Раздел «основной» - раздел счета депо, в отношении которого не устанавливается ограничений. Открывается автоматически при открытии счета депо.
«Торговый раздел» - открывается на торговом счете депо Депонента и предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы при проведении расчетов по ценным бумагам по итогам клиринга.
Раздел «блокировано в залоге» - раздел счета депо, открываемый на счете депо Депонента-залогодателя для учета ценных бумаг, переданных Депонентом в залог в соответствии с условиями заключенного договора.
Раздел «блокировано по иным причинам» - раздел счета депо, открываемый на счете депо Депонента для учета ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение (кроме залога) и/или ограничение:
- по распоряжению уполномоченных государственных органов (арест и др.);
- по служебному распоряжению Депозитария (для осуществления замены одного выпуска на ценные бумаги эмитента другого выпуска, для осуществления погашения ценной бумаги или купона, а также зачисляются сертификаты ценных бумаг, переданные на хранение в Депозитарий, до окончания проверки их подлинности);
- по поручению Депонента;
- по иным причинам.
Раздел «финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг» - раздел, открываемый для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством.
Раздел «выкуплено эмитентом» - раздел счета депо, открываемый на казначейском счете депо эмитента и предназначенный для учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом в период обращения с целью дальнейшей перепродажи и др.
5.3.8 В рамках счета депо по усмотрению Депозитария может быть открыто любое количество разделов одного типа, обеспечивающее удобство ведения депозитарного учета.
Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов разделов счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, а также порядок открытия и проведения операций по разделам вышеуказанных счетов без предварительного уведомления Депонентов.
Лицевые счета
5.3.9. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, открываются лицевые счета. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На нем учитываются ценные бумаги одного выпуска (вида) с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Остатком ценных бумаг на лицевом счете является количество (в штуках) ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.
Лицевые счета открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений со стороны Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами. При открытии и закрытии лицевого счета специальных подтверждений Депоненту не предоставляется.
Лицевые счета закрываются при образовании нулевого остатка. Не может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг.
Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.
При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием, закрытие такого счета не допускается.
5.3.10. О закрытии счета депо или иного счета, открытого Депозитарием на основании договора, Депозитарий уведомляет лицо, с которым был заключен указанный договор, в соответствии с настоящими Условиями.
5.3.11. Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, осуществляется в штуках.
Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии со ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию.
5.3.12. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей, а также на других счетах в случаях, предусмотренных федеральными законами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счете депо номинального держателя в другом депозитарии.
При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.
Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии со ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также случаев, предусмотренных федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.
Учет Депозитарием дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.
6. ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ и порядок СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
6.1. Принципы осуществления депозитарной деятельности
6.1.1. Депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами в сфере финансовых рынков Банка России, а также на основании заключаемого между Депозитарием и Депонентом договора, соответствующего открываемому виду счета депо (далее – депозитарный договор).
6.1.2. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг является депозитарный договор.
Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента, иначе как по письменному согласию Депонента или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором и настоящими Условиями. На ценные бумаги Депонентов Депозитария не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария.
6.1.3. Депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. Если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого указания Депонента.
6.1.4. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.
6.1.5. Права на ценные бумаги, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценные бумаги, ссылаясь на иные доказательства.
6.1.6. Депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг, а также за своевременность внесения, сохранность и достоверность записей по учету прав на ценные бумаги Депонента.
6.1.7. Депозитарий обязан осуществлять в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами в сфере финансовых рынков, а также депозитарным договором, функции номинального держателя переданных ему именных ценных бумаг, принадлежащих Депоненту.
6.1.8. Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами Депонентов только по поручению Депонентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, а если поручение содержит срок и/или условие его исполнения – также при наступлении соответствующего срока и/или условия. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо Депонента только при наличии документов, являющихся, в соответствии с настоящими Условиями, нормативными актами в сфере финансовых рынков и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.
6.1.9. Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренным депозитарным договором и настоящими Условиями.
6.1.10. В целях осуществления Депонентами их прав на ценные бумаги Депозитарий обязан:
- принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными актами в сфере финансовых рынков, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя. С этой целью Депозитарий вправе затребовать у Депонента дополнительные документы для выполнения операции;
- обеспечивать по поручению Депонента в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в Депозитарии, так и в любой другой депозитарий;
- в отношении именных ценных бумаг обеспечивать по поручению Депонента перевод ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других депозитариев или от регистратора;
- обеспечивать прием и выдачу по требованию Депонента сертификатов ценных бумаг;
- предоставлять Депоненту (уполномоченному им лицу) отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии в порядке, установленном настоящими Условиями;
- оказывать в сроки и порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и депозитарным договором, Депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг выплат, а также совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с Депонентом действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам.
6.1.11. В целях реализации владельцами их прав по ценным бумагам Депозитарий обязан:
- обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления прав по ценным бумагам, от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг;
- принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными актами в сфере финансовых рынков меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
- при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав их владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
- обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
- обеспечивать владельцам ценных бумаг реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
- осуществлять иные действия в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
6.2. Классификация депозитарных операций
6.2.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
- административные;
- инвентарные;
- информационные;
- комплексные;
- глобальные.
6.2.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других картотек и журналов Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
К административным операциям относятся:
- открытие счета депо;
- закрытие счета депо;
- изменение реквизитов счета депо;
- регистрация/отмена полномочий распорядителей счета депо;
- регистрация/отмена полномочий попечителя счета депо;
- регистрация/отмена полномочий оператора счета депо;
- отмена поручения.
6.2.3. Инвентарные операции – депозитарные операции, меняющие остатки на лицевых счетах депо.
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перевод ценных бумаг;
- перемещение ценных бумаг.
6.2.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов, выписок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных картотек и справочников Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
6.2.5. Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные.
6.2.6. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанные с данным выпуском ценных бумаг.
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- дробление/консолидация ценных бумаг;
- погашение/аннулирование выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг;
- начисление доходов ценными бумагами и по ценным бумагам;
- составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов;
- другие корпоративные действия.
6.3. Основания для совершения депозитарных операций
6.3.1. Основанием для совершения депозитарной операции по счету депо Депонента являются:
- поручение Депонента (уполномоченного им лица), включая попечителя счета, отвечающее требованиям Депозитария, а если поручение содержит срок и/или условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и/или условия;
- служебное распоряжение структурного подразделения Банка, отвечающего за проведение соответствующих действий с ценными бумагами, составленными по итогам проведенных операций с ними (составляется по итогам проведенных Банком операций с такими ценными бумагами) – при совершении операций по счетам депо, на которых учитываются ценные бумаги, переданные Депонентами Банку, для осуществления доверительного управления и брокерских операций;
- служебное распоряжение Депозитария, оформленное на основании документов, подтверждающих переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными актами в сфере финансовых рынков, - в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок;
- служебное распоряжение Депозитария, составленное на основании документов, подтверждающих проведение корпоративных действий, регистратором или депозитарием, открывшим депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя;
- иные документы, подлежащие обязательному исполнению в соответствии с действующим законодательством, подтвержденные служебным распоряжением Депозитария или другого структурного подразделения.
В случаях, предусмотренных настоящими Условиями, а также нормативными актами в сфере финансовых рынков Российской Федерации, поручение должно сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
6.3.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий исполняет письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания, предварительного следствия, которые сопровождаются приложением соответствующих документов: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т.п. Указанные распоряжения исполняются Депозитарием после юридической экспертизы документов в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации.
6.3.3. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть подписано Депонентом (уполномоченным лицом), оформлено по установленному настоящими Условиями образцу, содержать все необходимые для его исполнения реквизиты, удовлетворять требованиям Депозитария и предоставляться в бумажной форме в одном экземпляре. Поручение, оформленное на двух и более листах, должно быть прошито и скреплено подписью уполномоченного лица и печатью (для юридических лиц). Поручения заполняются единообразно: не допускается заполнение документов разным стилем. Исправления, подчистки, помарки на поручениях не допускаются.
6.3.4. В случаях, предусмотренных настоящими Условиями и/или нормативными актами в сфере финансовых рынков, Депозитарий вправе запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для выполнения операции или раскрывающие ее содержание (например, уведомление регистратора о проведении соответствующей операции по счету Депозитария как номинального держателя).
6.3.5. Поручение, предоставляемое Депонентом – физическим лицом/индивидуальным предпринимателем, может быть подписано:
- самим Депонентом;
- уполномоченным представителем оператора/попечителя счета депо;
- распорядителем счета депо, действующим от имени Депонента на основании доверенности.
В случае если Депонентом/распорядителем счета депо поручение подписано не в присутствии сотрудника Депозитария, то Депозитарий вправе требовать нотариального удостоверения подписи Депонента/распорядителя счета депо на поручении.
Если на поручении стоит подпись уполномоченного представителя оператора/попечителя счета депо, то поручение скрепляется печатью юридического лица.
6.3.6. Поручение, представляемое Депонентом – юридическим лицом, может быть подписано:
- лицом, имеющим право действовать от имени Депонента без доверенности;
- уполномоченным представителем оператора/попечителя счета депо;
- распорядителем счета депо, действующим от имени Депонента на основании доверенности.
Поручение Депонента – юридического лица должно быть скреплено печатью юридического лица – инициатора операции.
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности уполномоченного лица передается в Депозитарий. Депонент самостоятельно контролирует действительность выданных доверенностей и необходимость предоставления в Депозитарий новых доверенностей, взамен доверенностей с истекшим сроком действия, или письменных уведомлений о прекращении полномочий доверенного лица. До поступления уведомлений документы принимаются Депозитарием от того уполномоченного лица Депонента, на которого имеется действующая доверенность.
6.3.7. Прием поручений и/или других документов от Депонентов (уполномоченных представителей) осуществляется Депозитарием в рабочие дни: с 9.00 час. до 12.30 час. и с 13.30 час. до 17.00 час. (на 1 час меньше в предпраздничные дни) по московскому времени и считаются принятыми к исполнению текущим операционным днем.
Поручения и документы, поступившие после 17.00 час. (на 1 час меньше в предпраздничные дни) по московскому времени текущего рабочего дня, считаются принятыми к исполнению следующим операционным днем.
Рабочими днями считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
6.3.8. Поручение действительно в течение 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается). Поручения на открытие счета депо и закрытие счета депо действительны в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня оформления (день оформления в расчет не принимается).
6.3.9. Способ передачи поручений Депозитарию определяется Депонентом в Анкете Депонента, оператором/попечителем счета депо в Анкете оператора/попечителя счета депо. Если Депонент указал в Анкете Депонента несколько предпочтительных форм передачи поручений, он вправе применить любую из них, по своему усмотрению:
- лично: предоставляется Депонентом или уполномоченным представителем Депонента, полномочия которого удостоверены надлежащим образом (доверенностью). Депозитарий требует от Депонента (уполномоченного представителя) предъявления документа, удостоверяющего личность лица, передающего в Депозитарий распорядительные документы;
- заказной почтой с уведомлением о вручении по местонахождению Депозитария. В этом случае содержащаяся в Анкете Депонента - физического лица подпись должна быть удостоверена нотариально;
- по факсу. Поручения, полученные с использованием факсимильной связи, принимаются при условии заключения соответствующего дополнительного соглашения к депозитарному договору с последующим предоставлением оригиналов на бумажном носителе в порядке, установленном соответствующим соглашением.
6.3.10. Депозитарий не принимает поручения к исполнению в следующих случаях:
- поручение представлено в Депозитарий способом, отличным от указанных в п. 6.3.9. настоящих Условий;
- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий, либо лицом, срок действия полномочий (доверенности) которого истек, либо лицом не предъявлен документ, удостоверяющий личность;
- поручение подписано неуполномоченным лицом, в т.ч. если истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного представителя Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена с нарушением действующего законодательства Российской Федерации;
- поручение оформлено с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящих Условий, а также при наличии в поручении явных исправлений, подчисток, помарок;
- не приложены дополнительные документы, необходимые в соответствии с требованиями законодательства и условиями для исполнения поручения;
- состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящим Условиям;
- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- при несоответствии на поручении подписей и/или оттиска печати заявленным образцам, содержащимся в учетных регистрах Депозитария, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи, в том числе ввиду неразборчивости подписи вследствие наложения оттиска печати на подпись;
- поручение поступило в Депозитарий в срок более 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления, для операций открытия счета депо и закрытия счета депо – в срок более 15 (пятнадцати) календарных дней со дня оформления поручения;
- срок исполнения, определенный в поручении, истек;
- дата приема поручения превышает дату исполнения поручения;
- при других обоснованных сомнениях в подлинности поручения.
Депозитарий также не принимает к исполнению поручения, если текст поручения, переданный по факсимильной связи, не читается, искажен или не позволяет однозначно определить условия поручения. В любом случае при возникновении разногласий по поводу толкования содержания поручения, переданного по факсимильной связи, правильным будет считаться толкование Депозитария.
6.3.11. Прием поручений Депонентов на бумажном носителе может сопровождаться проставлением на копии документа (экземпляре Депонента) отметки о приеме с указанием текущей даты и подписи (Ф.И.О.) сотрудника Депозитария, принявшего поручение. Копия поручения на бумажном носителе с отметкой о приеме возвращается Депоненту по его требованию.
6.3.12. Документом, подтверждающим прием Депозитарием документов, служащих основанием для исполнения операции (за исключением поручений), является акт приема-передачи документов. Надлежащим образом оформленный акт приема-передачи документов выдается на руки Депоненту по его требованию.
6.3.13. Депозитарием при отказе в приеме поручения Депонента к исполнению оформляется Уведомление об отказе в исполнении операции (Приложение №17) с указанием причины отказа и передается (направляется) Депоненту в соответствии с п. 6.5 настоящих Условий не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления поручения.
6.3.14. Все принятые поручения подлежат регистрации в журнале принятых поручений Депозитария. Поручения регистрируются в порядке очередности их поступления в Депозитарий. |
