Анкета зарегистрированного лица
Скачать 1.25 Mb.
|
Способы предоставления распоряжений ДР 8.1. ДР проводит операции в реестре на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами распоряжений, предоставленных зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, уполномоченными лицами эмитента, государственных органов. Распоряжения, необходимые для внесения записи о передаче ценных бумаг, предоставляются ДР либо зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, либо лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц. В случае предоставления распоряжений уполномоченным представителем, для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам ДР вправе потребовать регистрации уполномоченного представителя в порядке, предусмотренном в пункте 9.3.2 настоящих Правил. 8.2. ДР вправе проводить операции на основании распоряжений зарегистрированного лица, предоставленных по почте, при наличии у ДР анкеты зарегистрированного лица с образцом его подписи, оформленной в соответствии с настоящими Правилами. 8.3. В случае, если между ДР и зарегистрированным лицом заключен договор об электронном документообороте (об обмене электронными документами), распоряжения, подписанные электронной цифровой подписью представителя зарегистрированного лица согласно действующему законодательству об электронной цифровой подписи, могут быть предоставлены ДР в электронном виде в соответствии с правилами, зафиксированными в договоре об электронном документообороте.
9.1. Обязанности зарегистрированных лиц Зарегистрированные лица обязаны:
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных ДР не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. В случае передачи полномочий на подписание или предоставление документов уполномоченному представителю Зарегистрированное лицо направляет ДР Заявление о регистрации уполномоченного представителя для регистрации уполномоченного представителя в порядке, предусмотренном в пункте 9.3.2 настоящих Правил. 9.3. Обязанности ДР 9.3.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра ДР обязан:
9.3.2. ДР обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам. При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам: операций по списанию ценных бумаг, изменению реквизитов лицевого счета, блокированию (прекращению блокирования) и обременению (прекращению обременения) – по лицевым счетам зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо операций, связанных с переводом ценных бумаг в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо стоимость которых, указанная в передаточном распоряжении, либо рыночная стоимость передаваемого пакета (средневзвешенная по реестру), превышает 100 000 рублей, ДР обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления дополнительных проверок (действий) в соответствии с принятой у ДР технологией, к которым относятся:
а в случае отсутствия подтверждения факта выдачи распоряжения/ доверенности:
В случае подписания или предоставления документов уполномоченным представителем по доверенности ДР осуществляет процедуру регистрации уполномоченного представителя. Для этого ДР предоставляются следующие документы:
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной ДР или эмитентом ошибки ДР обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
9.3.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, ДР обязан:
9.3.5. Если предоставленные документы не удовлетворяют требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил, то ДР обязан направить письменный отказ об этом лицу, представившему документы, в срок, установленный действующим законодательством РФ и настоящими Правилами, с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр. 9.3.6. Причины отказа от внесения записей в реестр:
9.3.7. По требованию зарегистрированных лиц, Эмитента, Трансфер-агента и любых других заинтересованных лиц ДР обязан раскрывать следующую информацию о своей деятельности:
9.3.8. В случае если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил ДР в течение 7 (Семи) дней после получения требования списки клиентов, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату, ДР обязан в течение 10 (Десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 9.3.9. ДР обязан осуществлять внутренний контроль своей деятельности. 9.3.10. ДР должен иметь специальные помещения, удовлетворяющие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
9.3.11. Программное обеспечение, используемое ДР для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11. Сроки исполнения операций 11.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов ДР. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день. 11.2. В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, исполняются следующие операции:
(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.) 11.3. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются следующие операции:
11.4. В течение одного рабочего дня с даты предоставления ДР соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:
11.5. В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя ДР, которому передан реестр, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр. 11.6. В течение трех рабочих дней с даты предоставления необходимых документов исполняются следующие операции:
11.7. В течение трех дней с даты поступления необходимых документов исполняются следующие операции:
11.8. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:
11.9. Не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются операции:
11.10. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:
11.11. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому ДР, исполняются следующие операции:
11.12. В течение десяти дней исполняются следующие операции:
11.13. В течение двадцати дней исполняются следующие операции:
11.14. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:
11.15. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
12. Порядок проведения операций в реестре В целях предотвращения проведения операций в реестре без волеизъявления зарегистрированного лица (во избежание исполнения поддельных, подложных документов) ДР в случаях и порядке, предусмотренных п. 9.3.2 настоящих Правил, проводит дополнительные проверки и контроль за проведением операций. 12.1. Открытие лицевого счета Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (до фиксации залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. 12.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу 12.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу ДР должны быть предоставлены следующие документы: 1) анкета зарегистрированного лица; 2) комплект документов юридического лица (может быть предоставлен один экземпляр для всех реестров и гарантия предоставления отдельного комплекта документов в какой-либо реестр по требованию ДР):
3) иные документы, предусмотренные Правилами. 12.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке. 12.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке. Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении. 12.1.1.4. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые ДР, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям, оформленным за границей (п.6.9 настоящих Правил). 12.1.1.5. ДР производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, ДР вправе требовать предоставления дополнительных документов. 12.1.1.6. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии сотрудника ДР, но имеют право подписи платежных документов, ДР должна быть предоставлена нотариально удостоверенная банковская карточка, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально. 12.1.1.7. ДР проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов. 12.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу 12.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет ДР следующие документы:
12.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ДР либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. 12.1.2.3. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем. При этом ДР должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно должна быть предоставлена также нотариально засвидетельствованная копия решения уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности. 12.1.2.4. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности в соответствии со свидетельством о праве на наследство, ДР должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев. 12.1.2.5. При выполнении операции ДР:
12.1.3. Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц» Если при проведении сверки после приема реестра (в течение 3-х дней после подписания Акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра) или проведения в реестре операций по размещению нового выпуска ценных бумаг ДР выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах, меньше общего количества размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), оформляется Акт сверки, который доводится до сведения Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц» и зачисление на него ценных бумаг производится по письменному распоряжению Эмитента на основании Акта сверки в течение трех дней после получения письменного распоряжения Эмитента. 12.1.4. Открытие лицевого счета владельца акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования ДР предоставляются следующие документы:
Анкета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования должна содержать: наименование зарегистрированного лица – Российская Федерация, наименование субъекта Российской Федерации или муниципального образования в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения; полное наименование уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения), осуществляющего права акционера; акт, которым был образован уполномоченный орган (специализированное государственное учреждение); место нахождения этого органа; почтовый адрес; номер телефона, факса; адрес электронной почты (при наличии); фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности, наименование должности; образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности; образец оттиска печати этого органа; реквизиты банковского счета, на который в соответствии с законодательством должны выплачиваться доходы по ценным бумагам. Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется. 12.2. Внесение изменений и дополнений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета При изменении и дополнении любых анкетных данных лицевого счета зарегистрированными лицами предоставляются ДР:
В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) ДР при совпадении в предоставленной Анкете и в имеющейся у ДР информации лицевого счета следующих данных (необходимых для идентификации лица, предоставившего Анкету):
вносит данные представленной Анкеты в информацию лицевого счета. В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) и при наличии в реестре лицевого счета зарегистрированного лица с наименованием (Ф.И.О.), совпадающим с наименованием (Ф.И.О.), указанным в представленной Анкете зарегистрированного лица, и несовпадении таких данных как:
ДР в течение пяти дней с даты предоставления Анкеты направляет обратившемуся лицу мотивированный отказ с запросом о цели предоставления Анкеты и указанием необходимости предоставления всех должным образом оформленных документов, подтверждающих изменение реквизитов лицевого счета, в случае необходимости их изменения. В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) и при отсутствии в реестре лицевого счета зарегистрированного лица с наименованием (Ф.И.О.), указанным в представленной Анкете зарегистрированного лица, ДР в течение трех дней с даты предоставления Анкеты открывает в реестре новый лицевой счет. 12.2.1. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета физическими лицами В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица ДР с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:
При изменении данных документа, удостоверяющего личность, ДР с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:
Предъявление отметки о ранее выданных документах, удостоверяющих личность, на девятнадцатой странице паспорта, а также предоставление письменного подтверждения эмитента либо справки из ОВД (или другого органа, осуществившего выдачу нового документа, удостоверяющего личность) при внесении в реестр записей об изменении данных документа, удостоверяющего личность, не требуется при выполнении следующих условий:
12.2.2. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета юридическими лицами При изменении наименования помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:
При изменении данных о государственной регистрации помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:
При изменении юридического адреса помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:
При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, ДР предоставляются:
|
