Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)
Скачать 1.73 Mb.
|
10. Сроки исполнения операций
· внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет эмитента с лицевых счетов зарегистрированных лиц. (Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.) 10.3. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются следующие операции: · выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету. 10.4. В течение одного рабочего дня с даты предоставления реестродержателю соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции: · внесение записи об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.
следующие операции: · внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу; · внесение записи об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (в течение трех рабочих дней с даты получения отчета об итогах выпуска). 10.7. В течение трех дней с даты поступления необходимых документов исполняются следующие операции: · открытие лицевого счета; · внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета; · внесение записей о переходе прав собственности; · внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету; · внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг; · внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами; · внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя; · внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего; · внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом; · объединение лицевых счетов зарегистрированного лица; · закрытие лицевого счета. 10.8. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг: · внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным). 10.9. Не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются операции: · по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг; · по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг. 10.10. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции: · предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг. 10.11. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому реестродержателю, исполняются следующие операции: · предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица. 10.12. В течение десяти дней исполняются следующие операции: · аннулирование, за исключением аннулирования ценных бумаг при конвертации. 10.13. В течение двадцати дней исполняются следующие операции: · предоставление информации из реестра по письменному запросу. 10.14. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции: · подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; · подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; · сбор и обработка информации от номинальных держателей; · внесение записей о размещении ценных бумаг. 10.15. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: · внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации. 11. Порядок проведения операций в реестре В целях предотвращения проведения операций в реестре без волеизъявления зарегистрированного лица (во избежание исполнения поддельных, подложных документов) реестродержатель в случаях и порядке, предусмотренных п. 8.3.2 настоящих Правил, проводит дополнительные проверки и контроль за проведением операций. 11.1. Открытие лицевого счета Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (до фиксации залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения Генерального директора Общества или лица, уполномоченного Генеральным директором, для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах». Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ». Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном счете доверительного управляющего. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого реестродержателю доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством РФ. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. Доверительному управляющему правами в системе ведения реестра открывается счет с отметкой «ДУ правами». В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, реестродержатель проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами. Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу -индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица). По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции:
- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента. Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом. В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, реестродержателю предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания. Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:
- в иных предусмотренных законодательством случаях. В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, реестродержатель при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе. В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись. Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица. Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится реестродержателем при предоставлении документов, предусмотренных следующим абзацем настоящих Правил. Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:
Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) реестродержатель открывает залогодержателю в Реестре лицевой счет залогодержателя. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя и запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя должны содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении, в том числе в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации. 11.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу 11.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
· Копия Устава, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом или, в случае если государственная регистрация новой редакции Устава (изменений в Устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами, либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия Устава (изменений в Устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами; · Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, подтверждающего данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.); · Документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 3) иные документы, предусмотренные Правилами. 11.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участна рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке. 11.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участна рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке. Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении. 11.1.1.4. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые реестродержателю, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям, оформленным за границей (п.6.9 настоящих Правил). 11.1.1.5. Реестродержатель производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, реестродержатель вправе требовать предоставления дополнительных документов. 11.1.1.6. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии сотрудна реестродержателя, то реестродержателю должна быть предоставлена нотариально удостоверенная банковская карточка, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально. 11.1.1.7. Реестродержатель проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов. |
Похожие:
 | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Общие положения | | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
 | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |
| Рф "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством Российской Федерации, на основании Положения... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |