Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)
Скачать 1.53 Mb.
|
22. Предоставление номинальными держателями информации в реестр Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения: 1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях, если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании акционеров; 2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов; 3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список; 4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В дополнение к указанному списку, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц. Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра. Номинальный держатель ценных бумаг возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли указанному депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Номинальный держатель освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента. 23. Порядок проведения в реестре операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 23.1. Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоения им единого государственного регистрационного номера. 23.2. Регистратор проводит операцию объединения выпусков не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа. 23.3. При проведении операции регистратор обязан: - внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг; наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям); - провести операцию объединения выпусков путем списания с лицевых счетов зарегистрированных лиц ценных бумаг старых выпусков и зачисления ценных бумаг нового выпуска в количестве равном сумме списанных (суммарное количество обремененных ЦБ старых выпусков переносится на бумаги нового выпуска); - провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц. 23.4. Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг. Уведомление должно содержать:
23.5. Регистратор не вправе в течении 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг. 23.6. Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. 24. Порядок проведения в реестре операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг 24.1. Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. 24.2. Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа. 24.3. При проведении операции регистратор обязан: - провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска путем списания с лицевых счетов зарегистрированных лиц ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисления ценных бумаг выпуска, по отношению к которому он является дополнительным в том же количестве (информация об обремененных ЦБ дополнительного выпуска переносится на бумаги выпуска, в который происходит объединение);
24.4. Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Уведомление должно содержать: - полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; - полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; - индивидуальные номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным; - количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя; - дату проведения операции аннулирования кода; - подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора. 24.5. Регистратор не вправе в течении 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг. 24.6. Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. 25. Отказ в исполнении операции 25.1. Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях: 25.1.1. Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 25.1.2. В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка. 25.1.3. Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц). 25.1.4. Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента. 25.1.5. В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета. Регистратор также вправе не проводить операции в реестре по лицевым счетам зарегистрированных лиц, в отношении которых, при передаче документов и информации системы ведения реестра, Регистратору переданы копии анкет, до момента предоставления такими лицами оригиналов анкет в соответствии с законодательством Российской Федерации. 25.1.7. Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра. 25.1.8. У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом. 25.1.9. В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента. 25.1.10. Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете. 25.1.11. Обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено эмитентом именных ценных бумаг, ведущим реестр самостоятельно, за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций. 25.1.12. В случаях, предусмотренных пунктом 7.2.10. настоящих Правил, документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. 25.1.13. Предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво. 25.1.14. Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с настоящим приказом. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра. 25.1.15. В иных случаях, предусмотренных федеральными законами. 25.2. В случае отказа от проведения операции Регистратор не позднее трех рабочих дней с даты предоставления распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в проведении операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих проведению операции. 25.3. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки. Регистратор не вправе отказать во внесении записи в реестр по причине несоответствия указанных в передаточном распоряжении данных, содержание которых не установлены требованиями пункта 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 Порядок действий Регистратора в случаях выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки предусмотрен в главе 34 настоящих Правил. 26. Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора 26.1. Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относятся: место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора; перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор и его филиалы; место нахождения и почтовые адреса, а также функции трансфер - агентов Регистратора; место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов, факсов и полномочия всех филиалов Регистратора; формы документов для проведения операций в реестре; правила ведения реестра; прейскурант(ы) на услуги Регистратора; фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и его филиалов. 26.2. Регистратор обязан раскрывать информацию о расчете собственных средств в сети Интернет: Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет. При наличии у Регистратора сайта в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность Регистратора, информация о расчете собственных средств раскрывается на указанном сайте. Информация о расчете собственных средств также раскрывается на сайте, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат Регистратору. Технологические и программные средства обеспечения пользования сайта, принадлежащего Регистратору, должны обеспечивать свободный и необременительный доступ пользователей для ознакомления с информацией о расчете собственных средств на основе общедоступного программного обеспечения. Для просмотра такой информации не должна предусматриваться установка на компьютере пользователя специально созданных с этой целью технологических и программных средств. Информация о расчете собственных средств должна быть доступна на сайте не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых 11 счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных... | | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |