Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)
Скачать 1.53 Mb.
|
9. Открытие лицевого счета 9.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Каждому лицевому счету присваивается свой уникальный номер. 9.2. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами. 9.3. Регистратор не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре. 9.4. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться лично лицом или его уполномоченным представителем. 9.5. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. 9.6. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность. 9.7. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. нотариально удостоверенная копия банковской карточки (в случае если должностные лица юридического лица не расписались в анкете в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов). Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 9.8. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. 9.9. В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц». 9.10. В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. 9.11. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса. 9.12. Казначейский лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для осуществления учета прав эмитента на выпущенные (выданные) им ценные бумаги. 9.13. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ». Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. 9.14. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, производится на одном счете доверительного управляющего. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 9.15. При открытии лицевого счета Регистратор принимает анкету лицевого счета для лица, которое регистрируется в реестре. Анкета заполняется лицом, на имя которого открывается лицевой счет. Регистратор проверяет правильность и полноту заполнения анкеты, соответствие данных, указанных в анкете, документам владельца. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. 9.16. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные: для физического лица: - фамилия, имя, отчество; - гражданство; - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ; - год и дата рождения; - место проживания (регистрации); - адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); - образец подписи владельца ценных бумаг. для юридического лица: - полное наименование организации в соответствии с ее уставом; - номер и дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию; - дата выдачи свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, основной государственный регистрационный номер; - место нахождения; - почтовый адрес; - номер телефона, факса (при наличии); - электронный адрес (при наличии); - образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки. для всех зарегистрированных лиц: - категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое); - идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); - форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); - при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; - способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Регистратора). 9.17. Открытие лицевого счета в реестре иностранному юридическому лицу, производится Регистратором при условии представления последним нотариально заверенного перевода учредительных документов, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица, а также документов, подтверждающих право уполномоченных представителей иностранного инвестора осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в реестр (на русском языке или с нотариально заверенным переводом). 9.18. Лицевой счет «доверительный управляющий правами» открывается физическому лицу – индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица). 9.19. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг. 9.20. Сбор отсутствующих анкет производится Регистратором по мере обращения к нему зарегистрированных лиц. 10. Порядок внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги 10.1. С учетом ограничений, установленных пунктом 7.2.10. настоящих Правил, Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. 10.2. В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. 10.3. Подпись на передаточном распоряжении оформляется следующим образом: - для юридических лиц - может быть подписано или одним из должностных лиц юридического лица, имеющих право подписи согласно анкете зарегистрированного лица, или уполномоченным представителем, представившим доверенность, и заверено печатью организации; - для физических лиц - владельцем ценных бумаг или уполномоченным представителем. Подпись на передаточном распоряжении может быть гарантирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, с которым Регистратор заключил договор программы гарантии подписи. Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке. При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент. 10.4. При внесении в реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. При этом, должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям. 10.5. Если передаваемые ценные бумаги находятся в общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение. 10.6. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. 10.7. После принятия документов Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Регистратора. 10.8. Внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при представлении Регистратору следующих документов: - подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору); - документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору); - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору); - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее). В случае перехода прав собственности в результате наследования двум и более наследникам Регистратор открывает счет общей собственности и зачисляет на него со счета наследодателя общее количество наследуемых акций с указанием долей, причитающихся каждому наследнику. В случае предоставления наследниками соглашения о разделе наследуемого имущества одновременно с документами о переходе прав собственности в результате наследования, Регистратор зачисляет акции на лицевой счет каждому наследнику в количестве, определенном условиями соглашения о разделе наследуемого имущества. В случае, если наследниками являются несовершеннолетние, Регистратору должно быть представлено также разрешение органов опеки и попечительства на раздел наследуемого имущества. 10.9. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению (определению) суда Регистратору должны быть предоставлены следующие документы: - оригинал или копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом (в случае предоставления документов судом или взыскателем) и исполнительный лист. После проведения операции в реестре копия исполнительного листа с отметкой об исполнении возвращается в суд; - постановление судебного пристава-исполнителя (в случае предоставления документов судебным приставом-исполнителем); - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее). В случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета нового владельца, Регистратор не вправе совершать операции по счету нового владельца до момента предоставления владельцем документов, необходимых для открытия лицевого счета. 10.10. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов: выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 10.11. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы: - передаточное распоряжение; - выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц; - документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи; - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве), Регистратору должно быть предоставлено решение суда. 10.12. Регистратор вносит записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче их в оплату уставного капитала юридического лица на основании передаточного распоряжения 10.13. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов: распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; договор купли - продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации. 10.14. Зарегистрированные лица, а также их уполномоченные представители при совершении действий, необходимых для внесения изменений в реестр, представляют следующие документы: - физические лицо - документ, удостоверяющий личность; - уполномоченный представитель физического лица - паспорт, доверенность, заверенную нотариально; - руководитель юридического лица – паспорт и решение полномочного органа юридического лица о назначении на должность, дающие право действовать от имени юридического лица без доверенности; - представитель юридического лица (не указанный в анкете) - паспорт, доверенность, подписанную руководителем юридического лица или иным лицом, имеющим право в силу законодательства или устава юридического лица на выдачу доверенности от имени этого юридического лица (доверенность, выданная уполномоченному представителю в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена); - руководитель представительства иностранного юридического лица - свидетельство о регистрации представительства на территории РФ, документ, удостоверяющий личность, положение о представительстве, доверенность, выданную руководителю представительства иностранным юридическим лицом (с приложением нотариально заверенного перевода); - уполномоченный представитель представительства иностранного юридического лица - документ, удостоверяющий личность, нотариально заверенную доверенность от руководителя представительства. 10.15. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. 10.16. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимися у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. 10.17. По окончании проверки Регистратор осуществляет следующие действия: 10.17.1. Вносит запись в журнал учета входящих документов, в котором содержатся следующие данные: порядковый номер записи; входящий номер документа (по системе учета Регистратора); наименование документа; дата получения документа Регистратором; сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; исходящий номер ответа на документы; фамилия должностного лица, подписавшего ответ. 10.17.2. Ставит отметку о принятии документов на передаточном распоряжении. 10.17.3. Осуществляет в системе ведения реестра списание ценных бумаг с лицевого счета лица, передающего ценные бумаги, с одновременным зачислением ценных бумаг на лицевой счет лица, приобретающего ценные бумаги. В результате проведения операции в реестре формируется регистрационный журнал, в котором содержатся следующие данные: порядковый номер записи; дата получения документов и их входящие номера; дата исполнения операции; тип операции; номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по сделке; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. 10.17.4. Ставит отметку об исполнении на передаточном распоряжении. 10.17.5. Передает документы на хранение в архив. 10.18. Требования к оформлению документов. Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. Операции в реестре производятся Регистратором на основании форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых 11 счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных... | | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |