Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)

Скачать 1.53 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)
страница	3/13
Тип	Документы

filling-form.ru > Бланки > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

5. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов
5.1. Зарегистрированные лица обязаны:

5.1.1. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

5.1.2. Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 9.16 настоящих Правил;

5.1.3. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

5.1.4. Предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

5.1.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

5.1.6. Осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных пунктом 9.16 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

5.2. Эмитенты обязаны:

5.2.1. При заключении договора на ведение реестра передать Регистратору документы и информацию указанные в пункте 3.2 настоящих Правил.

5.2.2 В случае если при передаче Реестра от предыдущего регистратора Регистратору не была передана анкета Эмитента (и при наличии заверенная копия карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа Эмитента), Эмитент в срок не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи предоставляет Регистратору анкету Эмитента (и при наличии заверенную копию карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа Эмитента).

При изменении данных, содержащихся в анкете Эмитента, Эмитент обязан предоставить Регистратору вновь заполненную анкету Эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа Эмитента и/или изменения данных о месте нахождения Эмитента Эмитент обязан также предоставить Регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения.

5.2.3. В случае получения, составления, внесения изменений и дополнений, принятия (утверждения) новой редакции, регистрации документов и сведений, указанных в пунктах 3.2.3. -3.2.10 пункта 3.2. настоящих Правил, Эмитент обязан предоставлять такие сведения и/или надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов Регистратору в срок не более 5 рабочих дней с даты получения, составления, принятия или регистрации федеральными органами исполнительной власти таких документов и сведений. Передаваемые документы должны быть пронумерованы, прошнурованы, скреплены печатью.

5.2.4. Эмитент обязан предоставлять Регистратору заверенные Эмитентом копии или выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок не более 7 рабочих дней с даты составления соответствующего протокола.

5.2.5. Эмитент обязан направить Регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о своей ликвидации или записи о прекращении своей деятельности в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц.

5.2.6. В срок не позднее 5 рабочих дней с момента ознакомления с указанным в пункте 3.1.4 настоящих Правил актом о несовпадении данных, осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения, и обеспечить предоставление Регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия.

Передаваемые копии документов, заверенные Эмитентом, должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Эмитента.

5.2.7. Предоставлять Регистратору сведения о размере дивидендов и других доходов по ценным бумагам в течение трех дней с момента принятия соответствующего решения.

5.2.8. Производить оплату услуг Регистратора в соответствии с договором на ведение реестра.

5.2.9. В случае если это предусмотрено договором на ведение реестра, эмитент обязан возместить регистратору понесенные им расходы по устранению ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя.

5.2.10. В случае если число владельцев акций эмитента составляет более 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента составляет более 500, а договор на ведение реестра расторгнут (прекратил действие), эмитент не вправе требовать от регистратора передачи документов и информации системы ведения реестра эмитенту и обязан обеспечить заключение договора с другим регистратором.

5.3. Эмитент вправе:

5.3.1. В случае расторжения или прекращения действия договора на ведение реестра и принятия Эмитентом решения о самостоятельном ведении реестра при условии, что на дату принятия такого решения число владельцев акций Эмитента не более 50 или число владельцев иных ценных бумаг Эмитента не более 500, требовать от Регистратора передачи документов и информации системы ведения реестра Эмитенту.

5.3.2. Получать информацию из Реестра в объеме указанном в запросе (распоряжении) Эмитента, в рамках установленных действующим законодательством РФ.
6. Информация и документы реестра
6.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

- об эмитенте;

- о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;

- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

6.1.1. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

- полное наименование;

- краткое наименование;

- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

- номер и дата государственной регистрации эмитента;

- место нахождения, почтовый адрес;

- размер уставного (складочного) капитала;

- номера телефона, факса;

- руководитель исполнительного органа эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика.

6.1.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номинальная стоимость одной ценной бумаги;

- количество ценных бумаг в выпуске;

- форма выпуска ценных бумаг;

- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

6.1.3. Информация о лицевом счете зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
6.2. Перечень основных документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре

6.2.1. Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц).

6.2.2. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц).

6.2.3. Анкета зарегистрированного лица (для нотариусов).

6.2.4. Распоряжение на блокирование / прекращение блокирования операций по лицевому счету.

6.2.5. Распоряжение на блокирование / прекращение блокирования ценных бумаг на лицевом счете.

6.2.6. Передаточное распоряжение.

6.2.7. Залоговое распоряжение.

6.2.8. Залоговое распоряжение о передаче ценных бумаг в последующий залог.

6.2.9. Распоряжение о передаче права залога.

6.2.10. Распоряжение о внесении изменений в запись о залоге ценных бумаг.

6.2.11. Распоряжение на выдачу информации из реестра.

6.2.12. Передаточное распоряжение о переводе всех или части ценных бумаг владельца в депозит нотариуса.

6.2.13. Передаточное распоряжение на списание ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора.
7. Общие требования к оформлению документов и

способы предоставления распоряжений зарегистрированных лиц Регистратору
7.1. Общие требования к оформлению документов

7.1.1. Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

7.1.2. Распоряжение должно быть оформлено по типовой форме Регистратора или иной форме, не противоречащей требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

7.1.3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом, либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.1.4. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

7.1.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

7.1.6. Документы с текстом, выполненном на иностранном языке (паспорта, доверенности, свидетельства о праве на наследство и др.), представляются Регистратору с приложением нотариально удостоверенного перевода текста на русский язык.
7.2. Способы предоставления документов

Регистратор проводит операции на основании документов, предоставленных зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, нотариусами, представителями государственных органов, иными заинтересованными лицами.

7.2.1. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

7.2.2. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, предусмотренных настоящими Правилами.

7.2.3. С учетом ограничений, установленных пунктом 7.2.10 настоящих Правил, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

7.2.4. Регистратор вправе проводить операции в реестре на основании распоряжений, предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений, при соблюдении условий, предусмотренных пунктами 7.2.6 – 7.2.8 настоящих Правил.

7.2.6. Юридическая сила электронного распоряжения, передаваемого, обрабатываемого и хранимого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, должна быть подтверждена электронной цифровой подписью.

7.2.7. Программно-технические средства, обеспечивающие идентификацию подписи, должны быть сертифицированы ФАПСИ, и также должен соблюдаться установленный режим их использования.

7.2.8. Между Регистратором и зарегистрированным лицом должно быть заключено соглашение о взаимном признании электронной цифровой подписи.

7.2.9. Регистратор устанавливает личность лица, от которого исходит электронный документ, на основании сертификата ключа электронной цифровой подписи. Для этого сертификат ключа должен содержать сведения о фамилии, имени, отчестве владельца сертификата и документе, удостоверяющем его личность (вид документа, серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ).

7.2.10. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

— указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 300 000 рублей;

— количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в настоящем пункте.

7.2.11. Особенности электронного документооборота с участием номинального держателя изложены в Порядке использования документов, информация в которых представлена в электронно-цифровой форме (Приложение №9 к Правилам).
8. Операции Регистратора
Регистратор в течение трех рабочих дней, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции в реестре либо в течение трех рабочих дней с даты представления такого распоряжения отказывает в проведении операции в реестре.
Перечень операций, проводимых Регистратором:

8.1. Открытие лицевого счета.

8.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

8.4. Операции по поручению эмитента.

8.4.1. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг.

8.4.2. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг.

8.4.3. Внесение в реестр записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

8.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.

8.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

8.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр.

8.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

8.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

8.6.1. Особенности учета залога и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг.

8.6.2. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате.

8.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

8.8. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.

8.9. Предоставление информации из реестра.

8.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

8.9.2. Предоставление информации эмитенту.

8.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

8.10. Объединение лицевых счетов в реестре.

8.11. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

8.12. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

8.13. Внесение изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг в случаях выкупа акционерным обществом акций, учитываемых в реестре по требованию акционеров.

8.14. Внесение в реестр владельцев именных ценных бумаг записей в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

8.15. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего правами.

8.16. Внесение в реестр записей о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса и списании ценных бумаг со счета нотариуса.

8.17. Закрытие лицевого счета.
Перечень операций, проводимых Регистратором в реестрах, в которых открыт счет номинального держателя Центрального депозитария приведен в главе 36 настоящих Правил.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 13

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция,... Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых 11 счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных...		Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...
	«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)

Похожие: