12.13. Порядок направления ДР Уведомления об отказе от внесения записи в реестр и исполнения документа после устранения причин отказа
В случае направления зарегистрированному лицу (обратившемуся лицу), предоставившему ДР документы, инициирующие исполнение операции в реестре (не являющиеся запросами на предоставление информации из реестра), мотивированного Уведомления об отказе в исполнении операции на основании предоставленных ДР:
Передаточного/ залогового распоряжения;
Свидетельства о праве на наследство либо Свидетельства о праве собственности;
Акта судебного или иного государственного органа;
Анкеты зарегистрированного лица.
по причине, не требующей замены предоставленных документов, обратившемуся в реестр лицу вместе с уведомлением об отказе направляются (возвращаются) предоставленные документы. Документы, предоставляемые юридическим лицом для открытия лицевого счета (за исключением Анкеты), ДР не возвращаются.
При этом у ДР остаются копии возвращаемых документов (пакета документов) с отметками о регистрации и отказе в исполнении. Возвращаемые документы обратившимся в реестр лицом могут быть использованы повторно после устранения причин отказа.
В Уведомлении об отказе в указанном выше случае помимо обязательной информации указано:
перечень возвращаемых документов с указанием даты и номера регистрации (вх.№);
о возможности исполнения операции после предоставления в адрес ДР полного пакета необходимых документов.
12.14. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет ДР распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
эмитент;
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов;
нотариус по делам о наследстве.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
12.14.1. Предоставление информации Эмитенту
Эмитент для получения информации из реестра предоставляет ДР распоряжение с указанием объема требуемой информации, подписанное уполномоченным представителем эмитента. Допускается предоставление информации из реестра на основании факсовой копии распоряжения – при наличии соответствующего положения в Договоре о ведении реестра (дополнительном соглашении), заключенном с Эмитентом.
Эмитент должен предоставить ДР список должностных лиц, которые имеют право на получение информации их реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.
Данный список должностных лиц должен быть подписан руководителем эмитента, скреплен печатью эмитента и должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество должностного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
должность;
образец подписи должностного лица;
объем информации, которую имеет право получить должностное лицо.
12.14.2. Предоставление информации представителям государственных органов
12.14.2.1. Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.
12.14.2.2. ДР предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью. В запросе указываются следующие сведения:
перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) и/или категории лица (лиц) и/или эмитента ценных бумаг;
вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);
основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
12.14.2.3. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
12.14.2.4. Предоставление регистрационного журнала операций и списка лиц, зарегистрированных в реестре, осуществляется по согласованию с Эмитентом.
12.14.2.5. В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, ДР выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) ДР дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.
В случае, если на прошедшую дату (дату открытия наследства), указанную в требовании нотариуса о предоставлении информации, ЗАО «Вагоноремонтный завод» не осуществлял ведение реестра, данный факт отражается в сопроводительном письме нотариусу, к которому прилагается выписка из реестра.
12.14.3. Предоставление информации зарегистрированному лицу
12.14.3.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
ДР;
данных об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (предоставляется только зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента).
12.14.3.2. На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, ДР предоставляет информацию из реестра в виде следующих документов:
уведомление об исполнении операции;
выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).
Документы, выдаваемые ДР зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью ДР.
ДР несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.
ДР не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
12.14.3.3. Уведомление об исполнении операции выдается на основании распоряжения зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
Уведомление об исполнении операции содержит следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон ДР.
12.14.3.4. Выписка из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица содержит:
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
данные ДР (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон ДР);
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица ДР.
12.14.3.5. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:
номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
12.14.3.6. Зарегистрированный в реестре залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
В отношении заложенных ценных бумаг:
Полное наименование эмитента;
Количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
Вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
Номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
Номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.
12.15. Исправление ошибок в реестре
Исправление ошибки, допущенной ДР при проведении операции в реестре, производится на основании письменного распоряжения должностного лица ДР (Административного распоряжения). В указанном распоряжении должна содержаться следующая информация:
Указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;
Сведения об ошибочной операции: документ – основание (вх.№ и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименования зарегистрированных лиц – участников ошибочной операции;
Описание исправительной операции;
Приложения.
К административному распоряжению должны быть приложены копии документов, исполненных с ошибкой и требующих правильного исполнения.
ДР вправе производить исправление технических ошибок в информации лицевого счета о зарегистрированном лице в реестре путем проведения операций по изменению реквизитов лицевого счета, если:
для исправления ошибки, допущенной Эмитентом при формировании реестра в процессе первичного размещения ценных бумаг, ДР предоставлено Заявление от Эмитента, подтверждающее данный факт;
для исправления ошибки, допущенной предыдущим ДР, ДР предоставлено Заявление от Эмитента, подтверждающее факт ошибки, допущенной при ведении реестра.
Кроме этого, исправление ошибок, допущенных предыдущим реестродержателем, путем внесения изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице осуществляется на основании распоряжений уполномоченных сотрудников ДР, действующих в рамках внутренних приказов и распоряжений, определяющих порядок исправления несоответствия данных реестра данным зарегистрированного лица в случае возможности идентификации зарегистрированного лица.
13. Учет начисления доходов по ценным бумагам
13.1. Учет начисленных доходов по ценным бумагам производится ДР по письменному указанию Эмитента, которым определяется:
период, за который осуществляется выплата доходов;
форма, в которой будет производиться выплата доходов;
величина выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
дата составления списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
13.2. Для получения необходимой информации обо всех лицах, являющихся владельцами ценных бумаг на дату составления списка, ДР уведомляет всех номинальных держателей о предстоящих выплатах и требует предоставить список владельцев ценных бумаг Эмитента на указанную дату по форме:
порядковый номер;
фамилия, имя, отчество владельца (наименование);
количество ценных бумаг на счете;
тип владельца именных ценных бумаг (физическое лицо, юридическое лицо, банк);
способ перечисления доходов;
категория налогоплательщика, тип налоговых льгот;
данные документа, удостоверяющего личность;
почтовый адрес.
Если клиенты номинального держателя поручили последнему произвести выплату доходов, то указывается также способ перечисления доходов номинальному держателю с обязательным указанием платежных реквизитов номинального держателя и реквизитов договора с клиентом.
14. Порядок взаимодействия ДР с трансфер-агентом
14.1. Деятельность трансфер-агента осуществляется на основании договора об установлении трансфер-агентских отношений с ДР.
Договор определяет функции трансфер-агента, порядок взаимодействия трансфер-агента с ДР, порядок обслуживания зарегистрированных лиц. Указанные в договоре функции должны выполняться трансфер-агентом в соответствии с настоящими Правилами.
14.2. ДР имеет право делегировать трансфер-агенту выполнение следующих функций:
прием от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передача ДР информации и документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестре;
прием от ДР и передача зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов из реестра;
осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
14.3. В рамках трансфер-агентского договора определяется также порядок удостоверения трансфер-агентом подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц.
14.4. Трансфер-агент не осуществляет открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц и исполнение операций в реестре. |
