Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)
Скачать 1.73 Mb.
|
| УТВЕРЖДЕНО Советом директоров ЗАО «ЦЕНТРПРОМПРОЕКТ» Протокол № 8 от 27.10.2011г. ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.) г. Казань 2011 год Оглавление Стр.
залога, Распоряжение о прекращении залога, Распоряжение о передаче права залога
11.1. Открытие лицевого счета 26
ликвидации юридического лица 11.3.7. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения ценных бумаг в уставный капитал 11.4. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя/ доверительного управляющего 11.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету
неустановленного лица» 11.9. Внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу
операций с выпусками ценных бумаг 11.12.1 Внесение записей о размещении ценных бумаг
присвоении выпуску нового государственного регистрационного номера; об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг; об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг 11.13. Порядок направления Регистратором Уведомления об отказе от внесения записи в реестр и исполнения документа после устранения причин отказа 11.14. Предоставление информации из реестра 11.14.1 Предоставление информации эмитенту
37 37 38 40 41 42 42 42 43 43 43 46 48 50 51 52 52 56 56 57 11.15. 12. 13. 14. Исправление ошибок в реестре Учет начисления доходов по ценным бумагам Сроки предоставления ответов на запросы Требования к уполномоченным сотрудникам, осуществляющим функции по ведению реестра Приложения 59 59 60 60 1. Общие положения
1.3. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг подлежат раскрытию в сети Интернет на сайте Общества http://www.cpp-kazan.ru/. 1.4. Настоящие Правила являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками, должностными лицами Общества, а также зарегистрированными лицами, информация о которых внесена в Реестр акционеров. 1.5. Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила, включая текст изменений и дополнений к ним, раскрывается на сайте Общества в сети Интернет не позднее, чем за 30 дней до даты вступления их в силу. 2. Термины и определения В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения: Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага. Эмитент – юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. Эмиссия – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – СВР) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Реестр) – это часть СВР, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра включает в себя: · ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; · ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; · ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; · хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; · учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; · учет начисленных доходов по ценных бумагам; · осуществление иных действий, предусмотренных Положением о ведении реестра. Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: · владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; · номинальный держатель - профессиональный участн рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; · доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участии рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; · залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг; · доверительный управляющий правами - юридическое лицо или физическое лицо - индивидуальный предприниматель, осуществляющий управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц; · нотариус – специально уполномоченное на совершение нотариальный действий лицо, которому ценные бумаги переданы в депозит. Уполномоченные представители: · юридического лица: должностные лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед реестродержателем на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации (ГК РФ); · физического лица: лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями ГК РФ; · законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); · государственных органов: должностные лица (сотрудни судебных, правоохранительных, налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от реестродержателя исполнения определенных операций в реестре. Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету с момента его открытия (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра). Типы лицевых счетов: · эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; · лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; · лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу; · счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг реестродержатель выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц: · лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; · лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участну рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; · лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участну рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; · лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц; · лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг; · лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит. · Операция – совокупность действий реестродержателя, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях реестродержателя (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценных бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра). Анкета зарегистрированного лица – совокупность данных, соответствующая п.3.4.1 Положения о ведении реестра. Распоряжение – документ, предоставляемый реестродержателю и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг – документ, выдаваемый реестродержателем с указанием данных, соответствующих п.3.4.4 Положения о ведении реестра. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Номер государственной регистрации (юридического лица) – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ). В случае отсутствия у реестродержателя информации об ОГРН юридического лица – номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим органом до 01.07.2002г. Дата государственной регистрации (юридического лица) – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН. В случае отсутствия у реестродержателя информации о наличии записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице – дата государственной регистрации юридического лица регистрирующим органом до 01.07.2002г. |
Похожие:
 | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... | | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... |
| Общие положения | | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
 | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | | Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |
| Рф "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством Российской Федерации, на основании Положения... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |