Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)
Скачать 1.53 Mb.
|
УТВЕРЖДАЮ: Генеральный директор ЗАО «Сургутинвестнефть» __________ Г.А. Ческидова « _28_ » __февраля_ 2013 г. ПРАВИЛА ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция) РЕГИСТРАТОР: Закрытое акционерное общество «Сургутинвестнефть» 628415, РФ, Тюменская обл., ХМАО-Югра, г. Сургут, ул. Энтузиастов, д. 52/1 тел. (3462) 42-11-74 факс (3462) 42-11-93 Оглавление
1. Общие положения 1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Правила) разработаны на основании следующих документов: Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее - Положение о ведении реестра); Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 23.12.2010 N 10-77/пз-н; Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 19.06.1998 № 24; Постановление ФКЦБ России от 30.08.2001 № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»; Порядок отражения в учетной системе объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденный постановлением ФКЦБ России от 22.05.2003 № 03-28/пс; Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.07.2006 N 06-74/пз-н; Приказ ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»; Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н; Порядок учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги, утвержденный Приказом ФСФР России от 28 июня 2012 г. N 12-52/пз-н; Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденное приказом ФСФР России от 2 февраля 2012 № 12-6/пз-н; Регламент взаимодействия регистраторов и центрального депозитария, утвержденный Советом директоров ПАРТАД (протокол №05/2012 от 03.09.2012); Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденный приказом ФСФР России от 30 августа 2012 № 12-78/пз-н и иных нормативных правовых актов Российской Федерации. 1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность закрытого акционерного общества «Сургутинвестнефть» (далее по тексту - Регистратор) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - реестр) согласно заключенным с эмитентами договорами, определяют порядок приема, проверки, обработки, хранения документов, поступивших к Регистратору, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок совершения операций в реестре. 1.3. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению всеми сотрудниками Регистратора. 1.4. Реестр ведется на бумажных носителях и в электронном виде. 1.5. Регистратор обязан по требованию зарегистрированных лиц, эмитента, трансфер-агента и любых других заинтересованных лиц представить им для ознакомления настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним. 1.6. В случае внесения изменений и дополнений в указанные нормативные правовые акты Российской Федерации соответствующие изменения и дополнения вносятся в настоящие Правила. 2. Термины и определения 2.1. Термины и определения, используемые в настоящих Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Положении о ведении реестра, Федеральном законе РФ «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.96, Гражданском кодексе РФ и других нормативных правовых актах РФ. 2.2. Документы, удостоверяющие личность: 1) паспорт гражданина СССР образца 1974 года; 2) паспорт гражданина РФ, действующий на территории РФ с 1 октября 1997 года; 3) свидетельство о рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста; 4) удостоверение личности офицера для военнослужащих (офицеров, прапорщиков, мичманов); 5) заграничный паспорт гражданина РФ с отметкой о принятии на консульский учет для граждан РФ, выехавших на постоянное место жительство за пределами РФ; 6) национальный паспорт и миграционная карта со штампом регистрации в органах внутренних дел для иностранных граждан, временно находящихся на территории РФ; 7) заграничный паспорт с отметкой о выезде на постоянное место жительство в РФ и документ, подтверждающий регистрацию по месту жительства (миграционная карта со штампом регистрации в органах внутренних дел, свидетельство о регистрации по месту жительства, выданное органами внутренних дел, или вид на жительство) для иностранных граждан, постоянно проживающих на территории РФ. 2.3. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. 2.4. Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации. 2.5. Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. 2.6. Трансфер-агент – эмитент или юридическое лицо, выполняющее функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. 2.7. Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. 2.8. Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага. 2.9. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). 2.10. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. 2.11. Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц: лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц; лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг; лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит. 2.12. Уполномоченные представители: - юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности; - физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности; - государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора проведения определенных операций. 2.13. Уполномоченные лица – представители Эмитента, зарегистрированные лица, перечисленные в пункте 2.11 настоящих Правил, и уполномоченные представители, перечисленные в пункте 2.12 настоящих Правил, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора проведения определенных операций. 2.14. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. 2.15. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных п.п. 8.4.4 - 8.4.6 и п. 8.9 Правил. 2.16. Типы лицевых счетов: - эмиссионный счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; - казначейский лицевой счет эмитента открывается эмитенту для осуществления учета прав эмитента на выпущенные (выданные) им ценные бумаги; - лицевой счет зарегистрированного лица открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу. 2.17. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. 2.18. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций, предусмотренных п.п. 8.4.4 - 8.4.6 и п. 8.9 Правил. 2.19. Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором, содержащий данные о зарегистрированном лице и ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра. 2.20. Справка об операциях по лицевому счету за любой указанный период времени - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий следующие данные: - номер записи в регистрационном журнале; - дата получения документов; - дата исполнения операции; - тип операции; - основание для внесения записей в реестр; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. 2.21. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. 2.22. Уведомление о проведении операции по лицевому счету – документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий следующие данные: - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; - дата исполнения операции; - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - основание для внесения записей в реестр; - полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора. 2.23. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом. 2.24. Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых 11 счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных... | | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |