Раздел счета – составная часть счета депо или иного счета, в которой записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.
Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента. Если депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета, надлежащим образом уполномоченный, подписывает документы от имени юридического лица, а если депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.
Расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и/или с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.
Регламент Депозитария – совокупность внутренних документов Банка, включающая в себя Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ПАО) (настоящие Условия), Внутренний регламент Депозитария АКБ «Спурт» (ПАО) и другие нормативные документы, утвержденные Банком и устанавливающие правила проведения и учета депозитарных операций.
Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сертификат ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
Служебное распоряжение – внутренний документ Депозитария, служащий основанием для проведения депозитарной операции в соответствии с депозитарным договором и Условиями Депозитария.
Счет депо - счет, открываемый депозитарием для учета прав на ценные бумаги.
Счет номинального держателя – лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или счет депо, открываемый Депозитарию для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Тарифы (прейскурант) – тарифы комиссионного вознаграждения, взимаемого за осуществление депозитарных операций Банка.
Торговый счет депо – счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения обязательств, допущенных к клирингу в соответствии с Федеральным Законом от 07.02.2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте».
Уполномоченное лицо (уполномоченный представитель) – лицо, включая попечителя или оператора, уполномоченное Депонентом на основании доверенности или иных законных основаниях распоряжаться от имени Депонента ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Депонента.
Учетные регистры – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.
Учредитель доверительного управления (далее – учредитель управления) – собственник, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, другое лицо, передающее в доверительное управление ценные бумаги и/или средства инвестирования в ценные бумаги.
Фондовая биржа – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий организацию торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии Банка России.
Эмиссия ценных бумаг – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссионные операции – операции, осуществляемые эмитентом ценных бумаг в процессе эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмитент ценных бумаг – юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами, выпущенными эмитентом.
Иные термины и определения, используемые в настоящих Условиях, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными актами в сфере Финансовых рынков.
3. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
На счетах депо в Депозитарии может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:
- именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
- ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
- иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг соответствии со ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
4. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ
4.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг:
- услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
- услуги по переводу ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий;
- услуги по переводу ценных бумаг на лицевые счета в реестрах владельцев именных ценных бумаг по поручению Депонента;
- услуги по приему ценных бумаг, переводимых на счета депо Депонентов из других депозитариев или от регистраторов;
- услуги по приему на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг;
- услуги, содействующие в реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
- услуги по получению и передаче Депонентам информации и документов, полученных от эмитентов и регистраторов, касающейся ценных бумаг депонентов, в порядке и сроки, предусмотренные договорами и настоящими Условиями;
- услуги по получению и передаче эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные договорами и настоящими Условиями.
4.2. Депозитарий на основании депозитарного договора и соглашений к нему может оказывать Депоненту также сопутствующие депозитарным операциям услуги, в том числе содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам и иные сопутствующие услуги:
- перерегистрация ценных бумаг Депонента в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях);
- ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;
- изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
- по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
- предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента бумаг;
- иных не запрещенных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
4.3. Депозитарные и связанные с ними услуги, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями, оказываются Депозитарием за плату, которая включает выплату Депонентом Депозитарию вознаграждения согласно Тарифам Депозитария Банка, а также возмещение расходов Депозитария, понесенных последним в связи с выполнением поручений Депонента.
Оплата сопутствующих депозитарным операциям услуг Депозитария производится в порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.
5. ПОРЯДОК ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ
5.1. Принципы депозитарного учета
5.1.1. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, посредством внесения и обеспечения сохранности записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее – учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.
5.1.2. Учет ценных бумаг осуществляется по принципу двойной записи, в соответствии с которым:
внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;
внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;
внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;
внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.
5.1.3. Количество ценных бумаг, отраженное на активных счетах, должно быть равно их количеству, отраженному на пассивных счетах, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
5.1.4. Суммарное количество ценных бумаг, учтенных на обеспечительных счетах ценных бумаг депонентов, открытых с указанием одной и той же клиринговой организации, и их суммарное количество на торговых счетах депо, открытых Депозитарием с указанием той же клиринговой организации, должны быть равными, за исключением случаев, когда недостающее количество ценных бумаг на указанных торговых счетах депо учтено на счете неустановленных лиц.
5.1.5. Совершаемые Депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное. Права на именные ценные бумаги, переданные в Депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и/или учете прав на ценные бумаги в Депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная Депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.
5.1.6. Депозитарий осуществляет обособленное хранение и/или учет прав на ценные бумаги, принадлежащие различным Депонентам, на отдельных счетах депо Депонентов различных типов, открываемых в соответствии с условиями заключенных депозитарных договоров. Депозитарий не ограничивает количество счетов депо, открываемых одному Депоненту.
5.1.7. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов на открытых Депозитарию лицевых счетах номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг, счетах депо номинального держателя в других депозитариях, для учета в совокупности ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, от ценных бумаг, принадлежащих Банку.
5.2. способы хранения (учета) ценных бумаг
5.2.1. Порядок проведения операций с ценными бумагами зависит от способа хранения (учета), применяемого к данным ценным бумагам. Хранение (учет) ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может проводиться следующими способами:
- открытый способ хранения (учета);
- закрытый способ хранения (учета);
- маркированный способ хранения (учета).
5.2.2. При открытом способе хранения (учета) на лицевом счете Депонента учитывается только суммарное количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, номинал, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Если ценные бумаги имеют индивидуальные признаки и приняты к хранению (учету) открытым способом, Депозитарий исполняет поручения Депонента без учета индивидуальных признаков и групп ценных бумаг.
Открытый способ хранения (учета) применяется Депозитарием, если:
- к ценным бумагам неприменим иной способ;
- если ценные бумаги, зарегистрированные как один выпуск и имеющие один государственный регистрационный номер, не различаются в рамках этого выпуска по предоставляемым правам и правилам обращения;
- ценные бумаги учитываются на счете депо Депозитария как номинального держателя в другом депозитарии открытым способом.
5.2.3. При закрытом способе хранения (учета) ценных бумаг Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Ценные бумаги, выдаваемые Депоненту с хранения и учета закрытым способом, должны соответствовать по индивидуальным признакам ценным бумагам, принятым ранее для хранения и учета на счете депо Депонента закрытым способом.
Закрытый способ хранения (учета) применяется Депозитарием, если:
- к ценным бумагам может быть применен закрытый способ хранения (учета): ценные бумаги или удостоверяющие их сертификаты имеют индивидуальные признаки (такие как номер, серия, номинал, разряд) и физически находятся в хранилище Депозитария (внешнем хранилище, хранилище другого депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя);
- ценные бумаги были приняты к хранению (учету) закрытым способом в соответствии с поручением Депонента.
5.2.4. При маркированном способе хранения (учета) ценных бумаг Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и /или удостоверяющих их сертификатов.
Маркированный способ хранения (учета) применяется Депозитарием, если:
- ценные бумаги одного выпуска могут быть отнесены к группе согласно условиям выпуска или особенностям хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг;
- ценные бумаги хранятся (учитываются) на счете Депозитария в другом депозитарии маркированным способом;
- ценные бумаги были приняты к хранению (учету) на счете депо Депонента на основании поручения, содержащего кроме количества ценных бумаг признак группы, т.е. приняты к хранению (учету) маркированным способом.
Маркированный способ хранения (учета) не может быть применен, если регистратор (другой депозитарий) осуществляет хранение (учет) данных ценных бумаг открытым способом.
5.2.5. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, хранятся одним и тем же способом.
5.2.6. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы хранения (учета) ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
5.3. Порядок открытия и ведения учета на счетах депо и иных счетах
5.3.1. Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий открывает следующие виды счетов депо:
- счет депо владельца – для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве;
- счет депо номинального держателя – для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых Депонент (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих Депонентов;
- счет депо доверительного управляющего - для учета прав управляющего на ценные бумаги, переданные управляющему в доверительное управление;
- торговый счет депо - для учета прав на ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте». Торговые счета депо открываются в соответствии с условиями заключенных Банком с Депонентами депозитарных договоров и могут быть торговым счетом депо владельца, торговым счетом депо номинального держателя, торговым счетом депо доверительного управляющего;
- другие виды счетов депо, открытие которых предусмотрено требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Порядок открытия счета депо Депонента изложен в разделе 7.1. настоящих Условий.
5.3.2. Депозитарий открывает и ведет счета депо и иные счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе счет неустановленных лиц, счет ценных бумаг депонентов, обеспечительный счет ценных бумаг депонентов, счет документарных ценных бумаг.
Счета депо и счет неустановленных лиц являются пассивными счетами, а счет ценных бумаг депонентов, обеспечительный счет ценных бумаг депонентов и счет документарных ценных бумаг – активными счетами.
Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления ценных бумаг.
При открытии счета депо или иного счета ему присваивается уникальный в рамках Депозитария номер (код). Порядок нумерации счетов депо определяется внутренними документами Депозитария. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять нумерацию счетов депо с последующим информированием Депонентов.
5.3.3. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, увеличивается.
5.3.4. При совершении операции по списанию ценных бумаг со счета депо или иного счета, открытого депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, уменьшается.
5.3.5. Операции по открытию, зачислению и списанию по счету неустановленных лиц совершаются на основании служебного распоряжения Депозитария без заключения договора. Операции по счетам неустановленных лиц осуществляются на основании служебных распоряжений Депозитария. Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц определены в п. 11.3. настоящих Условий.
Разделы счета депо и иного счета
5.3.6. На счетах депо Депонентов и иных счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, могут быть открыты разделы, которые определяют набор допустимых с данными ценными бумагами операций, регламентированных одним базовым документом и сгруппированных по определенному признаку записей.
Разделы открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами. Депозитарием при открытии и закрытии разделов счета депо подтверждения Депоненту не предоставляются.
При открытии счета депо автоматически происходит открытие «основного» раздела, дальнейшее открытие разделов может быть связано с проведением соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами.
При открытии разделу присваивается уникальный в рамках счета депо код. Открытие раздела не обязательно сопровождается немедленным отнесением к этому разделу одного или группы лицевых счетов депо.
Депозитарий при совершении операции с ценными бумагами, в отсутствие прямого указания Депонента в поручении на раздел счета депо, руководствуется при выборе раздела счета депо Депонента, задействованного в проведении операции, соображениями минимизации издержек Депонента при проведении требуемой операции и принципами преемственности условий учета и хранения ценных бумаг до проведения операции и после.
Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи должны вноситься по принципу двойной записи, в соответствии с которым внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.
Депозитарий вправе закрыть раздел счета депо с нулевыми остатками ценных бумаг на лицевых счетах депо, если в течение 1 (одного) года с ним не проводилось операций. Не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета. Допускается повторное использование кода после закрытия раздела счета.
5.3.7. Краткое описание назначения типов разделов счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги:
|
