Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)

Скачать 1.73 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)
страница	6/15
Тип	Анкета

filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

11.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу

11.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет реестродержателю следующие
документы:

· анкету зарегистрированного лица;

· документ, удостоверяющий личность.

11.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии
уполномоченного представителя реестродержателя либо засвидетельствовать подлинность своей
подписи нотариально.

11.1.2.3. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным
представителем. При этом реестродержателю должны быть предоставлены документы,
подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно
должна быть предоставлена также нотариально засвидетельствованная копия решения
уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в
дееспособности.

11.1.2.4. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги,
принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности в соответствии со
свидетельством о праве на наследство, реестродержателю должны быть предоставлены анкеты
зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.

11.1.2.5. При выполнении операции реестродержатель:

*58 производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;

*59 проверяет полноту представления и правильность оформления документов;

*60 в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.

11.1.3. Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц»

Если при проведении сверки после проведения в реестре операций по размещению выпуска ценных бумаг реестродержатель выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах, меньше общего количества размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), оформляется Акт сверки, который доводится до сведения Эмитента.

Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц» и зачисление на него ценных бумаг производится по письменному распоряжению Эмитента на основании Акта сверки в течение трех дней после получения письменного распоряжения Эмитента.

11.1.4. Открытие лицевого счета владельца акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию

Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования реестродержателю предоставляются следующие документы:

· анкета зарегистрированного лица;

· копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе/ специализированном
государственном учреждении (за исключением федерального органа исполнительной власти
и специализированного государственного учреждения при правительстве Российской
Федерации);

· копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени
соответствующего уполномоченного органа/ специализированного государственного
учреждения.

Анкета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования должна содержать:

наименование зарегистрированного лица – Российская Федерация, наименование субъекта Российской Федерации или муниципального образования в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения;

полное наименование уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения), осуществляющего права акционера;

акт, которым был образован уполномоченный орган (специализированное государственное учреждение);

место нахождения этого органа;

почтовый адрес;

номер телефона, факса;

адрес электронной почты (при наличии);

фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности, наименование должности;

образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности;

образец оттиска печати этого органа;

реквизиты банковского счета, на который в соответствии с законодательством должны выплачиваться доходы по ценным бумагам.

Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

11.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить реестродержателю полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинники или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица реестродержатель обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных реестродержателю для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, реестродержатель обязан обратиться к предыдущему реестродержателю (в случае, если ранее ведение реестра осуществлялось реестродержателем) с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных реестродержателю для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то реестродержатель вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

Предыдущий реестродержатель, которому реестродержателем был направлен запрос с целью установления факта возможной ошибки предыдущего реестродержателя, обязан осуществить все необходимые действия для установления/опровержения возможной ошибки и направить реестродержателю ответ не позднее 5 рабочих дней после получения запроса.

В случае выявления возможной ошибки предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки реестродержатель вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения реестродержателем документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

В случае если реестродержатель в указанный срок получит от предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной предыдущим реестродержателем, реестродержатель проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления реестродержателем мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции, установленного абзацем 6 пункта 11.2. настоящих Правил.

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ПО ИЗМЕНЕНИЮ ИНФОРМАЦИИ, СОДЕРЖАЩЕЙСЯ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ И (ИЛИ) ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО, В СВЯЗИ С РЕОРГАНИЗАЦИЕЙ УКАЗАННЫХ ЛИЦ В ФОРМЕ ПРЕОБРАЗОВАНИЯ ИЛИ В ФОРМЕ ПРИСОЕДИНЕНИЯ

В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), которому открыт лицевой счет в Реестре, а также в случае его реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему), которому в Реестре не открыт лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего), реестродержателем в Реестре проводится операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего).

Для проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по внесению изменений в информацию лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), либо, в случае реорганизации в форме присоединения, юридическое лицо, к

которому осуществлено присоединение номинального держателя (доверительного управляющего) (далее - юридическое лицо), предоставляют реестродержателю следующие документы:

1) анкету зарегистрированного юридического лица;

копию устава (учредительных документов) юридического лица, заверенную в установленном порядке;
копию документа, подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации номинального держателя (доверительного управляющего) в форме преобразования, заверенную в установленном порядке, в случае реорганизации в форме преобразования;
копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), заверенную (заверенные) в установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения;
копию документа (выписку из документа), подтверждающего избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица, заверенную в установленном порядке;
копию банковской карточки, заверенную в установленном порядке (в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, не расписались в анкете юридического лица в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя);

7) копию лицензии юридического лица, к которому присоединен номинальный держатель
(доверительный управляющий), на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, заверенную в установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения.

В течение 15 рабочих дней после получения от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг юридическое лицо, созданное в результате преобразования, должно предоставить копию бланка указанной лицензии, заверенную в установленном порядке, реестродержателю.

В случае присоединения номинального держателя к другому депозитарию, которому в Реестре открыт лицевой счет номинального держателя, реестродержателем проводится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании следующих документов:

распоряжения номинального держателя, к которому осуществлено присоединение;
копии (копий) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), заверенную (заверенные) в установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения.

11.2.1. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета физическими лицами

В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица реестродержателю с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

· оригинал (предъявляется) или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о браке
(расторжении брака) или Свидетельства об изменении имени или иного документа,
подтверждающего факт такого изменения;

При изменении данных документа, удостоверяющего личность, реестродержателю с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

· паспорт (предъявляется) с проставленной на девятнадцатой странице отметкой о ранее
выданных документах, удостоверяющих личность (при этом реестродержатель снимает
копии со второй, третьей и девятнадцатой страниц паспорта, зарегистрированное лицо
заверяет их своей подписью), либо

· письменное подтверждение эмитентом факта изменения данных документа, удостоверяющего
личность зарегистрированного лица и соответствия личности заявителя зарегистрированному
лицу, либо

· справка из ОВД или паспортного стола по месту жительства о замене паспорта с указанием
прежних и новых паспортных данных.

Предъявление отметки о ранее выданных документах, удостоверяющих личность, на девятнадцатой странице паспорта, а также предоставление письменного подтверждения эмитента либо справки из ОВД (или другого органа, осуществившего выдачу нового документа, удостоверяющего личность) при внесении в реестр записей об изменении данных документа, удостоверяющего личность, не требуется при выполнении следующих условий:

у реестродержателя имеется надлежащим образом оформленная Анкета зарегистрированного лица;
на имеющейся у реестродержателя Анкете и новой Анкете зарегистрированного лица, заполненной и предоставленной надлежащим образом, совпадают следующие данные:

· фамилия, имя, отчество;

· число, месяц, год рождения либо настоящее место проживания (регистрации) либо
информация о прежнем месте проживания (указанном в предоставленной ранее Анкете)
указана в предъявленном новом документе, удостоверяющем личность;

· образец подписи акционера.

11.2.2. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета юридическими лицами

При изменении наименования помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

устав (новая редакция) или изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;

· свидетельство о государственной регистрации юридического лица, подтверждающее
данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия
свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная
регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в
Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном
до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных
до 01 июля 2002 г.);

*61 свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия,

заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При изменении данных о государственной регистрации помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

· свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия,
заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой
редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия
Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц,
подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При изменении юридического адреса помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо

ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;

свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, реестродержателю предоставляются:

· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с
Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности;

· анкета зарегистрированного лица;

· нотариально удостоверенная копия банковской карточки – в случае, если указанные
должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии
уполномоченного представителя реестродержателя.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция) Общие положения		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...
	«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...
	Правила внутреннего документооборота и контроля. ( новая редакция ) Рф "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством Российской Федерации, на основании Положения...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция, вступает в силу с 27 октября 2011 г.)

Похожие: