Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)

Скачать 1.73 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)
страница	7/15
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 15

11.2.3. Для отмены статуса «ценные бумаги неустановленного лица» реестродержателю
предоставляются:

документы, предоставляемые при открытии лицевого счета;

документы, подтверждающие принадлежность ценных бумаг зарегистрированному лицу.

11.2.4. При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию
лицевого счета реестродержателю обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также
возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней
информации.

11.2.5. При выполнении операции реестродержатель:

*62 производит идентификацию и проверку полномочий лица, представившего документы;

*63 проверяет полноту представления и правильность оформления документов;

*64 в случае правильного оформления и представления документов, выполняет необходимые действия по внесению изменений в данные лицевого счета;

*65 во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 8.3.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.

11.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

11.3.1. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения, добровольного исполнения решения суда

11.3.1.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:

передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 5.2. настоящих Правил;

документы прежнего владельца, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с п. 11.1 настоящих Правил (при их отсутствии);

письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет);

письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям при совершении сделки с ценными бумагами несовершеннолетнего от 14 лет (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации);

письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному;

документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у реестродержателя).

11.3.1.2. При выполнении операции реестродержатель осуществляет следующие проверки:

производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;

проверяет правильность оформления и полноту представления документов;

проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у реестродержателя образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;

проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;

проверяет наличие в реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с п.11.1 настоящих Правил;

проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.);

во избежание исполнения поддельных, подложных документов в случаях и порядке, предусмотренных п. 8.3.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.

11.3.1.3. В случае положительных результатов проверок, указанных в п.11.3.1.2, реестродержатель
вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В противном случае реестродержатель в течение 5 (пяти) дней с даты приема документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе выполнения операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих выполнению операции.

11.3.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Открытие наследственного дела и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с разделом V Гражданского Кодекса РФ «Наследственное право».

11.3.2.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в
результате наследования реестродержателю предоставляются:

*66 подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается реестродержателю);

*67 документы, необходимые в соответствии с п.11.1 настоящих Правил для открытия лицевых счетов новых владельцев (наследников), если лицевые счета не были открыты ранее;

· письменное соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем;

*68 в случае, если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет - письменное разрешение от органов опеки и попечительства на совершение указанных действий.

В случае, если в круг наследников входят несовершеннолетние дети или недееспособные лица и их

законные представители, опекуны и попечители, то соглашение о разделе наследственного

имущества не может быть заключено до совершеннолетия детей.

Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители; при достижении четырнадцати лет - соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно.
В случае, если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, реестродержателем осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех

наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство.

11.3.2.4. Порядок выполнения операции по внесению в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования аналогичен указанному в п.п. 11.3.1.2-11.3.1.3, за исключением проверки полномочий лица, передающего ценные бумаги. В случае, если ранее реестродержателем было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера - перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования реестродержателем вносится в реестр запись о прекращении блокирования.

11.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по
решению суда

11.3.3.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению
суда реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:

*69 оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и

оригинал исполнительного листа, оформленного на имя реестродержателя, или

*70 постановление судебного пристава-исполнителя,

а также:

*71 документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не

был открыт ранее).

11.3.3.2. Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в
следующих случаях:

при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично реестродержателю;
при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес реестродержателя;
документы могут быть предоставлены Сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично или почтой.

Постановление судебного пристава – исполнителя может быть вручено реестродержателю лично судебным приставом-исполнителем либо направлено по почте службой судебных приставов.

Решение суда должно быть подписано выдавшим его судьей (судьями), заверено печатью суда. Копия решения суда удостоверяется штампом с надписью «Копия верна» и подписью сотрудна канцелярии суда.

Исполнительный документ (исполнительный лист или постановление судебного пристава-исполнителя) должен содержать следующие данные:

наименование суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ;
дело или материалы, по которым выдан исполнительный документ, и их номера;
дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению;
наименования взыскателя-организации и должна-организации, их адреса; фамилия, имя,

отчество взыскателя-гражданина и должна-гражданина, их место жительства;

резолютивная часть судебного акта;
дата вступления в силу судебного акта;
дата выдачи исполнительного документа и срок предъявления его к исполнению.

Исполнительный документ должен быть подписан выдавшим его лицом и заверен печатью. Для проведения операции в реестре реестродержателю может быть предъявлен только подлинн исполнительного документа либо его дубликат.

Исполнительные листы могут быть предъявлены к исполнению в течение трех лет либо в течение трех месяцев со дня вынесения определения о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению.

11.3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
реорганизации юридического лица

11.3.4.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
реорганизации реестродержателю предоставляются:

*72 выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возншему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

*73 выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

*74 выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

*75 документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, предусмотренные настоящими Правилами (в случае необходимости).

11.3.4.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны
руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

11.3.5. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
приватизации

Особенности внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

11.3.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
ликвидации юридического лица

11.3.6.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при
ликвидации юридического лица реестродержателю должны быть предоставлены следующие
документы:

· передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;

· выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении
ликвидационной комиссии, согласованного с органом, осуществляющим государственную
регистрацию юридических лиц (возможно предоставление справки из органа, осуществившего
государственную регистрацию юридического лица о том, что юридическое лицо находится в
процессе ликвидации);

· документ, подтверждающий полномочия председателя лвидационной комиссии и
содержащий образец его подписи, оформленный в соответствии с настоящими Правилами;

· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.

11.3.6.2. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные
бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица должны быть подписаны
председателем лвидационной комиссии.

11.3.6.3. Выписка из решения о назначении лвидационной комиссии должна быть подписана
председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего
решение о добровольной ликвидации.

11.3.6.4. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации
зарегистрированного юридического лица при несостоятельности (банкротстве), реестродержателю
должно быть предоставлено решение суда.

11.3.7. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в
результате внесения ценных бумаг в уставный капитал

При внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их внесения в уставный капитал хозяйственного общества, товарищества или иного зарегистрированного в установленном порядке лица реестродержателю предоставляются:

*76 передаточное распоряжение зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг в уставный капитал с указанием стоимости, по которой ценные бумаги передаются в уставный капитал (в качестве основания для выполнения передаточного распоряжения указывается учредительный договор);

*77 документы, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами.

Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя/ доверительного управляющего

11.4.1. Для внесения в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального
держателя реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:

· передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 5.2 настоящих Правил;

· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если
счет не был открыт ранее).

Реестродержатель не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

11.4.2. Для внесения в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета
доверительного управляющего реестродержателю должны быть предоставлены следующие
документы:

· передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 5.2 настоящих Правил;

· договор доверительного управления в случае внесения записи о зачислении ценных бумаг на
лицевой счет доверительного управляющего;

· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если
счет не был открыт ранее).

Порядок исполнения вышеуказанных в п. 11.4 операций аналогичен указанному в п.п. 11.3.1.2-11.3.1.3.
Зачисление на лицевой счет номинального держателя и списание с лицевого счета номинального держателя заложенных ценных бумаг.

11.4.4.1. Передача заложенных ценных бумаг (с переходом или без перехода прав собственности) на
лицевой счет номинального держателя.

Для передачи заложенных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя реестродержателю предоставляются: передаточное распоряжение, содержащее указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами, и иные документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами для исполнения операции по передаче ценных бумаг в номинальное держание (с переходом или без перехода прав собственности).

При этом передаточное распоряжение должно быть подписано владельцем ценных бумаг (являющимся залогодателем) или его уполномоченным представителем, а также залогодержателем или его уполномоченным представителем (если условиями залога не предусмотрено распоряжение заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя).

При получении передаточного распоряжения о передаче заложенных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя реестродержатель:

1) Вносит в реестр записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательствами и о
передаче ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя (если используемое ПО не
производит операцию прекращения обременения ценных бумаг автоматически при передаче
заложенных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя).

Направляет номинальному держателю уведомление об исполнении в реестре операции по передаче на его лицевой счет заложенных ценных бумаг. К уведомлению прилагается заверенная подписью уполномоченного лица и печатью реестродержателя копия залогового распоряжения (содержащего данные о залогодателе и залогодержателе, об условиях залога, номер и дату договора о залоге), на основании которого был установлен залог, а также копии распоряжений об изменении условий залога (если таковые были предоставлены).
Не включает в счет оплату за внесение записи о прекращении блокирования.

11.4.4.2. Передача (с переходом или без перехода прав собственности) заложенных ценных бумаг с
лицевого счета номинального держателя на лицевой счет владельца.

Для внесения в реестр записей о списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, зачислении их на лицевой счет владельца и фиксации в реестре залога реестродержателю помимо

передаточного распоряжения, содержащего указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами, должны быть дополнительно предоставлены:

· Документы, необходимые для открытия лицевых счетов владельца и залогодержателя (в случае
их отсутствия в системе ведения реестра).

· Документы, содержащие необходимую информацию для фиксации залога в реестре:
Уведомление номинального держателя (содержащее все необходимые данные, в том числе,
условия залога) и/или удостоверенные номинальным держателем копии документов,
предоставленных ранее номинальному держателю.

В случае если реестродержателю при предоставлении передаточного распоряжения (на списание с лицевого счета номинального держателя), свидетельствующего о залоге указанных в нем ценных бумаг, не предоставлены также все документы, необходимые для внесения в реестр записей о фиксации залога, номинальному держателю направляется мотивированный отказ.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 15

	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция) Общие положения		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...
	«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...
	Правила внутреннего документооборота и контроля. ( новая редакция ) Рф "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством Российской Федерации, на основании Положения...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)

Похожие: