Анкета зарегистрированного лица
Скачать 1.25 Mb.
|
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. №27 (далее по тексту – Положение о ведении реестра), Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007г. №07-21/пз-н, и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации. 1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность ЗАО «Вагоноремонтный завод» (далее по тексту – ДР) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, определяют порядок приема документов, предоставления информации из реестра, порядок проведения операций в реестре, а также содержат перечень и основные формы используемых документов. 1.3. Настоящие Правила являются обязательными для соблюдения сотрудниками, должностными лицами, обособленными подразделениями, трансфер-агентами ДР, а также лицами, обращающимися к ДР за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Клиенты) в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации. 1.4. В настоящие Правила могут быть внесены изменения и дополнения, которые должны быть представлены в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, информация о внесении изменений и дополнений в Правила должна быть раскрыта заинтересованным лицам и организациям не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения: Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага. Эмитент – юридическое лицо или органы исполнительной государственной власти или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. Эмиссия – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – СВР) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях ДР по внесению этих изменений. Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Реестр) – это часть СВР, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра включает в себя:
Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц:
ДР (далее ДР)– эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с ДР функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче ДР информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от ДР и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от ДР. Трансфер-агент не осуществляет открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в реестре. Уполномоченные представители:
Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету с момента его открытия (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра). Типы лицевых счетов:
Операция – совокупность действий ДР, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях ДР (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценных бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра). Анкета зарегистрированного лица – совокупность данных, соответствующая п.3.4.1 Положения о ведении реестра. Распоряжение – документ, предоставляемый ДР и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг – документ, выдаваемый ДР с указанием данных, соответствующих п.3.4.4 Положения о ведении реестра. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая ДР профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить ДР убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. Номер государственной регистрации (юридического лица) – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ). В случае отсутствия у ДР информации об ОГРН юридического лица – номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим органом до 01.07.2002г. Дата государственной регистрации (юридического лица) – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН. В случае отсутствия у ДР информации о наличии записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице – дата государственной регистрации юридического лица регистрирующим органом до 01.07.2002г.
Деятельность ДР по формированию системы ведения реестра состоит из следующих этапов: 1) Получение от предыдущего ДР документов, необходимых для формирования и ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Для формирования реестра ДР должны быть представлены следующие документы:
2) Внесение в СВР записей об эмитенте и ценных бумагах эмитента, в том числе открытие следующих типов счетов:
3) Открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии со списком зарегистрированных лиц, представленным предыдущим ДР. При открытии лицевых счетов на этапе формирования системы ведения реестра используются данные зарегистрированных лиц, указанные в полученном ДР списке владельцев именных ценных бумаг или иных, представленных Эмитентом (предыдущим ДР) документах, подтверждающих права собственности на ценные бумаги. 4) Зачисление на лицевые счета соответствующего количества ценных бумаг, принадлежащих данному зарегистрированному лицу, отдельно по каждой категории (типу) и номеру государственной регистрации ценных бумаг с указанием номинальной стоимости ценных бумаг (приведение реестра к системе учета, принятой ДР). 5) Проведение первичной сверки общего количества ценных бумаг на лицевых счетах с общим количеством выпущенных ценных бумаг. 6) В случае несовпадения общего количества ценных бумаг на лицевых счетах с общим количеством выпущенных ценных бумаг ДР оформляет акт первичной сверки и доводит его до сведения Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 7) В случае, если при формировании реестра (или при размещении ценных бумаг) ДР выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), ДР производит открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление на этот счет производится по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете «ценные бумаги неустановленных лиц». После предоставления ДР документов, подтверждающих государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, ДР вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, и далее вправе исполнять все операции в реестре в соответствии с настоящими Правилами. |
