Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)
Скачать 1.53 Mb.
|
3. Порядок формирования системы ведения реестра при заключении договора на ведение реестра 3.1. При формировании системы ведения реестра Регистратор осуществляет следующие действия: 3.1.1. Заключает с эмитентом договор на ведение реестра; В договоре на ведение реестра в отношении Регистратора должны быть предусмотрены следующие условия: - ответственность Регистратора за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязанности регистратора обеспечить сохранность и конфиденциальность информации и документов системы ведения реестра; - стоимость и порядок оплаты услуг Регистратора; - стоимость предоставления Регистратором эмитенту информации из реестра; - порядок оплаты предоставления Регистратором эмитенту информации из реестра; - порядок и условия передачи документов и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг; - стоимость или порядок определения стоимости расходов Регистратора, связанных с передачей реестра и хранением документов системы ведения реестра в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков; - иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или соглашением сторон. Договор на ведение реестра должен предусматривать право эмитента и Регистратора на одностороннее расторжение договора, а также порядок и условия передачи реестра и возмещения Регистратору расходов, связанных с передачей реестра. При этом нарушение эмитентом своих обязательств по возмещению Регистратору расходов, связанных с передачей реестра, не освобождает Регистратора от выполнения своих обязательств по передаче реестра. Регистратор вправе предусмотреть в договоре на ведение реестра и/или Правилах ведения реестра положения, определяющие порядок документооборота между эмитентом и регистратором, а также между предыдущим реестродержателем и регистратором в случаях выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя. 3.1.2. Принимает от эмитента по акту приема-передачи документы, необходимые для формирования и ведения реестра, в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил; 3.1.3. Открывает лицевые счета для каждого зарегистрированного лица в соответствии со списком зарегистрированных лиц и зачисляет на них ценные бумаги в соответствии с установленными требованиями; 3.1.4. После подписания акта приема-передачи в течение рабочего дня Регистратор производит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных Регистратор оформляет соответствующий акт и направляет его в адрес Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки. Устранение несоответствия осуществляет Регистратор на основании документов, предоставленных Эмитентом. 3.1.5. Заводит журнал учета входящих документов. 3.2. При формировании системы ведения реестра эмитент передает Регистратору следующие документы: 3.2.1. Копию протокола (или выписку из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа, в компетенцию которого в соответствии с уставом Эмитента входит принятие решения об утверждении Регистратора и условий договора с ним (далее - Уполномоченный орган Эмитента), содержащего решение об утверждении Регистратора и условий договора на ведение реестра с ним (до подписания договора на ведение реестра); 3.2.2. Анкету Эмитента (Приложение № 1), подпись единоличного исполнительного органа Эмитента на которой либо проставлена в присутствии уполномоченного лица Регистратора, либо заверена нотариально, либо Регистратору с анкетой предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа Эмитента. В случае использования электронного документооборота при взаимодействии Регистратора с Эмитентом может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю Эмитента; 3.2.3. Подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных решений о выпусках ценных бумаг Эмитента. В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации размещение ценных бумаг допускается без регистрации решения о выпуске ценных бумаг, Эмитент передает копию заверенного Эмитентом документа, содержащего сведения о сроках, порядке и условиях размещения Эмитентом ценных бумаг; 3.2.4. Подлинники или заверенные Эмитентом копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг, уведомлений об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, уведомлений об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера, уведомлений об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера); 3.2.5. Подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных отчетов об итогах выпуска ценных бумаг или уведомлений об итогах выпуска ценных бумаг, за исключением предусмотренных законодательством Российской Федерации случаев возможности начала ведения реестра владельцев ценных бумаг до регистрации отчета об итогах выпуска; 3.2.6. Копию зарегистрированного устава (действующую редакцию со всеми изменениями и дополнениями), заверенную нотариально или регистрирующим органом; 3.2.7. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенную нотариально или регистрирующим органом; 3.2.8. Копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для Эмитентов, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, заверенная нотариально или регистрирующим органом; 3.2.9. Заверенную Эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа Эмитента, содержащего решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа, об избрании действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) Эмитента; 3.2.10. Сведения о лице (лицах), имеющем право подписывать от имени Эмитента и предоставлять Регистратору запросы (распоряжения) на получение информации из Реестра, а также получать от Регистратора соответствующую информацию, включающие сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность такого лица (таких лиц). Вместе с такими сведениями должен быть передан заверенный подписью единоличного исполнительного органа и печатью Эмитента образец подписи такого лица (таких лиц). В случае использования Эмитентом и Регистратором электронного документооборота может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю Эмитента; 3.2.11. Список всех зарегистрированных в реестре лиц с указанием информации лицевых счетов, а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг. В список должны быть включены сведения о зарегистрированных лицах, остаток ценных бумаг на счетах которых составляет ноль, и о закрытых лицевых счетах. Список составляется на дату подписания акта приема-передачи. Список должен быть передан в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, прошнурованный, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация. В случае, если для ведения реестра не использовалось сертифицированное программное обеспечение системы ведения реестра, электронный вариант реестра может быть выполнен в файле формата Microsoft Excel. Данные, передаваемые на магнитном носителе, должны совпадать с данными на бумажном носителе; 3.2.12. Регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем (Эмитентом) в виде электронного документа и на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация. Регистрационный журнал на бумажном носителе должен содержать: 1) порядковый номер записи; 2) даты получения документов и их входящие номера; 3) даты исполнения операции; 4) тип операции (открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице; внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; размещение ценных бумаг; конвертация ценных бумаг; аннулирование (погашение) ценных бумаг; внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету; внесение записей о передаче ценных бумаг в залог; внесение записей о прекращении залога; внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя); 5) номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; 6) вид, количество, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; 3.2.13. Регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими реестродержателями в бумажном и/или электронном виде (в зависимости от того, в каком виде реестродержатель данный журнал получил при предыдущих процедурах передачи документов и информации системы ведения реестра); 3.2.14. Анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, которые были предоставлены зарегистрированными лицами при открытии и/или изменении информации лицевых счетов. В случае если регистратором, передающим реестр, для открытия лицевых счетов зарегистрированному лицу в реестрах различных эмитентов использовались одна анкета и/или один комплект документов, регистратор передает копию такой анкеты и таких документов, заверенные подписью уполномоченного лица и печатью регистратора. 3.2.15. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, включая сведения об условиях залога, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах с приложением документов (или их заверенных передающей стороной копий), послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании и/или аресте, в том числе полученных от предыдущих реестродержателей; 3.2.16. Заверенные Эмитентом копии документов, являющихся основаниями для установления долей в счетах общей долевой собственности. 3.3. Передаваемые копии документов, заверенные Эмитентом, должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Эмитента. 3.4. В случае если функции единоличного исполнительного органа Эмитента переданы в соответствии со ст. 69 ФЗ «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 N 208-ФЗ другому юридическому лицу (далее – Управляющая организация), либо индивидуальному предпринимателю (далее - Управляющий) эмитент обязан предоставить Регистратору: - заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) общего собрания акционеров (совета директоров) о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества Управляющей организации (или Управляющему), содержащего решение об утверждении этой Управляющей организации и условий договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа с этой Управляющей организацией; - анкету Управляющей организации (Приложение № 1); - копию зарегистрированного устава Управляющей организации (действующая редакции со всеми изменениями и дополнениями), заверенную Управляющей организацией; - копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица (Управляющей организации); - копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц (Управляющих организаций), зарегистрированных до 1 июля 2002 года; - заверенную Управляющей организацией копию протокола (или выписка из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа Управляющей организации, содержащая решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа. Подпись руководителя Управляющей организации, исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, должна быть заверена в соответствии с требованиями абзаца 2 пункта 3.2. настоящих Правил. 4. Права и обязанности Регистратора 4.1. Регистратор обязан: 4.1.1. Осуществлять ведение реестра в соответствии с требованиями законодательства РФ, Положения о ведении реестра и иных нормативных правовых актов. 4.1.2. Осуществлять ведение реестра по всем ценных бумагам эмитента на основе принятой Регистратором технологии учета и используемого им программного обеспечения; 4.1.3. Приступить к ведению реестра, в том числе начать прием документов, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – акт приема-передачи). Регистратор не вправе подписывать акт приема-передачи и приступать к ведению реестра, если ему не предоставлены все документы, предусмотренные пунктами 3.2.3-3.2.9, пунктами 3.2.11, 3.2.12 пункта 3.2 настоящих Правил. В случае если в связи с решениями (действиями) судебных и/или следственных органов ведение реестра было прекращено более чем на 3 рабочих дня и акт приема-передачи не мог быть подписан в установленном Разделом 37 настоящих Правил порядке, Регистратор обязан начать ведение реестра в рабочий день, следующий за днем передачи ему последнего из документов, предусмотренных пунктами 3.2.3-3.2.9, пунктами 3.2.11, 3.2.12 пункта 3.2 настоящих Правил. 4.1.4. После подписания акта приема-передачи в течение рабочего дня произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформить соответствующий акт, направить его в адрес Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки. Устранение несоответствия осуществляет Регистратор на основании документов, предоставленных Эмитентом. 4.1.5. Составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами. 4.1.6. Открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 4.1.7. Проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 4.1.8. Осуществлять ведение регистрационного журнала, журнала учета входящих документов, журнала учета принятых от транфер-агента и переданных трансфер-агенту документов. 4.1.9. Осуществлять учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр. 4.1.10. Обеспечить возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели. 4.1.11. Информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав. 4.1.12. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, казначейском лицевом счете эмитента. 4.1.13. Обеспечивать сохранность реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, в том числе анкеты зарегистрированных лиц, в течение срока установленного действующими нормативными актами РФ. 4.1.14. Осуществлять хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, в течение сроков, установленных законодательством РФ и настоящими Правилами. 4.1.15. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре, а также любой другой информации, разглашение которой может нанести ущерб эмитенту и (или) его акционерам. 4.1.16. Самостоятельно устанавливать размер оплаты услуг Регистратора в соответствии с Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 19.06.1998 № 24. 4.1.17. Отказать от внесения изменений в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами. 4.1.18. Уведомить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме: в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных в срок не позднее следующего дня с даты утраты; в случае несовпадения количества размещенных ценных бумаг и количества ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц при заключении договора на ведение реестра с новым эмитентом, путем предоставления соответствующего акта в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки; в случае непредставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами - в течении 10 дней по истечении срока, установленного действующим законодательством. 4.1.19. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы. 4.1.20. Осуществлять сверку подписи на распоряжениях. 4.1.21. Предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах; 4.1.22. Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 4.1.23. Раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. 4.1.24. В случае изменения места нахождения Регистратора, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представлять в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н Документы, представляемые Регистратором для переоформления лицензии, и требования к ним: - заявление о переоформлении бланка лицензии; - анкета, заполненная по утвержденной форме; - документ, подтверждающий факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии. - изменения и/или дополнения к учредительным документам, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии: учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями; документы должны быть заверены в установленном законодательством РФ порядке. - копия документа, подтверждающая наличие лицензии. 4.1.25. В случае утраты или порчи бланка лицензии представлять в ФСФР России заявление о выдаче дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н Документы, представляемые Регистратором для получения дубликата бланка лицензии, и требования к ним: - заявление о выдаче дубликата лицензии на бланке Регистратора; - документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты. Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; - Документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии. - испорченный бланк лицензии для погашения. Документ представляется в случае порчи бланка лицензии. 4.1.26. В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган; Уведомление представляется в лицензирующий орган в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомление в форме электронного документа должно быть заполнено с использованием программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов электронных документов указанной программы. 4.1.27. В случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту или другому регистратору не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом или другим регистратором обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган. Уведомление представляется в лицензирующий орган в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомление в форме электронного документа должно быть заполнено с использованием программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов электронных документов указанной программы. 4.1.28. Регистратор обязан обеспечить возможность обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж в соответствии с техническими стандартами обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с использованием форматов электронного взаимодействия, утвержденными решением Совета директоров ПАРТАД (протокол № 06/2011 от 21.09.2011) и согласованными ФСФР России (исх. № 11-СХ-02/29590 от 16.11.2011). 4.2. Регистратор вправе: 4.2.1. Отказать Эмитенту в предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг в том случае, если Эмитент не предоставил в установленном в пункте 3.2.10. пункта 3.2 и пунктом 5.2.3 настоящих Правил порядке Регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем запрос (распоряжение) на предоставление информации или обратившемся за предоставлением информации лично. 4.2.2. При расторжении договора с Эмитентом в отношении, которого принято решение о признании его банкротом и об открытии конкурсного производства по требованию конкурсного управляющего передать документы и информацию системы ведения реестра конкурсному управляющему в порядке и сроки, оговоренные в пункте 37 настоящих Правил, вне зависимости от количества владельцев ценных бумаг данного Эмитента. 4.2.3. После принятия документов и информации системы ведения реестра, в случае передачи Регистратору Эмитентом копий анкет зарегистрированных лиц (и копий комплектов соответствующих документов), не проводить операции в реестре по лицевым счетам зарегистрированных лиц, в отношении которых Регистратору переданы копии анкет, до момента предоставления такими лицами оригиналов анкет в соответствии с законодательством Российской Федерации. 4.2.4. В случае выявления несоответствия, после сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц, проведенной Регистратором в соответствии с пунктом 3.1.4 настоящих Правил, отложить проведение в реестре операций по переходу прав собственности на ценные бумаги в порядке и на срок, предусмотренный пунктом 34 настоящих Правил. Устранение несоответствия осуществляет Регистратор на основании документов, предоставленных Эмитентом. 4.3. Регистратор не имеет права: 4.3.1. Аннулировать внесенные в реестр записи. 4.3.2. Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного и предоставленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя. 4.3.3. Отказывать во внесении записей в реестр за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и нормативными правовыми актами РФ. 4.3.4. Предъявлять к документам, предоставляемым Регистратору, не предусмотренные Правилами требования. 4.3.5. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых 11 счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных... | | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |