Дата заполнения анкеты
ЗАЯВЛЕНИЕ-АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(при открытии счета / при предоставлении изменений / по запросу Банка)
(ненужное зачеркнуть)
Клиент обязан предоставить в АО «РУССТРОЙБАНК» достоверные и максимально полные данные о своей организации, указанные в разделах настоящей анкеты, которая заполняется в связи с обязанностью АО «РУССТРОЙБАНК» идентифицировать лиц, находящихся на обслуживании, в соответствии с требованиями Положения Банка России от 19.08.04г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
АО «РУССТРОЙБАНК» оставляет за собой право запрашивать и получать от Клиента документы, справки и информацию, которые связаны с открытием и ведением счета, проведением операций, а также иные документы, необходимые Банку для идентификации Клиента и осуществления контроля в рамках Федерального закона РФ от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Полное и
(в случае если имеется) сокращенное наименование
(в том числе фирменное)
|
Наименование (полное):_______________________________________________________
____________________________________________________________________________
Наименование (сокращенное):__________________________________________________
____________________________________________________________________________
Наименование на иностранном языке:____________________________________________
|
Организационно - правовая форма
|
____________________________________________________________________
|
Резидент РФ □
Нерезидент РФ □
|
____________________________
(указать страну регистрации)
|
ИНН (для резидента)
ИНН или КИО
(для нерезидента)
|
|
КПП клиента
|
________________________
|
Сведения о государственной регистрации
(дата, ОГРН, наименование регистрирующего органа, место регистрации)
|
«___»______________ _____ года
№
_______________________________________________________________
|
Сведения о государственной регистрации юр. лиц, образованных до 01.07.2002г.
|
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| Коды регистрации
| ОКПО_______________ |
Основные виды деятельности юридического лица,
формирующие оборот
по счету
|
Коды ОКВЭД:_______________________________________________________________
Фактический и преобладающий вид деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)______________________________________________________
_____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
|
Адрес местонахождения
(с индексом на основании
учредительных документов)
|
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
|
Почтовый адрес
(с индексом)
|
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
|
Сведения о присутствии/ отсутствии по своему местонахождению юридического лица
(его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности)
|
Присутствует
Отсутствует Адрес и контактные телефоны фактического нахождения:
Страна:______________ Индекс:______________ Город:_______________________
Улица:________________________________________дом___________________ корп.______________ офис:_________ Контактный телефон:___________________
Наименование органа управления, который находится по указанному адресу: ____
_______________________________________________________________________
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
(___) _________________________________________________________
|
Адрес электронной почты
|
______________________________________________________________
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
(необходимо приложить копию лицензии, заверенную руководителем и печатью организации)
|
Вид лицензии_________________________________________________________
_____________________________________________
Место и дата выдачи лицензии___________________________________________
Наименование органа, выдавшего лицензию_____________________________
_____________________________________________________________________
Номер лицензии______________________________________________________
Срок действия лицензии_______________________________________________
Вид лицензии_________________________________________________________________
Место выдачи лицензии________________________________________________________
Наименование органа, выдавшего лицензию_______________________________________
Номер лицензии_______________________________________________________________
Дата выдачи и срок действия лицензии___________________________________________
|
Структура юридического лица
|
Сведения об органах управления юридического лица:
(структура и персональный состав органов управления юридического лица)
|
|
Общее собрание участников/акционеров
для участника-юридического лица – наименование, ОГРН и дата гос. регистрации, размер доли (%) в уставном капитале;
для участника-физического лица - ФИО физического лица (полностью), размер доли (%) в уставном капитале
|
|
|
__________________________________________________________________
|
|
|
|
Совет директоров/Правление/Наблюдательный совет (указать наименование органа управления, ФИО физических лиц (полностью)
|
__________________________________________________________________
|
__________________________________________________________________
|
|
Единоличный исполнительный орган (указать: должность, ФИО (полностью), дата и место рождения, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (если имеется), номера контактных телефонов и факсов (при наличии), для иностранных граждан или лиц без гражданства: данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания, данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания);
срок полномочий: на основании учредительных документов (1, 2, 3 года и т.п.), на основании Решения (Протокола) о назначении (о продлении полномочий) и т.п. (указать дату начала и дату окончания срока полномочий)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Другие органы и их состав, в т.ч. сведения о лицах, имеющих право подписи в карточке с образцами подписей и оттиском печати (указать должность, ФИО (полностью), дата и место рождения, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (если имеется), номера контактных телефонов и факсов (при наличии), для иностранных граждан или лиц без гражданства: данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания, данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания);
срок полномочий: на основании распорядительного акта руководителя (дату начала и дату окончания срока полномочий или бессрочно)
|
|
|
|
|
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
В случае невозможности идентификации бенефициарного владельца вследствие непредставления или предоставления неполных данных Клиентом в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 28.06.2013) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" бенефициарным владельцем признается единоличный исполнительный орган клиента.
______________________________________________________________________________________________________
1. В случае если Ваши участники/акционеры - физические лица являются бенефициарными владельцами (имеют в капитале более 25 процентов), указать Ф.И.О, размер доли. Информация о бенефициарном владельце - физическом лице предоставляется по форме Банка (Приложение 1 к ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)
______________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
2. В случае если Ваши участники/акционеры, имеющие в капитале более 25 процентов, являются юридическими лицами, необходимо предоставить информацию, раскрывающую структуру собственников ваших участников до физических лиц, с указанием размера доли в процентах. Информация о бенефициарном владельце - физическом лице предоставляется по форме Банка (Приложение 1 к ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)
______________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Информация о вашей организации, деловой репутации в общедоступных источниках
(отметить нужное)
|
официальный сайт
|
|
периодические издания
|
|
отсутствует
|
|
другое, указать
|
Возможность предоставления сведений о деловой репутации
(отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов АО «РУССТРОЙБАНК», имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций.
|
Да,
предоставить отзывы
|
Нет
|
Сведения о финансовом положении отметить
|
- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)
и копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации на последнюю отчетную дату (НДС, прибыль или УСН)
с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)
- гарантийное письмо о предоставлении отчетности по факту сдачи (для организаций срок сдачи отчетности у которых не наступил)
|
|
Выручка от реализации товаров (работ, услуг) за предшествующий год без учета налога на добавленную стоимость (в рублях)
|
________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Штатная численность сотрудников организации на дату предоставления анкеты
|
___________________________________________________________________
|
Сведения о величине уставного (складочного) капитала
|
Размер зарегистрированного уставного капитала _________________________
Размер оплаченного уставного капитала ________________________________
|
Сведения о счетах в других банках
(номер счета, наименование Банка, БИК)
|
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Сведения об основных контрагентах
(наименование, ИНН)
|
________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Осуществляет ли клиент деятельность в качестве агента, комиссионера, поверенного, доверительного управляющего или по иным основаниям к выгоде других лиц (если «Да», указать данные об этих лицах, Приложение 2,3,к ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА) ________________________________________________________
Информацию о новых выгодоприобретателях необходимо предоставить в срок, не превышающий 7 рабочих дней с момента проведения операции.
|
Планируется ли осуществление переводов денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан.
|
Да
Нет
|
Является ли юридическое лицо пользователем системы дистанционного доступа «КЛИЕНТ-БАНК», «ИНТЕРНЕТ-КЛИЕНТ» (является пользователем, планирует подключение (указать систему), нет)_________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
|
Цель установления деловых отношений с АО «РУССТРОЙБАНК», предполагаемый характер деловых отношений, какие виды услуг хотели бы получить (отметить нужное):
|
Кредитование
|
Операции с корпоративными банковскими картами
|
Депозиты
|
Инкассация
|
Система дистанционного доступа
|
Другие (указать)
|
Внешнеэкономическая деятельность фактический (предполагаемый) оборот по счету за квартал (в рублях, Долларах, ЕВРО)
|
сумма поступлений
|
сумма списаний
|
|
|
Безналичные расчеты в рублях, фактический (предполагаемый) оборот по счету за квартал
|
сумма поступлений
|
сумма списаний
|
до 500 тыс рублей
|
до 500 тыс рублей
|
от 500тыс. до 1 млн. рублей
|
от 500тыс. до 1 млн. рублей
|
от 1 млн. до 10 млн. рублей
|
от 1 млн. до 10 млн. рублей
|
10 млн. рублей
|
10 млн. рублей
|
Операции с наличными денежными средствами
|
Цели
|
Объемы в месяц, в рублях
|
Поступление на счет выручки от продажи товаров, работ и услуг
|
|
снятие денежных средств на гсм
|
|
снятие денежных средств на сельхозпродукцию
|
|
ценные бумаги
|
|
заработная плата
|
|
иные, указать
|
*Сведения о лице, открывающем счет для юридического лица (ФИО, паспортные данные)_________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
_____________________________ ____________________________ _____________________________
(Руководитель организации: должность) (подпись) Ф.И.О.
М.П.
|
Образец оттиска печати,
используемой организацией
|
|
|
Заполняется банком
|
Дата обработки
|
|
№ счета юридического лица*
|
|
Сотрудник банка, который провел идентификацию клиента (обновление информации о клиенте)
|
_____________________________________________________________________
(Должность, ФИО, подпись)
|
*не заполняется при предоставлении изменений
Приложение 1 ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Сведения о физическом лице - БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ
(при идентификации клиента - юридического лица)
от Клиента Банка_____________________________________________________________
(наименование, ИНН)
Бенефициарный владелец: физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
В случае невозможности идентификации бенефициарного владельца вследствие непредставления или предоставления неполных данных, в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 28.06.2013) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" бенефициарным владельцем признается единоличный исполнительный орган клиента.
1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество ________________________________________________________________________________________________________________
2. Дата и место рождения _________________________________________________________________________________________
3. Гражданство__________________________________________________________________________________________________
4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)._____________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
5. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
6. Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) ______________________________________________________
7. Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)______________________________________________________________
Для иностранных граждан или лиц без гражданства
8. Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания: ________________________________________________________________________________________________________________
9. Данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания):___________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
10. Каким образом Бенефициарный владелец связан с Клиентом (участник (акционер) с указанием доли в %, другое (указать подробно): _______________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________ _______________/__________________/
Единоличный исполнительный орган Клиента (Должность) (подпись) (Ф.И.О.)
«____» ________________ 201__г.
МП
____________________________________________________________________________________________________________________________
Заполняется сотрудником Банка!
Установление и идентификация проведены
По причине не выявления Бенефициарных владельцев,
признать Бенефициарным владельцем
Единоличный исполнительный орган Клиента
________________________________________ _______________/__________________/
(должность сотрудника Банка) (подпись) (Ф.И.О.)
«____» ________________ 201__г.
Приложение 2 к ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
________________________________________ ______________________________
(Наименование клиента) (Номер счета)
___________________________________________ _________________________________
(№ Договора, Соглашения, иные основания) (№, дата, наименование платежн.докум.)
Сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей - юридических лиц
-
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке
|
|
Организационно - правовая форма
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются)
|
|
Банковский идентификационный код – для кредитных организаций – резидентов/ SWIFT для кредитных организаций нерезидентов
|
|
Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации
|
|
Адрес местонахождения и почтовый адрес
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица).
|
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Принято
«______»________________20__ г. «______»________________20__ г.
_____________________________ ____________________________
Подпись клиента Должность сотрудника
_____________________________ ____________________________
ФИО клиента Подпись сотрудника
/ФИО сотрудника/
м.п.
Приложение 3 к ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
_______________________________________ _______________________________
(Наименование клиента) (Номер счета)
___________________________________________ _________________________________
(№ Договора, Соглашения, иные основания) (№, дата, наименование платежн.докум.)
Сведения, получаемые в целях идентификации выгодоприобретателей - физических лиц и индивидуальных предпринимателей
-
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
|
|
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
Для иностранных граждан и лиц без гражданства Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: дата регистрации, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации
Заполняется ИП
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности Заполняется ИП
|
|
Почтовый адрес Заполняется ИП
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Принято
«______»________________20__ г. «______»________________20__ г.
_____________________________ ____________________________
Подпись клиента Должность сотрудника
_____________________________ ____________________________
ФИО клиента Подпись сотрудника
/ФИО сотрудника/
м.п.
_______________________
Подпись руководителя организации
|
