Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)
Скачать 1.73 Mb.
|
11.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, предназначенная для предотвращения внесения в реестр записей по лицевому счету за исключением записей о глобальных операциях по распоряжению эмитента или уполномоченных государственных органов, повторного блокирования операций по иному основанию. Блокирование операций с выпуском ценных бумаг (при наложении запрета на проведение операций с ценными бумагами указанного выпуска) – операция, предназначенная для предотвращения перерегистраций ценных бумаг данного выпуска. Блокирование ценных бумаг по лицевому счету – операция, предназначенная для предотвращения списания ценных бумаг с лицевого счета. 11.5.1. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов: *78 письменное распоряжение зарегистрированного лица или *79 копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист или *80 постановление судебного пристава-исполнителя или *81 постановление судьи по уголовному делу или *82 свидетельство о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), представленное потенциальным наследном, либо запрос нотариуса на предоставление информации о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица для открытия наследственного дела (на основании данных документов проводится операция блокирования операций по лицевому счету); *83 по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя производится блокирование операций до момента предоставления владельцами Анкеты зарегистрированного лица документов на вывод ценных бумаг, после чего реестродержателем производится операция прекращения блокирования операций по лицевому счету; *84 Свидетельство о праве на наследство (на основании данного документа производится операция прекращения блокирования в случае наличия блокирования операций по лицевому счету на основании свидетельства о смерти или запроса нотариуса, а затем операции по переходу прав собственности); *85 иной документ, выданный уполномоченными органами. 11.5.2. Блокирование и прекращение блокирования ценных бумаг по лицевому счету производится на основании следующих документов: *86 письменное распоряжение зарегистрированного лица или *87 копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист или *88 постановление судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги или *89 постановление судьи по уголовному делу или *90 иной документ, выданный уполномоченными органами. 11.5.3. При внесении в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций (ценных бумаг) по лицевому счету реестродержатель вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: *91 количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету); *92 вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету); *93 основание блокирования (прекращения блокирования). В случае поступления документа, предписывающего осуществить блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету, который уже заблокирован, реестродержатель обязан произвести повторное блокирование. При снятии одного блокирования – второе действует до его отмены. 11.5.4. Блокирование (прекращение блокирования) операций (ценных бумаг) на основании документов (решений, определений, постановлений) судебных и иных уполномоченных государственных органов. Документы судебных органов, исполнительные листы, постановления судебных приставов-исполнителей принимаются к исполнению в порядке, аналогичном п.11.3.3. Постановление, выданное судьей по уголовному делу, должно быть подписано выдавшим его должностным лицом и заверено печатью. Реестродержателю должен быть предоставлен подлинн постановления. Запись о прекращении блокирования может быть внесена в реестр на основании исполнительного документа, выданного тем же органом, по решению которого произведено блокирование, но при этом тем же или другим должностным лицом (например, другим судебным приставом-исполнителем или судьей) – в рамках одного и того же дела. Если блокирование операций (ценных бумаг) по лицевому счету проведено по постановлению судебного пристава-исполнителя о наложении ареста как меры по обеспечению иска, то запись о прекращении такого блокирования может быть внесена в реестр на основании определения судебного органа об отмене мер по обеспечению иска. В случае наложения ареста на ценные бумаги при обращении взыскания на имущество должна судебным приставом-исполнителем составляется Акт ареста ценных бумаг. В Акте ареста ценных бумаг указываются общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, а также о документе, удостоверяющем право собственности должна на арестованные ценные бумаги. Акт описи и ареста имущества подписывается судебным приставом-исполнителем и должностным лицом реестродержателя (В Акте: должну - зарегистрированному лицу объявляется запрет на совершение с ценными бумагами любых действий, а арестованные ценные бумаги передаются на ответственное хранение под роспись сотрудна реестродержателя). Держатель реестра не вправе совершать операции, связанные с осуществлением должном права распоряжения арестованными ценными бумагами, и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим распоряжением судебного пристава-исполнителя. Судебный пристав-исполнитель может также принять решение об ограничении владельца ценных бумаг в праве пользования ими (например, голосования на собрании акционеров), о чем указывает в постановлении – только если указано в резолютивной части судебного акта. Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг. Арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена. Все доходы по арестованным ценным бумагам подлежат зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего подразделения службы судебных приставов с последующим направлением их на погашение задолженности должна. 11.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг 11.6.1. Обременение ценных бумаг обязательствами выполняется реестродержателем: *94 в случае передачи ценных бумаг в залог; *95 в случае неполной оплаты акций при их первичном размещении; *96 в случае если обязательства покупателя предусмотрены договором; *97 в иных предусмотренных законодательством РФ случаях. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются. 11.6.2. Для внесения в реестр записей о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и об обременении заложенных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, реестродержателю предоставляется: *98 залоговое распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами; *99 документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателя (при отсутствии такового в реестре). 11.6.3. Для регистрации в реестре прекращения залога в связи с исполнением обязательства Реестродержателю предоставляется: *100 Распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями; 11.6.4. Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда (во внесудебном порядке) при наличии соответствующего условия залога, зарегистрированного в реестре, реестродержателю предоставляются: · Передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должна быть приложена: · копия направленного залогодержателем залогодателю уведомления о начале обращения взыскания на предмет залога (с отметкой о дате направления уведомления), а также следующие документы: в случае реализации заложенных ценных бумаг на торгах: · договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, и договор, заключенный залогодержателем с организатором торгов, либо договор комиссии, заключенный между залогодержателем и комиссионером; · или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, соглашение залогодержателя и залогодателя о приобретении залогодержателем заложенных ценных бумаг, заключенное после объявления торгов несостоявшимися, либо протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, с приложением копии заявления залогодержателя об оставлении заложенных ценных бумаг за собой, направленного организатору торгов и залогодателю; в случае, если в соответствии с условиями соглашения залогодателя и залогодержателя реализация заложенных ценных бумаг осуществляется путем продажи их залогодержателем третьему лицу (без проведения торгов): · договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный залогодержателем с этим лицом, или договор комиссии, заключенный между залогодержателем и комиссионером; в случае, если в соответствии с условиями соглашения залогодателя и залогодержателя заложенные ценные бумаги поступают в собственность залогодержателя: · копия заявления залогодержателя, направленного залогодателю, о передаче ему заложенных ценных бумаг залогодателем. Для внесения записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда реестродержателю предоставляются: · Передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем; · Оригинал или засвидетельствованная копия решения суда и оригинал Исполнительного листа; · Оригинал или засвидетельствованная копия договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца. В случае, если к предоставленному реестродержателю Распоряжению о прекращении залога, подписанному залогодателем или его уполномоченным представителем, приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, реестродержателем осуществляется внесение в реестр записи о прекращении залога. 11.6.5. Порядок регистрации уступки прав по договору о залоге ценных бумаг. При уступке прав по договору о залоге внесение записи о залоге по лицевому счету нового залогодержателя и записи о залогодержателе по лицевому счету зарегистрированного лица -залогодателя осуществляются реестродержателем на основании Распоряжения о передаче права залога. 11.7. Выполнение операций по счету «ценные бумаги неустановленных лиц»
11.8. Выполнение операций по лицевым счетам, имеющим статус «ценные бумаги неустановленного лица» Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, с отменой данного статуса. Дополнение данных лицевого счета и снятие статуса «ценные бумаги неустановленного лица» производится при предоставлении реестродержателю полностью заполненной Анкеты и документов, необходимых для идентификации зарегистрированного лица, например: *101 Заявление от Эмитента о дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, подтверждающее отсутствующие данные владельца лицевого счета; *102 Заявление от Эмитента об изменении/ дополнении информации лицевого счета о зарегистрированном лице для исправления технической ошибки, допущенной эмитентом и/или реестродержателем. 11.9. Внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу Для внесения в реестр записи о конвертации конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, реестродержателю должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом. 11.10. Объединение лицевых счетов в реестре 11.10.1. Операция объединения лицевых счетов производится: · по инициативе зарегистрированного лица – на основании распоряжения зарегистрированного лица; · по инициативе эмитента (например, в случаях образования более одного лицевого счета у зарегистрированных лиц при реорганизации) – на основании распоряжения эмитента при наличии в реестре эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу. 11.10.2. Операция объединения лицевых счетов производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению: Для физического лица: · фамилия, имя, отчество; · вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименования органа, выдавшего документ; · вид зарегистрированного лица. Для юридического лица: · полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами; · номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; · вид зарегистрированного лица. 11.10.3. При проведении операции объединения лицевых счетов реестродержатель осуществляет следующие действия: · осуществляет списание всех ценных бумаг на указанный лицевой счет; · закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг. 11.11. Закрытие лицевого счета 11.11.1. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:
- на основании предоставленной реестродержателю или полученной реестродержателем выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица; - на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка. Сроки исполнения операции по закрытию лицевого счета определяются настоящими Правилами. Операция закрытия лицевого счета осуществляется реестродержателем только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете. Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями настоящих Правил. 11.11.2. Реестродержатель обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица. |
Похожие:
 | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Общие положения | | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
 | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |
| Рф "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством Российской Федерации, на основании Положения... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |