Условия

Скачать 1.78 Mb.

Название	Условия
страница	4/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

6.4. Порядок исполнения поручений
6.4.1. Поручение, представленное Депонентом в Депозитарий, должно быть оформлено в соответствии с требованиями Депозитария.

6.4.2. Поручения Депонентов на операции с ценными бумагами исполняются Депозитарием в следующие сроки (при наличии в поручении условий, необходимых для проведения депозитарной операции):

- поручения по счетам депо Депонентов, ведущимся в пределах Депозитария - в день приема, если поручение принято Депозитарием до 16.00 час.; не позднее следующего рабочего дня, если поручение принято после 16.00 час.;

- поручения по счетам депо Депонентов, ведущимся в разных депозитариях (регистраторах) – в течение 5-ти (пяти) рабочих дней;

- поручения, предусматривающие пересылку ценных бумаг – в течение 10-ти (десяти) рабочих дней.

Сроки исполнения других депозитарных операций установлены в порядке проведения соответствующей операции.

6.4.3. Поручение может содержать согласованный с Депозитарием срок его выполнения, отличающийся от срока, установленного настоящими Условиями.

В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.

6.4.4. В тех случаях, когда для исполнения поручения Депонента Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т.д.), Депозитарий вправе устанавливать иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

6.4.5. Депозитарий не исполняет поручения если:

количество и/или состояние учета ценных бумаг (например, обременение ценных бумаг правами третьих лиц, блокировка и проч.) не позволяют осуществить указанную в поручении операцию, и исполнение поручения может привести к нарушению обязательств;

- статус счета депо/раздела счета депо не позволяет провести указанную в поручении операцию;

указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
поручение требует исполнения операции, не предусмотренной Регламентом, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг и исполнение поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

- составленное на основании поручения Депонента распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено или исполнено ненадлежащим образом регистратором (другим депозитарием);

- у Депозитария отсутствует встречное поручение Депонента - контрагента, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции, либо параметры депозитарной операции во встречном поручении не совпадают с данными, указанными Депонентом;

- параметры депозитарной операции в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора (другого депозитария);

- у Депонента существует задолженность по услугам Депозитария или не возмещены расходы Депозитария в связи с исполнением поручений Депонента;

- истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями;

- иные основания, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.

6.4.6. До момента исполнения депозитарной операции Депонент вправе отменить исполнение ранее поданного поручения путем передачи в Депозитарий соответствующего Поручения на отмену операции (Приложение №15). Операция, по которой Депозитарием уже было начато ее исполнение (внесены изменения в учетные регистры), не может быть отменена.
6.5. Порядок предоставления отчетов
6.5.1. Исполнение любой операции по счету депо Депонента завершается составлением и передачей отчета об исполнении операции или уведомления об отказе в исполнении операции Депоненту в сроки, установленные п. 7.14. настоящих Условий.

6.5.2. Переданный Депозитарием отчет о совершении операции (Приложение №16) является официальным исходящим документом Депозитария и служит основанием для отражения операции в учете получателя отчета.

6.5.3. Получателями отчетов об исполнении/отказе в исполнении операции являются:

если инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо (за исключением Попечителя/Оператора счета) - Депонент;

- если инициатором операции является не Депонент или уполномоченное им лицо, - инициатор и Депонент;

- если инициатором операции является оператор счета – оператор счета и Депонент;

- если инициатором операции является попечитель счета - попечитель счета и Депонент.

6.5.4. Способ передачи отчетов и другой информации по счету депо определяется Депонентом в Анкете Депонента, оператором/попечителем счета депо в Анкете оператора/попечителя счета депо:

- лично: документ предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю, полномочия которого удостоверены надлежащим образом (доверенностью), и при предъявлении документа, удостоверяющего личность;

- заказной почтой;

- по факсу (при наличии заключенного между Депозитарием и Депонентом – юридическим лицом соглашения о приеме сообщений по факсимильному оборудованию).

Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности уполномоченного лица передается в Депозитарий. Депонент самостоятельно контролирует действительность выданных доверенностей и необходимость предоставления в Депозитарий новых доверенностей, взамен доверенностей с истекшим сроком действия, или письменных уведомлений о прекращении полномочий доверенного лица. До поступления уведомлений документы передаются Депозитарием тому уполномоченному лицу Депонента, на которого имеется действующая доверенность.

6.5.5. В случае отсутствия указаний от Депонента на способ передачи отчетов и выписок, Депозитарий самостоятельно определяет способ доставки документов Депоненту. В случае если Депонентом (Оператором/Попечителем счета депо) указано в Анкете несколько способов получения отчетов и выписок, Депозитарий вправе по своему усмотрению применить любой из этих способов.

6.5.6. В связи с необходимостью проведения Депонентом – номинальным держателем ежедневной сверки количества ценных бумаг, учтенных им на счетах депо своих депонентов, с количеством ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента в Депозитарии, Депоненту – номинальному держателю дополнительно предоставляется выписка о состоянии счета депо на дату с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо по состоянию на конец операционного дня проведения соответствующей операции.

6.5.7. Отчетные документы, предназначенные для передачи Депоненту лично, подлежат хранению в Депозитарии до востребования их Депонентом не менее чем в течение 6 (шести) месяцев с даты их составления. Отчетные документы, не востребованные Депонентом в течение указанного срока, Депозитарий вправе направить Депоненту заказной почтой.

Любой отчет, направленный Депоненту по почте, считается надлежащим образом доставленным и полученным Депонентом также в случае отсутствия последнего по указанному в Анкете Депонента месту нахождения или, в случае указания Депонентом в Анкете Депонента почтового адреса, отличного от адреса его места нахождения, по этому почтовому адресу, подтвержденного отметкой почтовой службы, если Депозитарий не был уведомлен соответственно об изменении места нахождения или почтового адреса Депонента в предусмотренном настоящими Условиями порядке.

6.5.8. При возврате в Депозитарий документов, направленных Депоненту (уполномоченному лицу Депонента) заказной почтой, документы хранятся в Депозитарии в течение 1 (одного) года с момента их формирования Депозитарием в соответствии с настоящими Условиями. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении этого времени Депонент (уполномоченное лицо Депонента) должен предоставить в Депозитарий поручение на исполнение информационной операции (Приложение №20).

6.5.9. Переданный Депозитарием отчет является официальным исходящим документом Депозитария. Все отчеты подлежат регистрации в Журнале отправленных отчетов и выписок.

6.5.10. Депонентам обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их открытых счетов депо, а также закрытых счетов депо в течение 3 (трех) лет с момента закрытия счета, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
7. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
7.1. Открытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги
Содержание операции: операция по открытию счета депо и иного счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.

7.1.1. Основанием для открытия счета депо Депонента является депозитарный договор между Депозитарием и Депонентом, содержащий в соответствии с действующими нормативными актами основные права и обязанности сторон.

7.1.2. Депозитарий в зависимости от того принадлежат ли ценные бумаги Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, либо переданы в доверительное управление Депоненту, либо Депонент, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги своих клиентов, может заключить с Депонентом для учета ценных бумаг следующие типы договоров (далее – депозитарный договор):

- депозитарный договор – для открытия счета депо владельца;

- договор о междепозитарных отношениях – для открытия счета депо номинального держателя;

- договор счета депо доверительного управляющего – для открытия счета депо доверительного управляющего.

7.1.3. Договор со стороны Депонента – физического лица подписывается указанным лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени депонента – физического лица, должна быть удостоверена нотариально.

7.1.4. Договор со стороны Депонента – юридического лица подписывается руководителем юридического лица либо иным лицом, имеющим соответствующие полномочия. Если полномочия представителя Депонента основаны на доверенности, Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающей полномочия этого лица на подписание соответствующих договоров.

7.1.5. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

7.1.6. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного Депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено.

7.1.6. Открытие счета депо происходит после предоставления в Депозитарий полного комплекта документов, определенного настоящими Условиями и депозитарным договором. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены на бумажном носителе.

7.1.7. Лицо, принявшее решение о целесообразности заключения депозитарных договоров с Банком, обращается в Депозитарий за получением типовой формы депозитарного договора, Анкеты Депонента и перечня документов, предоставляемого для открытия счета депо либо на сайт АКБ «Спурт» (ПАО) в сети Интернет (www.spurtbank.ru).

7.1.8. Любые изменения и дополнения, вносимые в депозитарный договор, осуществляются путем подписания Депонентом и Депозитарием дополнительного соглашения к типовой форме депозитарного договора, которые становятся неотъемлемой частью депозитарного договора. Дополнительные соглашения к депозитарному договору действительны при условии, если они совершены в письменной форме и подписаны надлежаще уполномоченными на то представителями Депозитария и Депонента.

7.1.9. В случае если Депоненту в Банке открыты расчетные и иные счета на основании предоставленного полного комплекта учредительных и регистрационных документов и на момент открытия счета депо документы не утратили свою актуальность, то повторного предоставления документов в Депозитарий не требуется. В этом случае Депонент в свободной форме сообщает Депозитарию об имевшем место факте предоставления в Банк документов с указанием даты предоставления документов, перечня предоставленных документов и заверения о том, что предоставленные документы не утратили юридической силы. Если какие–либо из документов являются недействительными либо утратили силу, либо в них внесены изменения, то Депонент предоставляет новые редакции указанных документов.

Депонент обязан незамедлительно предоставлять Депозитарию изменения и дополнения к ранее предоставленным документам и новые редакции утративших силу документов.

7.1.10. Депозитарий после получения соответствующего сообщения от Депонента запрашивает копии документов Депонента в том структурном подразделении Банка, в котором находится юридическое дело Депонента. Документы должны быть заверены предоставляющим их структурным подразделением, но также Депозитарий оставляет за собой право отказать в приеме таких документов.

7.1.11. Депонент обязан своевременно предоставлять Депозитарию изменения и дополнения к ранее представленным документам и новые редакции утративших силу документов. Депонент также обязан своевременно извещать об изменении анкетных данных и другой информации в соответствии с п. 7.4. настоящих Условий.

7.1.12. В случае не предоставления или несвоевременного представления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим Депоненту убытки.

7.1.13. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария номер (код счета депо), который однозначно определяет принадлежность ценных бумаг их владельцу в Депозитарии. Порядок нумерации счетов депо определяется внутренними документами Депозитария. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять нумерацию счетов депо с последующим информированием Депонентов.

7.1.14. При открытии счета депо нерезиденту Российской Федерации (иностранной организации или физическому лицу) все формы документов для открытия счета депо заполняются на русском языке, допускается указание в Анкете Депонента полного наименования Депонента на языке страны происхождения.

7.1.15. Учредительные и иные документы, предоставляемые нерезидентами Российской Федерации для открытия счета депо и составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или апостилированы (для государств – участников Гаагской конвенции) и предоставлены вместе с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.

При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя Депонента-нерезидента, представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента – нерезидента.

Допускается принятие от Депонента – нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.

7.1.16. К отношениям Депозитария с иностранными лицами, связанными с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.

7.1.17. Физические лица - резиденты для открытия счета депо представляют в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение №1а);

- Анкету Депонента (для физического лица) (Приложение №2а);

- документ, удостоверяющий личность;

- свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН (при наличии);

- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального Закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» по форме Банка.

При открытии счета депо граждане Российской Федерации должны предъявить паспорт гражданина России или иной документ, удостоверяющий личность гражданина России в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

7.1.18. Физические лица – нерезиденты для открытия счета депо представляют в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение №1а);

- Анкету Депонента (для физического лица) (приложение №2а);

- документ, удостоверяющий личность;

- документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта, вид на жительство, разрешение на временное проживание или иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего, что физическое лицо является резидентом иностранного государства (налоговый сертификат);

- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального Закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» по форме Банка.

Подписи физических лиц – Депонентов и их уполномоченных представителей на документах (кроме нотариально удостоверенных доверенностей) должны быть проставлены в присутствии сотрудника Депозитария.

7.1.19. Индивидуальный предприниматель для открытия счета депо предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение №1а);

- Анкету Депонента (для физического лица) (Приложение №2а);

- доверенности на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей);

- документ, удостоверяющий личность;

- документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта, вид на жительство, разрешение на временное проживание или иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации);

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

- оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати индивидуального предпринимателя (при наличии печати);

- оригинал или нотариально заверенную копию выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- нотариально заверенную копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;

- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального Закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» по форме Банка.

Подписи физических лиц - индивидуальных предпринимателей и их уполномоченных представителей на документах (кроме нотариально удостоверенных доверенностей) должны быть проставлены в присутствии сотрудника Депозитария.

7.1.20. Юридические лица - резиденты для открытия счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение №1б);

- Анкета Депонента (для юридического лица) (Приложение №2б) (предоставляется вместе с предъявлением оригинала или заверенной организацией/нотариально удостоверенной копией документа, удостоверяющего личность руководителя);

- нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;

- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.;

- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (при наличии) – при внесенных изменениях в учредительные документы юридического лица;

- оригинал или нотариально заверенную копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;

- нотариально заверенную или заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию документа об избрании или назначении лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию приказа (распоряжения) руководителя о назначении на должность главного бухгалтера; или о возложении обязанности главного бухгалтера (бухгалтера) на себя в связи с отсутствием в штатном расписании данной должности;

- оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица;

- карточка с образцами подписей распорядителей счета депо (приложение №4) (при наличии распорядителей, действующих на основании доверенности). Предоставляется вместе с предъявлением оригинала или заверенной организацией/нотариально удостоверенной копией документа, удостоверяющего личность распорядителя счета депо;

- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей) (приложение №3б);

- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на представителей юридического лица – курьеров (приложение №3а);

- справку о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала юридического лица на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;

- справку о структуре и персональном составе органов управления юридического лица на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;

- справку об учредителях, собственниках имущества и иных лицах, способных влиять на решения, на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;

- дополнительные сведения о Депоненте – юридическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального Закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» по форме Банка.

Для открытия счета депо номинального держателя дополнительно предоставляется нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

Для открытия счета депо доверительного управляющего дополнительно предоставляется нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

7.1.21. Кредитные организации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют в Депозитарий:

- нотариально заверенную копию лицензии на осуществление банковских операций;

- нотариально заверенную либо заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию письма о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера с территориальными органами Банка России.

7.1.22. Юридические лица – нерезиденты представляют следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение №1б);

- Анкета Депонента (для юридического лица) (Приложение №2б) (предоставляется вместе с предъявлением оригинала или нотариально удостоверенной копии документа, удостоверяющего личность руководителя);

- документы, подтверждающие правовой статус иностранной организации в соответствии с применимым законодательством страны ее происхождения (учредительные документы, выписка из торгового (банковского) реестра, сертификат о регистрации, сертификат об учредителях (акционерах), сертификат о местонахождении и др.);

- оригинал (если банковский счет открыт в Банке) или нотариально удостоверенный оригинал или нотариально удостоверенная копия);

- нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов без доверенности;

- оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности на распорядителя счета депо (при наличии);

- карточка с образцами подписей распорядителей счета депо (приложение №4)(при наличии распорядителей, действующих на основании доверенности). Предоставляется вместе с предъявлением оригинала или нотариально удостоверенной копии документа, удостоверяющего личность распорядителя счета депо;

- оригинал или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего, что иностранная организация имеет резидентство в иностранном государстве (налоговый сертификат);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего законность пребывания в Российской Федерации физического лица – нерезидента, являющего распорядителем счета депо;

- для филиала/представительства иностранной организации: документ, свидетельствующий о согласовании вопроса о размещении, об аккредитации в Российской Федерации, выписка из сводного государственного реестра аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний;

- дополнительные сведения о Депоненте – юридическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального Закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» по форме Банка.

7.1.23. При открытии торгового счета депо не требуется заключение отдельного депозитарного договора, если между Депозитарием и Депонентом уже заключен депозитарный договор и открыт счет депо соответствующего вида: владельца, номинального держателя или доверительного управляющего. Торговые счета депо открываются на основании поручения Депонента на открытие торгового счета депо с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо. Анкета депонента, что была предоставлена к соответствующему счету депо, действует и в отношении торгового счета депо. Распорядителями торгового счета депо являются лица, что и к соответствующему счету депо.

Особенности проведения операций по торговым счетам депо Депонентов изложены в п. 11.1. настоящих Условий.

7.1.24. В целях соблюдения требований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма Депозитарий осуществляет идентификацию Депонентов, представителей Депонентов, попечителей, распорядителей счетов депо и/или выгодоприобретателей в установленном Банком порядке.

7.1.25. Депозитарий также вправе дополнительно затребовать, а лицо, принявшее решение о заключении депозитарного договора с Банком, обязано представить Депозитарию иные документы в целях исполнения законодательства Российской Федерации или в соответствии с законодательством иностранного государства, которое требует от Депозитария осуществления особого контроля над счетами, открываемых налогоплательщиками этого государства.

7.1.26. Банк является участвующим финансовым институтом (Participating FFI) в рамках Закона США о налогообложении иностранных счетов (FATCA), и при проведении идентификации Банк принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди Депонентов, заключающих (заключивших) с Банком депозитарный договор, лиц, на которых распространяется законодательство США о налогообложении иностранных счетов.

7.1.27. В период действия Договора Депозитарий также имеет право требовать от Депонента систематического обновления Анкеты Депонента с приложением документов, подтверждающих внесенные изменения, предоставления любых документов и информации, касающихся Депонента и его деятельности, необходимых Депозитарию в целях соблюдения действующего законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

7.1.28. Депозитарий открывает счет депо Депоненту или выдает письменный обоснованный отказ в заключение депозитарного договора не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения поручения на открытие счета депо и всех необходимых документов к нему.

7.1.29. Депозитарий информирует Депонента об открытии счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты открытия и предоставляет Депоненту один экземпляр депозитарного договора и подтверждение об открытии счета депо (Приложение №5).

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

	Статья 244 Трудового кодекса предусматривает условия, при соблюдении... Условия для заключения договора о полной индивидуальной материальной ответственности. Отказ работника от соглашения. Условия наступления...		Для продолжения оформления заказа на нашем сайте необходимо ознакомиться...
	Решением Правления Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)...		«Железнодорожный пассажирский транспорт» Общая дидактическая цель – создать условия для усвоения умений самостоятельно применять знания, умения и навыки, осуществлять их...
	Условия оказания ОАО «бинбанк» услуги Э Е в связи с оказанием Банком услуги по подключению Клиентов к Программе Страхования Карт. Условия оказания услуги являются составной...		Заявление-оферта на заключение Соглашения о предоставлении дбо Соглашение дбо) с Банком, в случае принятия последним предложения. Заявление-оферта содержит все существенные условия указанного...
	Союз Святого Иоанна Воина Условия отбора контрагента для заключения договора поставки продовольственных товаров и Существенные условия такого договора		Потребительский кредит без обеспечения Общие условия предоставления, обслуживания и погашения кредитов для физических лиц (далее – Общие условия кредитования) 1
	Союз Святого Иоанна Воина Условия отбора контрагента для заключения договора поставки продовольственных товаров и Существенные условия такого договора		Условия подключения объектов к системе Мп «Саранскгорводоканал», независимо от ведомственной принадлежности водопроводных или канализационных сетей и устройств, к которым...

Условия

Похожие: