Анкета клиента – юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»
Часть 1. Заполняется клиентом
Сведения (документы), получаемые в целях идентификации юридических лиц
Организационно-правовая форма. Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке
|
| ИНН (для резидента) / КИО (для нерезидента)
|
| Сведения о государственной регистрации
| Дата присвоения ОГРН
Основной государственный регистрационный номер
Наименование регистрирующего органа
Место регистрации
| Адрес местонахождения (юридический адрес)
|
| Почтовый адрес
|
| Сведения о фактическом местонахождении (заполняется при отсутствии по местонахождению)
|
| Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
| Вид
Номер
Дата выдачи
Наименование органа, выдавшего лицензию
Срок действия
Перечень видов лицензируемой деятельности
| Сведения об органах юридического лица (Необходимо указать наименование органа управления (общее собрание, совет директоров, генеральный директор, президент и т.п.) и ФИО лиц, входящих в органы управления)
| Структура
Персональный состав
| Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица(*,**)
|
| Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
| Зарегистрированный капитал
Оплаченный капитал
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
| Присутствует по месту нахождения
Отсутствует по месту нахождения
| Номера контактных телефонов и факсов
|
| Основные виды деятельности в соответствии с учредительными документами
| ОКВЭД
| Количество сотрудников, работающих в Вашей организации (Необходимо заполнять на основании форм статистического наблюдения, для вновь зарегистрированной организации – на основе штатного расписания)
|
| Режим налогообложения
| Общий
| Упрощенный
| Вмененный
| Банк, через который планируется осуществлять налоговые отчисления
|
| * - данные о физическом лице - Ф.И.О, дата и место рождения, место жительства (регистрации), гражданство, сведения о документе, удостоверяющем личность, идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
** - данные о юридическом лице - наименование, идентификационный номер налогоплательщика, регистрационный номер и дата регистрации, место регистрации, место нахождения
Сведения, получаемые в целях установления и идентификации Выгодоприобретателей и Бенефициарных владельцев
Сведения о наличии/ отсутствии выгодоприобретателей (лиц, к выгоде которых действует клиент на основании агентского договора, договора поручения, комиссии, доверительного управления)
| НЕТ (Компания не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводят к собственной выгоде и за свой счет)
ДА (при наличии отметки в данной графе необходимо заполнить соответствующее Приложение. Если выгодоприобретателей несколько, то форма, представленная Банком, заполняется на каждого выгодоприобретателя отдельно)
| Сведения о бенефициарных владельцах организации, с указанием % владения в капитале
- Если учредители – физические лица, то бенефициарами являются учредители, владеющие более 25% уставного капитала.
- Если учредители - юридические лица, то указываются окончательные бенефициары – физические лица, владеющие более 25% уставного капитала юридического лица – учредителя;
- Если вышеуказанные бенефициарные владельцы отсутствуют, то бенефициарным владельцем признается единоличный исполнительный орган)
| Единоличный исполнительный орган
Иные лица (необходимо заполнить Приложение «Сведения о бенефициарном владельце» на каждого бенефициарного владельца отдельно)
|
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений
Сведения о целях установления деловых отношений с Банком
| Расчетно-кассовое обслуживание:
в рублях
в иностранной валюте
Инкассация
Кредитование
Зарплатные проекты
Внешнеэкономическая деятельность (укажите страны, в которые/из которых будут осуществляться платежи)
……………………………………………………………………………………………………………………….................
………………………………………………………………………………………………………………………………………
В том числе, осуществление переводов денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан
Получение банковских гарантий
Иное (указать) ……………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………….……………
| Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
| Сведения о планируемых (текущих) операциях по счету:
Вид операции
| Планируемое количество операций
| за неделю
| за месяц
| за квартал
| за год
| Операции по снятию денежных средств в наличной форме
| от 0 до 2
до 10
свыше 20
| от 0 до 2
до 10
свыше 20
| до 5
до 20
до 50
свыше 50
| до 5
до 20
до 50
свыше 50
| Сумма операций (общая)
| ………………..
………………..
(сумма и валюта)
| …………………
…………………
(сумма и валюта)
| …………………
………………..
(сумма и валюта)
| ………………..
…………………
(сумма и валюта)
| Проведение вышеуказанных операций не планирую/вышеуказанные операции не совершаются
| Операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности
| до 5
до 20
до 50
свыше 50
| до 5
до 20
до 50
свыше 50
| до 5
до 20
до 50
свыше 50
| до 5
до 20
до 50
свыше 50
| Сумма операций (общая)
| ………………..
………………..
(сумма и валюта)
| ………………..
………………..
(сумма и валюта)
| ………………..
………………..
(сумма и валюта)
| ………………..
………………..
(сумма и валюта)
| Проведение вышеуказанных операций не планирую/вышеуказанные операции не совершаются
|
Укажите виды договоров (контрактов), расчеты по которым собираетесь осуществлять (например, международный контракт), договор купли-продажи, договор аренды, хранения, дарения, мены, ренты, аренды, подряда, перевозки, займа и кредита, найма жилого помещения и др.)
…………………………………………………………………………………………………………………..……
………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………..…
Укажите основных контрагентов и партнеров по бизнесу:
Наименование/ФИО (полностью)
| ИНН/КИО (при наличии)
| 1
|
| 2
|
| 3
|
| 4
|
| 5
|
|
Планируемые (основные) плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете:
Плательщики
(наименование/ФИО (полностью))
| Получатели
(Наименование/ФИО (полностью))
| 1
| 1
| 2
| 2
| 3
| 3
| 4
| 4
| 5
| 5
|
|
4.Сведения и документы, полученные Банком о финансовом положении Клиента (за исключением Клиентов, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации и не позволяет представить в Банк указанные сведения и документы)
В Банк предоставлены следующие копии документов (необходимо представить документы):
| копия годовой бухгалтерской отчетности:
бухгалтерский баланс;
отчет о финансовом результате.
Не представлено (укажите причину)…………………………………………………………………….
| копия годовой налоговой декларации;
копия квартальной налоговой декларации;
с отметками налогового органа об их принятии;
без отметки налогового органа об их принятии;
с приложением копии квитанции об отправке заказного письма
с описью вложения (при направлении по почте);
с приложением копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде).
Не представлено (укажите причину)…………………………………………………………………..…
| Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации (для АО)
Не представлено (укажите причину)………………………………………………………………….….
| Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
Не представлено (укажите причину)……………………………………………………………………..
| Сведения о наличии/ отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк.
| Отсутствуют
Имеются
| Сведения о фактах неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.
| Отсутствуют
Имеются (укажите причину (очередь неоплаченных документов № 2 либо исполнительный лист))………………………….……………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………..
| Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Stsndard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств.
| Наименование рейтингового агентства………………………………………………………………….…
Рейтинг………………………………………………………………………………………………………………………..
Значение……………………………………………………………………………………………………………………..
рейтинг отсутствует.
| Сведения о деловой репутации
В Банк предоставлены отзывы других клиентов ЗАО «КОШЕЛЕВ-БАНК», имеющих с Клиентом деловые отношения (в произвольной письменной форме, при возможности их получения)
| ДА
НЕТ (Если нет, укажите причину
………………………………………………………………………..…………………
| В Банк предоставлены отзывы других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, включая информацию об оценке деловой репутации данного юридического лица (в произвольной письменной форме, при возможности их получения)
| ДА
НЕТ (Если нет, укажите причину
………………………………………………………………………………….……….
|
Дополнительные сведения юридических лиц – нерезидентов, объемах, характере их операций и основных контрагентах (заполняется юридическим лицом – нерезидентом)
Наименование и местонахождение (страна) иностранных кредитных организаций, с которыми у юридического лица – нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, имелись в течении последнего календарного года или имеются на настоящий момент гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, характер и продолжительность этих отношений
|
| Информация о наличии/отсутствии обязанности юридического лица – нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, предоставлять по месту его регистрации или деятельности отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям с указанием таких государственных учреждений
|
|
Подтверждаем, что информация, приведенная в настоящей Анкете, является полной и достоверной.
Обязуемся предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций по агентским договорам, договорам поручения, комиссии, доверительного управления.
При изменении любых сведений, указанных в данной Анкете, сведения будут предоставлены в письменной форме в течение 5 рабочих дней с момента изменения.
Даем согласие на обработку указанных данных и проведение проверки достоверности сведений, а также получение дополнительной информации. Руководитель организации _________________ / ___________________/
(подпись) (ФИО полностью)
М.П. Дата заполнения «____»______________ 20___г.
Часть 2. Заполняется сотрудником Банка
Наименование клиента
|
| Степень (уровень) риска включая обоснование оценки риска
| Уровень риска
Оценка риска
| Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого счета (вклада) и дата обновления анкеты (досье) клиента
| Дата заполнения:
Дата обновления:
| Фамилия, имя, отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратор счета (если имеется)
| сотрудник, открывший счет
сотрудник, утвердивший открытие счета
куратор счета
| Срок хранения анкеты – 5 лет с момента прекращения договорных обязательств
|
| __________________________________________________________________________________________________
Подпись сотрудника Банка, заполнившего анкету, с указанием фамилии, имени, отчества, должности
|