УТВЕРЖДЕНО
Председателем Правления
АКБ «Спурт» (ПАО)
приказом от 22.09.2016 г. № 307-1
УСЛОВИЯ
осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ПАО)
(действуют с 04.10.2016 г.)
Содержание:
1.
|
Общие положения
|
4
|
2.
|
Термины и определения
|
5
|
3.
|
Объект депозитарной деятельности
|
9
|
4.
|
Услуги Депозитария
|
10
|
5.
|
Порядок депозитарного учета ценных бумаг
|
11
|
5.1.
|
Принципы депозитарного учета
|
11
|
5.2.
|
Способы хранения (учета) ценных бумаг
|
12
|
5.3.
|
Порядок открытия и ведения учета на счетах депо и иных счетах
|
13
|
6.
|
Общие принципы и порядок совершения депозитарный операций
|
16
|
6.1.
|
Принципы осуществления депозитарной деятельности
|
16
|
6.2.
6.3.
|
Классификация депозитарных операций
Основания для совершения депозитарных операций
|
18
18
|
6.3.
|
Основание для совершения депозитарных операций
|
19
|
6.4.
|
Порядок исполнения поручений
|
22
|
6.5.
|
Порядок предоставления отчетов
|
23
|
7.
|
Депозитарные операции
|
24
|
7.1.
|
Открытие счета депо
|
25
|
7.2.
|
Открытие/закрытие раздела на счете депо
|
31
|
7.3.
|
Закрытие счета депо
|
31
|
7.4.
|
Изменение реквизитов счета депо
|
32
|
7.5.
|
Регистрация/отмена полномочий оператора счета депо
|
33
|
7.6.
|
Регистрация/отмена полномочий распорядителя счета депо
|
34
|
7.7.
|
Регистрация/отмена полномочий попечителя счета депо
|
35
|
7.8.
|
Прием ценных бумаг
|
37
|
7.9.
|
Снятие ценных бумаг
|
40
|
7.10.
|
Перевод ценных бумаг
|
42
|
7.11.
|
Перемещение ценных бумаг
|
43
|
7.12.
|
Фиксация обременения (прекращения обременения) ценных бумаг и/или ограничения (снятия ограничения) распоряжения ценными бумагами
|
44
|
7.13.
|
Регистрация/прекращение залога ценных бумаг
|
46
|
7.14.
|
Информационные операции
|
48
|
7.15.
|
Отмена поручений
|
50
|
7.16.
|
Исправительные записи по счетам депо
|
50
|
7.17.
|
Порядок сверки данных по ценным бумагам
|
51
|
8.
|
Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
|
52
|
8.1.
|
Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг
|
52
|
8.2.
|
Прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
|
55
|
9.
|
Глобальные операции
|
55
|
9.1.
|
Конвертация ценных бумаг
|
56
|
9.2.
|
Дробление (консолидация) ценных бумаг
|
57
|
9.3.
|
Погашение (аннулирование) ценных бумаг
|
57
|
9.4.
|
Выкуп ценных бумаг
|
58
|
9.5.
|
Начисление доходов ценными бумагами
|
58
|
9.6.
|
Составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
|
58
|
9.7.
|
Операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулированию их индивидуальных номеров (кодов)
|
60
|
9.8.
|
Снятие со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг
|
61
|
10.
|
Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам
|
62
|
10.1.
|
Порядок передачи Депонентам доходов в денежной форме иных денежных выплат по ценным бумагам
|
62
|
10.2.
|
Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях
|
65
|
10.3.
|
Предоставление интересов владельцев ценных бумаг на общих собраниях владельцев
|
65
|
10.4.
|
Особенности осуществления прав по ценны бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются номинальными держателями
|
66
|
11.
|
Особенности проведения отдельных операций
|
67
|
11.1.
|
Особенности депозитарного учета ценных бумаг на торговых счетах депо
|
67
|
11.2.
|
Особенности депозитарного учета операций с наследуемыми ценными бумагами
|
69
|
11.3.
|
Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц
|
70
|
11.4.
|
Приостановлением и возобновление операций по счетам депо
|
70
|
11.5.
|
Операции с ценными бумагами при прекращении депозитарного договора
|
71
|
12.
|
Оплата услуг Депозитария
|
71
|
13.
|
Порядок уплаты налогов
|
73
|
14.
|
Порядок приема и рассмотрения обращений
|
73
|
15.
|
Конфиденциальность
|
75
|
16.
|
Меры безопасности и защиты информации и документов
|
77
|
17.
|
Ответственность Депозитария
|
77
|
18.
|
Порядок внесения изменений и дополнений в Условия
|
78
|
|
Список приложений
|
79
|
1. Общие положения
1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия) определяют перечень и порядок оказания Акционерным коммерческим Банком «Спурт» (публичное акционерное общество) (далее – Банк или Депозитарий) услуг, относимых в соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации к депозитарной деятельности, виды и порядок совершения Банком операций в рамках депозитарной деятельности.
Условия являются составной частью Регламента депозитарной деятельности Банка и содержат перечень операций, выполняемых Депозитарием, порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы Депозитария.
Настоящие Условия, а также все вносимые в них изменения, утверждаются внутренним приказом Банка.
1.2. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов от 13.11.2015 г. № 503-П, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 г. № 36, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации № 44, утвержденными приказом Центрального банка Российской Федерации от 25.07.1996 г. № 02-259, всеми последующими изменениями и дополнениями к вышеназванным документам и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации в области банковской деятельности, а также нормами гражданского права.
В случае внесения изменений в нормативные акты, регламентирующих порядок осуществления депозитарной деятельности и/или обращение ценных бумаг, такие изменения и/или дополнения применяются Депозитарием с момента вступления их в силу, независимо от даты внесения соответствующих изменений и/или дополнений в настоящие Условия.
1.3. АКБ «Спурт» (ПАО) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 29 апреля 2003 г. № 092-06596-000100, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
АКБ «Спурт» (ПАО) совмещает указанный вид деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.
1.4. Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Акционерного коммерческого Банка «Спурт» (публичное акционерное общество) - Депозитарием, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной.
Депозитарное обслуживание Депонентов осуществляется в Головном офисе Банка по адресу: Республика Татарстан, 420107, г. Казань, ул. Спартаковская, д. 2, телефон/факс: (843) 291-51-29.
1.5. Настоящие Условия являются приложением и неотъемлемой частью заключаемых Депозитарием и Депонентами депозитарных договоров и содержат в качестве приложений формы документов, заполняемых Депонентами и выдаваемых Депонентам. Все приложения к настоящим Условиям являются его неотъемлемой частью.
1.6. Банк вправе заключать с Депонентами дополнительные соглашения к депозитарным договорам на оказание сопутствующих услуг, повышающие качество депозитарного обслуживания. Указанные соглашения не могут противоречить действующему законодательству и настоящим Условиям.
1.7. Настоящие Условия являются открытым документом и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.
Действующая редакция Условий со всеми внесенными изменениями публикуется в свободном доступе на сайте АКБ «Спурт» (ПАО) в сети Интернет (www.spurtbank.ru).
Настоящие Условия могут быть изменены Банком в одностороннем порядке с соблюдением процедуры, установленной п. 18. настоящих Условий.
1.8. Клиентами - Депонентами Депозитария могут являться юридические и физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другие депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов. Депонентами Депозитария могут являться также доверительные управляющие.
2. Термины и определения
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержания других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
Аналитический счет – счет депо, открываемый в депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента, либо счет для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения, либо иной счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Аналитический учет ведется на отдельных лицевых счетах в разрезе каждого из выпусков ценных бумаг.
Банк – Акционерный коммерческий Банк «Спурт» (публичное акционерное общество).
Банковский счет – расчетный/текущий/корреспондентский счет Депонента, открытый в Банке или иной кредитной организации.
Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью.
Брокерской деятельностью - деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).
Ведущий депозитарий – другой депозитарий, зарегистрированный в соответствии с законодательством Российской Федерации, в котором депозитарию открыт счет депо номинального держателя, а также иностранная организация, в которой депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета в совокупности ценных бумаг клиентов депозитария.
Внутренние правила Банка – действующие внутренние документы по вопросам деятельности Банка.
Внутридепозитарный перевод – инвентарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с одного счета депо (раздела счета депо), открытого в депозитарии, и зачислении этих ценных бумаг на другой счет депо (раздел того же счета депо), открытый в депозитарии. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в депозитарии ценных бумаг не изменяется.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер/единый идентификационный номер.
Глобальные операции – депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента (уполномоченного государственного органа) и связано с проведением им корпоративных действий.
Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, состоящий из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.
Депозитарной деятельностью - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Различают административные операции, инвентарные, информационные операции, комплексные и глобальные операции.
Депозитарный договор – договор, направленный на возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и утвержденными Депозитарием условиями осуществления депозитарной деятельности.
Депозитарный учет – учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев и/или иных лиц, которым депозитарий вправе открывать счета депо и иные счета, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций.
Депонент (клиент депозитария) - лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги. Депонентами могут быть юридические и физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другие депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов. Депонентами Депозитария могут быть также управляющие ценными бумагами.
Депонирование – депозитарная операция зачисления на счет депо ценных бумаг при условии физической поставки сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария или зачисления ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, счет депо номинального держателя в другом депозитарии или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Держатель реестра - лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Деятельностью по управлению ценными бумагами - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Должностные лица Депозитария – сотрудники Депозитария, уполномоченные на оформление депозитарных операций в силу должностных инструкций Банка.
Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом ценных бумаг обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Запрос – любое письменное обращение Депонента в Депозитарий, целью которого является получение интересующей Депонента информации, предоставление которой предусмотрено законодательством и настоящими Условиями.
Инвентарные – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в депозитарии.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Инициатор операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным, предусмотренным Регламентом, способом.
Иной счет - счет, открываемый Депозитарием и не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в том числе счет неустановленных лиц и другие счета, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, порядок открытия и ведения которых определен в настоящих Условиях.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов или справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении депозитарных операций.
Комплексная депозитарная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные.
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг Банка – ответственный сотрудник, осуществляющего функции по контролю за соответствием деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также соблюдению внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Корпоративные действия – операции с ценными бумагами, проводимые по решению эмитента ценных бумаг (начисление доходов по ценным бумагам, дробление, консолидация и конвертация ценных бумаг и т.п.).
Лицевой счет – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Номинальный держатель – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влечет перехода права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему.
Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее на основании зарегистрированного в Депозитарии договора, заключенного между Оператором с Депонентом, или распоряжения Депонента Депозитарию, право отдавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках полномочий, установленных договором или распоряжением.
Операционный день – операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.
Платежные агенты – банки и кредитные организации, уполномоченные эмитентом на выплату доходов и/или номинальной стоимости при погашении ценных бумаг.
Попечитель счета депо (далее – Попечитель счета) – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющее полномочия по осуществлению прав по учитываемым в Депозитарии ценным бумагам на основании договора с депонентом и/или выданной им доверенности.
Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
|
