Условия
Скачать 1.78 Mb.
|
7.14. Информационные операции Содержание операции: предоставление информации о состоянии счета депо Депонента и учитываемых на нем ценных бумаг, а также другой информации, предоставление которой не запрещено законодательством Российской Федерации. 7.14.1. Депонентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их счетов депо, а также иной информации, относящейся к осуществлению ими прав по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии. Данная информация предоставляется Депонентам по инициативе Депозитария в случаях, установленных депозитарным договором и настоящими Условиями, являющимися неотъемлемой их частью, и/или действующим законодательством, или по поручениям (запросам) Депонентов. 7.14.2. Депозитарий предоставляет информацию о счете депо Депонента на основании поручения на информационную операцию: - Депоненту/уполномоченным лицам Депонента; - эмитенту (регистратору, депозитарию) в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации; - представителям государственных органов Российской Федерации в случаях, прямо установленных законодательством Российской Федерации, в пределах их компетенции и полномочий. 7.14.3. Поручение на информационную операцию может содержать указание на предоставление следующей информации со счета депо Депонента о ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депонента: - касательно количества ценных бумаг (всех или определенного эмитента), учитываемых по состоянию на дату, указанную в поручении (выписка о состоянии счета депо); - касательно операций, совершенных по счету депо за период, указанный в поручении (по всем ценным бумагам или ценным бумагам определенного эмитента или выпуска) (выписка о движении по счету депо за период). Информационный запрос может быть составлен Депонентом по форме поручения на информационную операцию (Приложение № 20) или в свободной форме. 7.14.4. Депозитарий предоставляет выписку о состоянии счета депо (Приложение № 18а) или иной документ Депозитария, выдаваемый Депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, содержащую информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня за соответствующую календарную дату. Выписка о состоянии счета депо может содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо на начало текущего операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. 7.14.5. Депоненту может быть также предоставлена информация о количестве ценных бумаг на счете депо (Приложение № 18б) на любой момент времени. Данная информация не подтверждает права Депонента на ценные бумаги. 7.14.6. По результатам совершения операций Депозитарий предоставляет следующие виды отчетных документов: - подтверждение об исполнении административной операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции (Приложение №5, 7, 9); - отчет об исполнении операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции по соответствующему счету депо (Приложение №16); - уведомление об отказе в исполнении операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения обработки поручения и/или иного документа, являющегося основанием для совершения операции (Приложение №17). Отчет об исполнении операции по счету депо Депонента - номинального держателя за рабочий день, в котором осуществлялись операции по указанному счету, предоставляется Депозитарием по состоянию на конец операционного дня без поручения на информационную операцию не позднее рабочего дня, следующего за отчетным. 7.14.7. На основании поручения Депонента (уполномоченных лиц) на предоставление информации Депозитарий предоставляет: - выписку о состоянии счета депо на дату - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения поручения; - выписку о движении по счету депо за период (Приложение №19) - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения поручения; - справку о наличии ценных бумаг на счете депо на дату - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения поручения; - иную необходимую информацию, имеющуюся в Депозитарии, – не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения поручения. 7.14.8. Депозитарий может предоставить выписки и справки, отличающиеся от стандартных по форме или содержанию, на основании соответствующего поручения Депонента (уполномоченных лиц). 7.14.9. Выдаваемые Депозитарием документы считаются заверенными Депозитарием, если на них стоят фамилия, подпись сотрудника Депозитария и оттиск печати (штампа) Депозитария. 7.14.10. Получателями отчетов об исполнении/неисполнении операций являются: - Депонент, если инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо (за исключением Попечителя счета депо); - инициатор операции и Депонент – если инициатором операции является не Депонент или уполномоченное им лицо; - Оператор счета депо и Депонент – если инициатором операции является Оператор счета; - Попечитель счета депо – если инициатором операции является Попечитель счета, с дальнейшей передачей отчета Депоненту. 7.14.11. Способ предоставления информации инициатору операции указывается в поручении на информационную операцию. В случае если в поручении на информационную операцию отсутствует указание на способ передачи информации, то Депозитарий передает ответ на поручение на информационную операцию способом, определенным Депонентом для передачи информации и документов в Анкете Депонента в соответствии с п. 6.5. 7.14.12. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов, выписок и иных документов в случае отсутствия у Депозитария информации об изменениях почтовых и иных реквизитов Депонента или отсутствия Депонента по указанному адресу, а также их утерю не по вине Депозитария. 7.14.13. В случае утери Депонентом информационных и отчетных документов Депозитария повторное их предоставление осуществляется на основании отдельного поручения на информационную операцию Депонента. 7.14.14. В случае когда в соответствии с Анкетой Депонента или его поручением на информационную операцию предоставление информации осуществляется Депозитарием по открытым каналам связи (факсимильная связь, электронная почта и др.), Депозитарий не несет ответственности за возможный доступ к этой информации третьих лиц. 7.14.15. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся деятельности Депозитария, изменения настоящих Условий, размера и порядка оплаты услуг Депозитария и т.д. размещаются на сайте Банка в сети Интернет (www.spurtbank.ru), в разделе «Депозитарное обслуживание». Датой уведомления Депонентов считается дата размещения соответствующей информации на сайте Банка. 7.14.16. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение указанной информации лежит на Депоненте. В случае если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на сайте Банка в сети Интернет, невозможны, Депонент обращается в Депозитарий, чтобы получить необходимую информацию любым доступным ему средством связи. 7.15. Отмена поручений Содержание операции: отмена исполнения поручения с целью его уточнения либо полного отказа от его исполнения. 7.15.1. Допускается отмена только неисполненных поручений путем передачи в Депозитарий соответствующего поручения на отмену операции по счету депо (Приложение №15). Под неисполненными понимаются поручения, которые были приняты и зарегистрированы Депозитарием, но в отношении которых не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария. 7.15.2. Если на основании поручения Депонента Депозитарием было направлено соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) регистратору (другому депозитарию), неисполненное поручение Депонента может быть отменено только в случае, если регистратор (другой депозитарий) позволяет отменить ранее отправленное соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) Депозитария. 7.15.3. Моментом исполнения поручения является момент внесения Депозитарием и/или регистратором и/или другим депозитарием соответствующих записей в учетные регистры. 7.15.4. Исполнение поручения на отмену операции производится в день принятия поручения. Поручение на отмену операции должно содержать указание на тип отменяемого поручения (наименование поручения), регистрационный номер отменяемого поручения, присвоенный Депозитарием, и дату регистрации отменяемого поручения и быть подписано инициатором отменяемого поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручений. 7.16. Исправительные записи по счетам депо Содержание операции: осуществление исправительных записей в учетных регистрах Депозитария. 7.16.1. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения Депонента или операция по счетам депо проведена с нарушением условий, содержащихся в поручении Депонента либо ином документе, являющимся основанием для ее исполнения. 7.16.2. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету, на основании служебного распоряжения Депозитария. 7.16.3. При выявлении ошибок в записи по счету депо, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных п. 7.16.2. настоящих Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором. Согласие Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором, оформляется в письменной форме и направляется в Депозитарий одним из указанных в п. 6.3.9. настоящих Условий способом. 7.16.4. Депонент обязан осуществить необходимые с его стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей, не позднее одного рабочего дня с момента получения отчета Депозитария об исполнении операции. 7.16.5. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. 7.16.6. Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, в порядке, установленном федеральными законами, нормативными актами в сфере финансовых рынков и настоящими Условиями. 7.16.7. В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, Депозитарий на основании служебного распоряжения списывает со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, в срок, не превышающий 1 (Одного) рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания. Депозитарий по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещает причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных актов в сфере финансовых рынков. 7.16.8. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных вторым абзацем п. 7.16.7. настоящих Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария, депонентом которого Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента. 7.16.9. Депозитарий не взимает платы за исправительные проводки и предоставленные отчеты и выписки. 7.17. Порядок сверки данных по ценным бумагам Депонентов 7.17.1. Депозитарий в целях проведения сверки состояния счетов депо Депонентов с данными собственного учета формирует и направляет Акты сверки данных депозитарного учета (в двух экземплярах) всем Депонентам, имеющим по состоянию на дату проведения сверки незакрытые счета депо вместе с сопроводительным письмом. 7.17.2. Периодичность проведения сверки определяется типом счета депо: - по счету депо владельца ценных бумаг на последний день года – ежегодно не позднее последнего дня месяца, следующего за отчетным; - по счету депо номинального держателя и доверительного управляющего – ежеквартально не позднее последнего дня месяца, следующего за отчетным. 7.17.3. По получении Депонентом письма последний обязан провести сверку номенклатуры и количества ценных бумаг с данными собственного учета и при отсутствии расхождений подписать и вернуть один экземпляр подписанного Акта сверки данных депозитарного учета в Депозитарий в сроки, указанные в сопроводительном письме. 7.17.4. Информация, содержащаяся в Акте сверки данных депозитарного учета, считается подтвержденной в случае получения Депозитарием подписанного Депонентом второго экземпляра Акта в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты отправления Депозитарием Депоненту Акта по почте по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу. 7.17.5. В случае расхождения данных учета ценных бумаг в Депозитарии с данными Депонента, Депонент обязан незамедлительно связаться с представителем Депозитария и сообщить о расхождениях письменно, составив акт расхождений. Депозитарий и Депонент прилагают все необходимые усилия для выяснения причин выявленного расхождения и его последующего устранения в кратчайшие сроки. Стороны имеют право предъявлять друг другу любые первичные документы (копии документов), подтверждающие факты передачи и исполнения депозитарных поручений и иных распоряжений по счетам депо и выполнение операций. После установления причин обнаруженного расхождения Стороны составляют соответствующий акт, служащий основанием для исправительных проводок и согласием Депонента на их совершение по его счету депо (при необходимости оформления такого согласия). 7.17.6. В случае неполучения Депозитарием акта расхождений в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня отправки Депозитарием Депоненту Акта сверки данных депозитарного учета, сверка данных депозитарного учета считается успешно завершенной. |
Похожие:
 | Условия для заключения договора о полной индивидуальной материальной ответственности. Отказ работника от соглашения. Условия наступления... |  | |
| Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)... | | Общая дидактическая цель – создать условия для усвоения умений самостоятельно применять знания, умения и навыки, осуществлять их... |
| Е в связи с оказанием Банком услуги по подключению Клиентов к Программе Страхования Карт. Условия оказания услуги являются составной... | | Соглашение дбо) с Банком, в случае принятия последним предложения. Заявление-оферта содержит все существенные условия указанного... |
| Условия отбора контрагента для заключения договора поставки продовольственных товаров и Существенные условия такого договора | | Общие условия предоставления, обслуживания и погашения кредитов для физических лиц (далее – Общие условия кредитования) 1 |
| Условия отбора контрагента для заключения договора поставки продовольственных товаров и Существенные условия такого договора | | Мп «Саранскгорводоканал», независимо от ведомственной принадлежности водопроводных или канализационных сетей и устройств, к которым... |