7.8. Прием ценных бумаг
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Содержание операции: операция по зачислению ценных бумаг на счета депо, иные счета. Операция приводит к увеличению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
7.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет осуществляется в результате:
- зачисления ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя в другом депозитарии;
- передачи Депонентом сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария.
7.8.2. Если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации, основанием для зачисления на счет депо является поручение Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации, а если поручение содержит срок и/или условие его исполнения – также наступление соответствующего срока и/или условия.
7.8.3. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем их распределения среди акционеров, размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами или депозитарным договором, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является предоставление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему счет Депозитария или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами или депозитарным договором.
7.8.4. Не допускается зачисление на счета депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
7.8.5. Зачисление ценных бумаг на счета депо Депонентов осуществляется Депозитарием в строгом соответствии с документом, подтверждающим проведение указанной операции по счету Депозитария.
7.8.6. В случае зачисления ценных бумаг в реестре на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя, счет депо номинального держателя в другом депозитарии, прием ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии, осуществляется на основании следующих документов:
- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг (Приложение № 14а);
- выписки (уведомления, отчета) о проведении операции зачисления ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя, счет депо номинального держателя в другом депозитарии.
Поручение Депонента должно содержать все необходимые для идентификации с отчетными документами регистраторов и депозитариев данные в целях проведения операции по зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента.
7.8.7. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов является принятие Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет Депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов, если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации.
7.8.8. Основанием для зачисления ценных бумаг на обеспечительный счет ценных бумаг депонентов является принятие Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя или субсчет депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный счет ценных бумаг депонентов, если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации.
7.8.9. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет документарных ценных бумаг является передача Депозитарию документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее/их обездвижения, если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации.
7.8.10. Зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию счет Депозитария, а в случае отсутствия основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.
7.8.11. В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.
7.8.12. Зачисление ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов и обеспечительный счет ценных бумаг депонентов осуществляется в день и на дату зачисления ценных бумаг на соответствующие пассивные счета, если такое зачисление осуществляется в связи с зачислением ценных бумаг на счет Депозитария.
7.8.13. При зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в связи с их списанием с другого счета Депозитария зачисление указанных ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов или на обеспечительный счет ценных бумаг депонентов осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет Депозитария.
7.8.14. Зачисление ценных бумаг на счет документарных ценных бумаг осуществляется в день их зачисления на счет депо в связи с их обездвижением.
7.8.15. В случае зачисления ценных бумаг на счет депо в связи с их возвратом со счета неустановленных лиц на счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, отчет об операции по зачислению ценных бумаг должен содержать указание на это обстоятельство.
7.8.16. Депозитарий принимает от Депонентов документы, поручения и/или иные документы, на основании которых осуществляется зачисление ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, в соответствии с настоящими Условиями. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если он не оказывает услуг по учету прав на такие ценные бумаги (не обслуживает ценные бумаги), в отношении которых поданы документы, если документы не оформлены надлежащим образом и/или не соответствуют требованиям, установленным настоящими Условиями, а также в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями.
Порядок приема ценных бумаг в хранилище Депозитария
Содержание операции: операция по приему документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) в хранилище Депозитария с целью зачисления ценных бумаг на счет депо/иной пассивный счет и активный счет документарных ценных бумаг.
7.8.17. Порядок осуществления кассовых операций с документарными ценными бумагами определяется настоящими Условиями, внутренними правилами Банка, нормативными актами в сфере финансовых рынков.
7.8.18. Прием документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) Депонента в хранилище Депозитария осуществляется на основании следующих документов:
- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг (Приложение №14а);
- доверенности на уполномоченного представителя Депонента на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи ценных бумаг (при предъявлении уполномоченным лицом документа, удостоверяющего личность);
- акта приема-передачи ценных бумаг (Приложение №21)
- мемориального ордера на прием ценных бумаг.
7.8.19. Зачисление ценных бумаг осуществляется в день получения Депозитарием всех вышеперечисленных документов.
7.8.20. Документарные ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг), передаваемые на хранение и депозитарный учет, должны быть оформлены надлежащим образом, т.е. соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации к порядку их оформления.
7.8.21. Документарные ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не принимаются на хранение и депозитарный учет в случае, если:
- при передаче ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) Депонентом не соблюдены требования к надлежащему оформлению сертификатов, т.е. не предоставлены и/или ненадлежащим образом оформлены требуемые для проведения операции документы, не соблюдены требования к оформлению сертификатов ценных бумаг и др.;
- Депонент не имеет открытого счета депо в Депозитарии или статус открытого на имя Депонента счета депо не позволяет провести операцию зачисления передаваемых ценных бумаг;
- ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не подлинны, не платежеспособны (недействительны, не удостоверяют прав в связи с ликвидацией эмитента, истечением срока платежа по ценной бумаге и т.п.), имеют дефекты в виде измененного или поврежденного текста и/или технические повреждения бланка, а также объявлены похищенными, находятся в розыске, включены эмитентом, правоохранительными органами и органами государственного регулирования рынка ценных бумаг в стоп-листы;
- держатель ценных бумаг не может подтвердить свои законные права на ценные бумаги, удостоверяемые сертификатами ценных бумаг;
- текст сертификата ценной бумаги не позволяет однозначно установить содержание прав, им удостоверенных, и/или наименование (имя) лица (лиц), в отношении которого (которых) эти права распространяются.
7.8.22. Депозитарий вправе отказать в приеме сертификатов ценных бумаг для хранения и учета прав по ним без указания причин.
7.8.23. Зачисление ценных бумаг до проверки в установленном порядке их подлинности и платежеспособности производится на раздел «Блокировано по иным причинам» счета депо Депонента. Ценные бумаги, отнесенные к данному разделу, недоступны для проведения активных операций. Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано по иным причинам» на «Основной раздел» для дальнейшего учета их на счете депо производится только по окончании проверки и при условии ее положительных результатов на основании служебного распоряжения Депозитария. Депозитарий осуществляет проверку ценных бумаг не более 10 (десяти) рабочих дней с даты приема сертификатов ценных бумаг.
7.8.24. В случае если в результате проверки Депозитарием установлено, что сертификаты ценных бумаг не являются подлинными и/или неплатежеспособны или у Депозитария имеются обоснованные сомнения в их подлинности и/или платежеспособности Депозитарий незамедлительно уведомляет Депонента о необходимости изъятия последним таких сертификатов, если возврат их Депоненту допускается в соответствии с действующими нормативными актами в сфере финансовых рынков и внутренними правилами Банка.
7.9. Снятие ценных бумаг
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
Содержание операции: операция по списанию ценных бумаг со счета депо Депонента, иного счета. Операция приводит к уменьшению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
7.9.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется в результате:
- списания ценных бумаг с открытого Депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счета депо номинального держателя в другом депозитарии в связи с их перерегистрацией (переводом) по указанным Депонентом реквизитам;
- выдачи Депоненту сертификатов ценных бумаг из хранилища Депозитария.
7.9.2. Если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является поручение Депонента или иного лица, предусмотренного настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации, а если поручение содержит срок и/или условие его исполнения – также наступление соответствующего срока и/или условия.
7.9.3. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг публичного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного общества, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, депозитарным договором или настоящими Условиями, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является предоставление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя, или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами, депозитарным договором или настоящими Условиями.
7.9.4. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по распоряжению зарегистрированного лица до завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.
7.9.5. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в результате погашения инвестиционных паев на основании заявок, поданных до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.
7.9.6. Если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц является принятие Депозитарием документов, предусмотренных настоящими Условиями.
7.9.7. Основанием для списания ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов является принятие Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов, если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации.
7.9.8. Основанием для списания ценных бумаг с обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный счет ценных бумаг депонентов, если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации.
7.9.9. Основанием для списания ценных бумаг со счета документарных ценных бумаг является передача Депозитарием документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) в связи с прекращением ее/их хранения по указанию лица, по договору с которым осуществлено обездвижение, если иное не предусмотрено настоящими Условиями и/или действующим законодательством Российской Федерации.
7.9.10. В случае прекращения исполнения номинальным держателем функций по учету прав на ценные бумаги и списания ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц, Депозитарий обязан передать держателю реестра или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг, документы, содержащие всю информацию в отношении указанных ценных бумаг, сведения об ограничении операций с ценными бумагами, информацию о счете депо, с которого они были списаны, и иную информацию, имеющуюся у Депозитария на дату подачи им распоряжения (поручения) о списании ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя.
7.9.11. Списание ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария.
7.9.12. Списание ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов и обеспечительного счета ценных бумаг депонентов осуществляется в день и на дату списания ценных бумаг с соответствующего пассивного счета, если такое списание осуществляется в связи со списанием ценных бумаг со счета Депозитария.
7.9.13. При списании ценных бумаг со счета Депозитария в связи с их зачислением на другой счет Депозитария, списание указанных ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов или с обеспечительного счета ценных бумаг депонентов осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание указанных ценных бумаг со счета Депозитария.
7.9.14. Списание ценных бумаг со счета документарных ценных бумаг осуществляется в день их передачи в связи с прекращением их хранения.
7.9.15. Списание ценных бумаг со счетов Депонентов осуществляется Депозитарием в строгом соответствии с документом, подтверждающим проведение указанной операции по счету Депозитария.
7.9.16. Снятие ценных бумаг со счета депо Депонента, списанных с открытого Депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счета депо номинального держателя в другом депозитарии, осуществляется на основании следующих документов:
- поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг (Приложение № 14а);
- выписки (уведомления, отчета) о проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг, в другом депозитарии.
7.9.17. Депозитарий принимает документы, в том числе поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов, открытых Депозитарием, в соответствии с настоящими Условиями. Депозитарий вправе не принимать документы, не оформлены надлежащим образом и/или не соответствуют требованиям, установленным настоящими Условиями.
|
