Анкета зарегистрированного лица

12.2.3. Для отмены статуса «ценные бумаги неустановленного лица» ДР предоставляются:

0. 
   документы, предоставляемые при открытии лицевого счета;
   
1. 
   документы, подтверждающие принадлежность ценных бумаг зарегистрированному лицу.
   

0. 
   производит идентификацию и проверку полномочий лица, представившего документы;
   
1. 
   проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
   
2. 
   в случае правильного оформления и представления документов, выполняет необходимые действия по внесению изменений в данные лицевого счета;
   
3. 
   во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 9.3.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.
   

0. 
   передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 6.2. настоящих Правил;
   
1. 
   документы прежнего владельца, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с п. 12.1 настоящих Правил (при их отсутствии);
   
2. 
   письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет);
   
3. 
   письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям при совершении сделки с ценными бумагами несовершеннолетнего от 14 лет (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации);
   
4. 
   письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному;
   
5. 
   документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у ДР).
   

0. 
   производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;
   
1. 
   проверяет правильность оформления и полноту представления документов;
   
2. 
   проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у ДР образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;
   
3. 
   проверяет правильность оплаты услуг ДР по выполнению требуемой операции или принимает документы, гарантирующие оплату;
   
4. 
   проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
   
5. 
   проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;
   
6. 
   проверяет наличие в реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с п.12.1 настоящих Правил;
   
7. 
   проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.);
   
8. 
   во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 9.3.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.
   

0. 
   подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается ДР);
   
1. 
   документы, необходимые в соответствии с п.12.1 настоящих Правил для открытия лицевых счетов новых владельцев (наследников), если лицевые счета не были открыты ранее;
   

• 
  письменное соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем;
  

0. 
   в случае, если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет - письменное разрешение от органов опеки и попечительства на совершение указанных действий.
   

0. 
   оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и оригинал исполнительного листа, оформленного на имя ДР, или
   
1. 
   постановление судебного пристава-исполнителя,
   

0. 
   документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
   

1. 
   при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично ДР;
   
2. 
   при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес ДР;
   
3. 
   документы могут быть предоставлены Сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично или почтой.
   

1. 
   наименование суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ;
   
2. 
   дело или материалы, по которым выдан исполнительный документ, и их номера;
   
3. 
   дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению;
   
4. 
   наименования взыскателя-организации и должника-организации, их адреса; фамилия, имя, отчество взыскателя-гражданина и должника-гражданина, их место жительства;
   
5. 
   резолютивная часть судебного акта;
   
6. 
   дата вступления в силу судебного акта;
   
7. 
   дата выдачи исполнительного документа и срок предъявления его к исполнению.
   

0. 
   выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
   
1. 
   выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
   
2. 
   выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
   
3. 
   документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, предусмотренные настоящими Правилами (в случае необходимости).
   

• 
  передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии, согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц (возможно предоставление справки из органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации);
  
• 
  документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи, оформленный в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.
  

0. 
   передаточное распоряжение зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг в уставный капитал с указанием стоимости, по которой ценные бумаги передаются в уставный капитал (в качестве основания для выполнения передаточного распоряжения указывается учредительный договор);
   
1. 
   документы, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами.
   

• 
  передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 6.2 настоящих Правил;
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее).
  

• 
  передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 6.2 настоящих Правил;
  
• 
  договор доверительного управления в случае внесения записи о зачислении ценных бумаг на лицевой счет доверительного управляющего;
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее).
  

1. 
   Вносит в реестр записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательствами и о передаче ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя (если используемое ПО не производит операцию прекращения обременения ценных бумаг автоматически при передаче заложенных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя).
   
2. 
   Направляет номинальному держателю уведомление об исполнении в реестре операции по передаче на его лицевой счет заложенных ценных бумаг. К уведомлению прилагается заверенная подписью уполномоченного лица и печатью ДР копия залогового распоряжения (содержащего данные о залогодателе и залогодержателе, об условиях залога, номер и дату договора о залоге), на основании которого был установлен залог, а также копии распоряжений об изменении условий залога (если таковые были предоставлены).
   
3. 
   Не включает в счет оплату за внесение записи о прекращении блокирования.
   

• 
  Документы, необходимые для открытия лицевых счетов владельца и залогодержателя (в случае их отсутствия в системе ведения реестра).
  
• 
  Документы, содержащие необходимую информацию для фиксации залога в реестре: Уведомление номинального держателя (содержащее все необходимые данные, в том числе, условия залога) и/или удостоверенные номинальным держателем копии документов, предоставленных ранее номинальному держателю.
  

0. 
   письменное распоряжение зарегистрированного лица или
   
1. 
   копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист или
   
2. 
   постановление судебного пристава-исполнителя или
   
3. 
   постановление судьи по уголовному делу или
   
4. 
   свидетельство о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), представленное потенциальным наследником, либо запрос нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для открытия наследственного дела (на основании данных документов проводится операция блокирования операций по лицевому счету);
   
5. 
   по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя производится блокирование операций до момента предоставления владельцами Анкеты зарегистрированного лица и оплаты услуг ДР по выводу ценных бумаг из номинального держания, после чего ДР производится операция прекращения блокирования операций по лицевому счету;
   
6. 
   Свидетельство о праве на наследство (на основании данного документа производится операция прекращения блокирования в случае наличия блокирования операций по лицевому счету на основании свидетельства о смерти или запроса нотариуса, а затем операции по переходу прав собственности);
   
7. 
   иной документ, выданный уполномоченными органами.
   

0. 
   письменное распоряжение зарегистрированного лица или
   
1. 
   копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист или
   
2. 
   постановление судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги или
   
3. 
   постановление судьи по уголовному делу или
   
4. 
   иной документ, выданный уполномоченными органами.
   

0. 
   количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету);
   
1. 
   вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету);
   
2. 
   основание блокирования (прекращения блокирования).
   

0. 
   в случае передачи ценных бумаг в залог;
   
1. 
   в случае неполной оплаты акций при их первичном размещении;
   
2. 
   в случае если обязательства покупателя предусмотрены договором;
   
3. 
   в иных предусмотренных законодательством РФ случаях.
   

0. 
   залоговое распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;
   
1. 
   документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателя (при отсутствии такового в реестре).
   

0. 
   Распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;
   

• 
  Передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем,
  

• 
  копия направленного залогодержателем залогодателю уведомления о начале обращения взыскания на предмет залога (с отметкой о дате направления уведомления),
  

• 
  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, и договор, заключенный залогодержателем с организатором торгов, либо договор комиссии, заключенный между залогодержателем и комиссионером;
  
• 
  или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, соглашение залогодержателя и залогодателя о приобретении залогодержателем заложенных ценных бумаг, заключенное после объявления торгов несостоявшимися, либо протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, с приложением копии заявления залогодержателя об оставлении заложенных ценных бумаг за собой, направленного организатору торгов и залогодателю;
  

• 
  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный залогодержателем с этим лицом, или договор комиссии, заключенный между залогодержателем и комиссионером;
  

• 
  копия заявления залогодержателя, направленного залогодателю, о передаче ему заложенных ценных бумаг залогодателем.
  

• 
  Передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
  
• 
  Оригинал или засвидетельствованная копия решения суда и оригинал Исполнительного листа;
  
• 
  Оригинал или засвидетельствованная копия договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
  

0. 
   Заявление от Эмитента о дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, подтверждающее отсутствующие данные владельца лицевого счета;
   
1. 
   Заявление от Эмитента об изменении/ дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице для исправления технической ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим ДР при ведении реестра.
   

• 
  по инициативе зарегистрированного лица – на основании распоряжения зарегистрированного лица;
  
• 
  по инициативе эмитента (например, в случаях образования более одного лицевого счета у зарегистрированных лиц при реорганизации) – на основании распоряжения эмитента
  

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименования органа, выдавшего документ;
  
• 
  вид зарегистрированного лица.
  

• 
  полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
  
• 
  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  
• 
  вид зарегистрированного лица.
  

• 
  осуществляет списание всех ценных бумаг на указанный лицевой счет;
  
• 
  закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг.
  

• 
  по истечении 3-х лет после списания всех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица – по инициативе ДР на основании Административного распоряжения, подписанного уполномоченным лицом ДР;
  
• 
  при объединении лицевых счетов в соответствии с п.12.10 настоящих Правил;
  
• 
  в случае ликвидации (прекращении деятельности) зарегистрированного юридического лица – на основании выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица.
  

• 
  Подлинник решения полномочного органа эмитента о выпуске ценных бумаг;
  
• 
  Копия проспекта эмиссии ценных бумаг (плана приватизации), заверенная эмитентом (при наличии);
  
• 
  Копия уведомления о государственной регистрации размещаемого выпуска ценных бумаг.
  

• 
  Распоряжение Эмитента, подтверждающее распределение акций при учреждении акционерного общества и содержащее срок размещения ценных бумаг ДРом и список лиц, на лицевые счета которых должны быть зачислены ценные бумаги с указанием реквизитов лицевых счетов, необходимых для их идентификации, а также количества и категории (типа) размещаемых ценных бумаг;
  
• 
  Анкеты зарегистрированных лиц и иные документы в соответствии с п.12.1 настоящих Правил – для открытия надлежащим образом лицевых счетов учредителям.
  

• 
  Предоставление Уведомления о государственной регистрации выпуска (в соответствии с п.12.12.1.1) не требуется;
  
• 
  В информацию о выпуске ценных бумаг не вносится следующая информация: дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  
• 
  До государственной регистрации выпуска ценных бумаг (до предоставления ДР документов о государственной регистрации выпуска) иные операции с ценными бумагами данного выпуска не производятся, ДР вправе выдавать информацию из реестра в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами, без указания данных о государственной регистрации выпуска (за исключением выдачи документов, которые должны в соответствии действующими нормативными правовыми актами содержать данные о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (например, выписка из реестра)).