данных Биржи (далее – Биржевая информация).

1.2. Присоединяясь к Регламенту, Клиент подтверждает, что он в полном объеме ознакомился и согласен с положениями настоящего Уведомления, а также Правилами ТС, определяющими порядок использования Биржевой информацией, в том числе с Порядком использования Биржевой информации, предоставляемой ПАО Московская Биржа, размещенной на официальном сайте Биржи. Факт ознакомления с настоящим Уведомлением подтверждается подписью Клиента в Договоре о присоединении к Регламенту.

1.3. Клиент подтверждает, что он вправе использовать Биржевую информацию исключительно в целях, указанных в настоящем Уведомлении, а также, что он самостоятельно несет ответственность за нарушения порядка использования Биржевой информации.

1.4. Настоящим Клиент извещен, что Биржа вправе в любой момент осуществить пересмотр и изменение порядка использования Биржевой информации, и Клиент обязуется самостоятельно осуществлять мероприятия по своевременному ознакомлению с изменениями порядка использования Биржевой информации, устанавливаемой Биржей в Правилах ТС, или иных документах, определяющих порядок использования Биржевой информации. Риск неполучения, несвоевременного получения соответствующей информации об изменениях и ответственность за любые негативные последствия для Клиента, связанные с неполучением/несвоевременным получением Клиентом, соответствующей информации об изменениях несет исключительно Клиент.

2. Порядок использования Биржевой информации.

2.1. Клиент вправе использовать Биржевую информацию, предоставляемую Брокером исключительно в целях участия в торгах (принятия решения о выставлении/не выставлении заявок, объявления (подачи) заявок (поручений) Брокеру для заключения Сделок на Бирже, ведения в системах бэк-офиса учета заключенных за счет Клиента Сделок и сверки расчетов, необходимых для обеспечения участия в торгах на Бирже, ведения систем риск-менеджмента).

2.2. Клиент обязуется:

2.2.1. Не раскрывать и не распространять Биржевую информацию, ставшую доступной Клиенту третьим лицам в любом виде и любыми способами включая, но не ограничиваясь, электронными, механическими, фотокопировальными способами.

2.2.2. Не осуществлять трансляцию и демонстрацию Биржевой информации в какой-либо форме, в том числе на интернет сайтах.

2.2.3. Использовать Биржевую информацию в системах бэк-офиса в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами ТС.

2.2.4. Использовать Биржевую информацию в системах риск-менеджмента и/или в системах автоматического принятия решения о подаче заявок и заключения Сделок в соответствующей ТС, включая использования торговых алгоритмов в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами ТС.

2.2.5. Не использовать Биржевую информацию в любых иных целях, не связанных с участием в торгах, в том числе, не использовать Биржевую информацию в игровых, тренажерных и иных системах, предусматривающих демонстрацию и/или передачу Биржевой информации третьим лицам, а также для расчета производных показателей (цифровые данные, в том числе индексы и индикаторы, рассчитанные на основе Биржевой информации), с целью их дальнейшего распространения третьим лицам.

2.2.6. Использовать Биржевую информацию, полученную в рамках участия в соответствующей ТС для создания Производной информации, а также Производную информацию, полученную от Брокера, если Производная информация не предназначена для дальнейшего ее распространения или предоставления третьим лицам. При этом, под Производной информацией понимается цифровые данные, в том числе индексы и индикаторы, рассчитанные на основе Биржевой информации, отличающиеся от значений исходной Биржевой информации, использованной для расчета, таким образом, чтобы алгоритм расчёта Производной информации обеспечивал невозможность обратного воспроизведения исходной Биржевой информации.

2.2.7. По запросу (требованию) Брокера в указанный в запросе (требовании) срок, предоставлять Брокеру способами, предусмотренными в запросе (требовании), все сведения и документы, касающиеся использования Клиентом Биржевой информации.

2.2.8. Исполнять требования Брокера, Биржи, уполномоченных ими лиц, относительно использования Клиентом Биржевой информации.

2.2.9. Исполнять требования Брокера, Биржи, уполномоченных ими лиц, при проведении контроля (информационный аудит) за соблюдением условий распространения и использования Биржевой информации, изложенных в настоящем Уведомлении, Правилах ТС, иных документах, определяющих порядок использования Биржевой информации.

2.3. Клиенты, являющиеся брокерами (далее - субброкеры) присоединяясь к Регламенту, обязуются предупреждать своих клиентов о положениях, изложенных в настоящем Уведомлении.
3. Ответственность за нарушения при использовании Биржевой информации.

3.1. Настоящим Клиент подтверждает, что положения Правил ТС об ответственности участника торгов за нарушение порядка использования Биржевой информации, являются применимыми и обязательными не только для Брокера как участника торгов в соответствующей ТС, но также являются применимыми и обязательными для Клиента, использующего предоставленную Брокером Биржевую информацию.

3.2. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Клиентом требований, содержащихся в настоящем Уведомлении, Правилах ТС, в том числе Порядка использования Биржевой информации, предоставляемой ПАО Московская Биржа, иных документов, регламентирующих использование Клиентом Биржевой информации, в том числе, если Брокеру были причинены убытки и/или иные неблагоприятные последствия, включая, но не ограничиваясь, в случае предъявления Биржей имущественных требований к Брокеру в связи с нарушением порядка использования Биржевой информации, Клиент несет ответственность за все указанные последствия в полном объеме и обязуется в кратчайшие сроки устранить все последствия неисполнения (ненадлежащего исполнения) своих обязательств, предусмотренных в настоящим Уведомлении, Правилах ТС, в том числе, в положениях Порядка использования Биржевой информации, предоставляемой ПАО Московская Биржа, иных документах, регламентирующих использование Клиентом Биржевой информации.

3.3. В случае использования Клиентом Биржевой информации в целях, отличных от целей участия в торгах (принятия решения о выставлении/не выставлении заявок, объявления (подачи) заявок (поручений) Брокеру для заключения Сделок на Бирже, ведения в системах бэк-офиса учета заключенных за счет Клиента Сделок и сверки расчетов, необходимых для обеспечения участия в торгах на Бирже, ведения систем риск-менеджмента), Брокер вправе применить к Клиенту одну из следующих мер ответственности:

- предупреждение о нарушении использования Биржевой информации в письменном виде;

- приостановление предоставления Клиенту Биржевой информации до устранения допущенных Клиентом нарушений в отношении использования Биржевой информации;

- прекращение предоставления Клиенту Биржевой информации.

3.4. Ответственность за нарушения при использовании Биржевой информации, допущенные клиентами субброкера, несет субброкер.